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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题业道德与业务规范押题练习试题 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是()。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】C2、货币型基金般认购费为（）。A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】D3、（2018 年真题）基金管理公司董事会审议事项必须经 2/3 以上独立董事通过的是（）。A.I、II、II
2、I、B.I、C.II、IIID.I、II、III【答案】A4、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。A.狭小B.广泛C.相同D.不确定【答案】B5、私募基金募集应当履行下列程序（）。A.B.C.D.【答案】D6、基金份额持有人名册的维护工作是由（）负责。A.律师事务所B.基金注册登记机构C.会计师事务所D.基金托管人【答案】B7、(2017 年)申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全D.有明确、合法的投资方向【答
3、案】A8、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。A.B.、C.、D.、【答案】D9、关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（）。A.银行储蓄存款是一种信用凭证B.银行对存款者负有法定的保本付息责任C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险D.基金是一种受益凭证【答案】C10、从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司【答案】A11、关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门B.各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任C.建立重要业务处理凭据传递和信息沟
4、通制度D.相关部门和岗位之间相互监督制衡【答案】A12、基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。A.基金销售协议B.基金合同C.基金合同附件D.协商确定【答案】C13、基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（）。A.B.C.D.【答案】A14、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等【答案】D1
5、5、下列关于基金管理人信息技术系统控制的说法，正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D16、储蓄的特征是其（）。A.保值性B.不确定性C.高风险性D.高回报、低风险性【答案】A17、(2016 年)我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、（2017 年真题）下列不属于基金合同当事人的是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金份额持有人【答案】C19、关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。A.不得向基金管理人出资B.严格禁止基金的关联交易C.不得承销证券D.不得从事承担无限责任的投资
6、【答案】B20、在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（）。A.封闭式基金B.公司型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】D21、基金份额持有人享有的权利有（）。A.B.C.D.【答案】C22、下列关于前、中、后台内部控制的说法，正确的是()。A.前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果B.中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化C.后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性D.由于前台部门直接接触客户，与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，避免出现虚假承诺和泄密等违规行为【答案】D23、关于基金中基金，以下说法
7、错误的是（）。A.基金中基金的基金资产 80%以上投资于其他基金份额B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例C.ETF 是一种特殊的基金中基金D.ETF 联接基金是一种特殊的基金中基金【答案】C24、基金公司股东必须承担的义务包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长（）A.从事证券、基金工作 5 年以上，并且通过注册会计师资格考试B.最近 2 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施C.从事证券、基金工作 8 年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业
8、协会组织的合规管理人员胜任能力考试D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职 5 年以上【答案】D26、随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（）。A.提升服务的层次化B.提升服务的综合化C.提升服务的专业化D.深度挖掘互联网销售的效能【答案】B27、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（）。A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B.违规承诺收益或者承担损失C.预测该基金的证券投资业绩D.使用“最好”、“名列前茅”等表述【答案】A28、危机处理应遵循的原则是（）。A.B.C.D.【答案】C29、基金管理人应当采取适当的会
9、计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，以下措施不正确的是（）。A.应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任B.应当灵活掌握会计制度，如果会计制度与公司利益和投资者权益产生冲突，要及时、适当调整会计制度和记账方法C.应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生D.应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全【答案】B30、下列关于季度报告中的投资组合报告的内容，说法错误的是（）。A.披露基金资产组合按行业分类的股票投资组合，前 20 名股票明细B.披露基金资产组合按券种分类的债
10、券投资组合，前 5 名债券明细C.投资贵金属、股指期货、国债期货等情况D.投资组合报告附注【答案】A31、（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】A32、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、(2016 年)下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（）。A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容【答案】D34、（）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过
11、程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.基金销售谨慎性B.基金销售合规性C.基金销售适用性D.基金销售审慎性【答案】C35、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.办理基金备案手续C.安全保管基金财产D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利【答案】C36、（）不属于科学合理的基金分类的好处。A.有利于监管部门实施更有效的分类监管B.有助于确保投资者的基金投资获利C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握D.有助于投资者加深对各种基金的认识【答案】B37、
12、场外认购的 LOF 基金份额注册登记在（）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.基金管理人的注册登记系统C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统【答案】C38、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。A.表现形式B.内容结构C.调整范围D.调整手段【答案】B39、2004 年 8 月，中国证监会和中国人民银行颁布了（）。A.货币市场基金管理暂行规定B.货币市场基金监督管理办法C.证券投资基金运作管理办法D.证券投资基金法【答案】A40、ETF 申购、赎回清单公告内容不包括（）。A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现
13、金替代D.基金份额总值【答案】D41、我国基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.召开基金份额持有人大会C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.基金资金清算【答案】D42、（）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】B43、建议严密的（）体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A.事项识别B.风险评估C.风险应对D.控制活动【答案】B44、基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求，下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D45、（2016 年真题）设立基金管理公司，股东应当具有
14、经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。A.半B.1C.2D.3【答案】D46、投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。A.事前B.事中C.事后D.全程【答案】C47、(2017 年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（）。A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动B.客户允许披露该信息C.该信息属于法律要求披露的信息D.为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息【答案】D48、(2016 年)基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（）。A.向投资人充分揭示投资风险B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益【答案】A49、关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】C50、ETF 的场内申购赎回对价不包括（）。A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券【答案】D