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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷业道德与业务规范押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金资产（）投资于股票为股票基金。A.60%以上B.70%以上C.80%以上D.90%以上【答案】C2、（）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.忠诚尽责C.专业审慎D.守法合规【答案】D3、关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（）。A.持续学习B.持证上岗C.客户利益最
2、大化D.审慎开展执业活动【答案】C4、根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金B.主动型基金和被动型基金C.公司型基金和契约型基金D.在岸基金和离岸基金【答案】A5、下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（）。A.规范性B.易解性C.易得性D.全面性【答案】D6、(2017 年)下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是（）。A.李四，配偶名下的银行存款单记载有 400 万元，拟投资单只私募基金 150 万元B.张三，A 银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入 60 万元，拟投资单只私募基金 80 万元C.甲公司，最近一期经审计的净资产为 800
3、 万元，拟投资单只私募基金 100 万元D.王五，证券账户中有市值 500 万元的股票，拟投资单只私募基金 100 万元【答案】D7、投资基金是一种（）、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.组合投资、专业管理B.分散投资、专业管理C.分散投资、混业管理D.组合投资、混业管理【答案】A8、（2016 年真题）基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。A.专业规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上【答案】C9、（）负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应
4、责任。A.监事会B.董事会C.公司经理层D.纪律检查委员会【答案】C10、(2016 年)我国上海、深圳证券交易所属于（）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】A11、(2017 年)“四位一体”的监管格局不包括（）。A.以行政监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】D12、（2018 年真题）资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（）。A.为市场经济体系有效配置资源B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答案】B13、(2017 年)下列通过基金
5、从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、(2016 年)基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】C15、下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、（2021 年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。A.证券投资基金法B.证券投资基金信息披露编报规则C.证券
6、交易所业务规则D.证券交易所 LOF 业务规则与业务指引【答案】B18、负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（）。A.证券交易所B.证券业协会C.基金业协会D.中国证监会【答案】A19、基金的客户服务方式不包括()。A.电话服务中心B.邮寄服务C.公共关系D.互联网的应用【答案】C20、（2016 年真题）下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则?（）A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.公正性原则【答案】D21、(2016 年)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调
7、查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】B22、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。A.LOFB.封闭式基金C.货币市场基金D.ETF【答案】C23、基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（）。A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.返还投资人已交纳的款项C.加计银行同期存款利息D.销毁基金注册信息和资料【答案】D24、关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是（）。A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行B.为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外
8、严格保密C.基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险D.基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存【答案】D25、（2017 年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（）。A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券B.私募基金可以投资公募基金份额C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金【答案】D26、下列关于股票基金在投资组合中的作用，正确的是（）。A.投资风险小，回报率低B.投资于短期金融工具C.无法抵御通货膨胀D.适合长期投资【答案】D27、对从业
9、人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（）。A.不欺诈客户B.坚持诚信的无条件性原则C.自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为D.与同行进行正当竞争【答案】B28、所谓（）,简单来讲即货币资金的融通。A.理财B.融资C.金融D.投资【答案】C29、为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】D30、（）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.赎回D.转换【答案】A31、(2016 年)套利机制的存在使 ETf（）。A.出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易的现象B.出现类似
10、股票大幅溢价交易的现象C.克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点D.克服了封闭式基金不能进行盘中交易的弱点【答案】C32、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D33、基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（）。.基金的托管人.基金的历史业绩.基金净值的波动率.基金的投资范围A.、B.、C.、D.、【答案】B34、（2016 年真题）2008 年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（）。A.分业化局面初步显现B.放松管制、加强监管C.向多元化发展D.互联网金融与基金业有效结合【答案】A35、开放式基金每个工作日
11、的份额净值都有可能发生改变，这就要求基金客户服务具有（）。A.专业性B.持续性C.规范性D.时效性【答案】D36、基金行业要健康发展，必须以（）为本。A.客户至上B.忠诚尽责C.保守秘密D.诚实守信【答案】D37、当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）。A.溢价交易B.折价交易C.平价交易D.不确定【答案】A38、以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（）。A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施
12、更有效的分类监管D.以上说法都对【答案】D39、下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是()。A.风险资产投资额=放大倍数安全垫B.风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额【答案】D40、契约型基金是依据（）设立的一类基金。A.基金合同B.公司章程C.合伙协议D.以上都不是【答案】A41、证券投资基金法规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.4%B.0.25%C.0.5%D.0.6%【答案】B42、假定某投资者在 T 日赎回
13、 1000 份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为 0.5%，该日基金份额净值为 1.50 元，则其获得的赎回金额为（）元。A.1492.5B.1493C.1495D.1500【答案】A43、(2017 年)下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（）。A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预【答案】A44、投资者保护工作是一项（）的工作。A.B.C.D.【答案】C45、下列关于证券投资基金
14、在全球的发展特征的说法，不正确的是()。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】B46、基金投资组合一般在（）中公布。A.周报B.季报C.临时报告D.月报【答案】B47、（2017 年真题）中华人民共和国证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（）。A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券D.向基金管理人出资【答案】C48、中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。A.独立性原则B.健全性原则C.相互制约原则D.有效性原则【答案】B49、以下不属于我国基金监管的原则有（）。A.股东利益优先原则B.高效监管原则C.审慎监管原则D.保障投资人利益原则【答案】A50、(2016 年)证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是（）。A.分散投资B.分散风险C.保证收益D.增大投资【答案】A