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1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D2、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A3、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C4、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答
2、案】D5、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D6、证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】A7、现金预算与实际的差异分析包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A10、下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。A.所发行的股票价格下跌B.某项业务风险水平增加C.盈利能力下降D.资产过于集中【答案】A11、下
3、列各项中，正确的是()。A.失业保障月数=存款、可变现资产或净资产月固定支出B.意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)基本费用C.意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)基本费用D.失业保障月数一不可变现资产月固定支出【答案】A12、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.B.C.D.【答案】A13、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【
4、答案】C15、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A16、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】B18、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、常见的战略性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】C22、证券公司、证券投资咨询机构向
5、客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】C23、债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】C24、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.6
6、1%【答案】C25、深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】B26、在成长期，影响行业成长能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A27、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A28、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，现金预算是帮助客户达到短期财务目标的需要。老张是一名自由职业者，关于其预算编制程序的说法不正确的是（）。A.老张首先应该设定退休、子女教育及买房等长期理财规划目标，并计算达到各类理财规划目标所需的年储蓄额B.老张可以直接根据今年的收入和有关部门公布的通货
7、膨胀率（或者（CPI 指数）综合预测明年收入C.老张根据其预测的年度收入减去年储蓄目标得出年度支出预算D.老张发现今年的娱乐方面支出所占的比例远高于往年。决定明年在这方面重点减少支出【答案】B29、以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C30、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D31、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A32、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列是套
8、利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，其中说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A35、王先生将 1 万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为 10%，项目投资期限为 3 年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】B36、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C37、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.B.C.D.【答案】B38、证券公司、证券投资咨询
9、机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C40、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B41、系数主要应用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A43、某公司某年度末总资产为 30000 万元，流动负债为 4000 万元，长期负债为8000 万元，该公
10、司发行在外的股份有 3000 万股，每股股价为 18 元，则该公司的市净率为（）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】B44、以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足 W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】C45、反映信用风险水平的两个维度有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D47、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D49、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】C