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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于健康保险的是（）。A.意外伤害保险B.疾病保险C.收入保障保险D.护理保险【答案】A2、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D3、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总
2、和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A4、现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】D5、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.1.C.D.【答案】D6、6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1
3、 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A7、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B8、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、下列选项中不
4、属于人身保险的是（）。A.责任保险B.健康保险C.意外伤害保险D.人寿保险【答案】A10、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A11、公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A13、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、下列属于公司经营能力分析内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、行业竞争分析的主要
5、内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A18、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C19、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C20、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A21、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A22、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.
6、成熟期C.成长期D.形成期【答案】A24、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D25、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D28、某公司 2009 年第一季度产品生产量预算为 1200 件，单位产品材料用量为3 千克件，期初材料库存量 800 千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的 10安排季末存量，预计第二
7、季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格计为 12 元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】D29、供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】D30、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A31、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建
8、造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A32、投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略【答案】D34、下列关于信用借款还款方式的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B37、迈克尔?波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B38、股票的参与性是指股票的持
9、有人有权（）。A.B.C.D.【答案】C39、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法【答案】D40、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】B42、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A44
10、、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为 8000 万元，出现概率是 25。在正常状况下，流动性余额为 4000 万元，出现概率是 50，在最差情况下的流动性缺口为 2000 万元，出现概率为 25，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。A.盈余 4500 万元B.缺口 4000 万元C.盈余 3500 万元D.缺口 3000 万元【答案】C45、在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A47、从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A48、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B49、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）。A.B.C.D.【答案】A50、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A