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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A3、一般而言，比率越低表明企业
2、的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D4、金融市场泡沫的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案】A6、在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A9、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A10
3、、从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A11、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B12、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C13、下列关于 GDP 与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.当 GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场
4、走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D14、中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制【答案】A15、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D16、信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.1.C.D.
5、【答案】D18、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B19、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D20、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B21、投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【
6、答案】C24、趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C25、下列属于客户财务信息的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D27、信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】D28、下列哪些属于市场风险的计量方法?（）A.B.C.D.【答案】D29、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B30、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C31、（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略
7、C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】A32、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D35、证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（）。A.、VB.、C.、D.、【答案】D36、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、制定投资规划时的步骤包括（）。
8、A.、B.、C.、D.、【答案】B38、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C39、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D40、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A41、控制流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压
9、力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D43、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A44、下列关于债务管理的说法中，不正确的是（）。A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是 0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的
10、改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】B45、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C46、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D48、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C49、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】D