《河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C3、证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】B4、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B
2、.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B5、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B6、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D7、下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D9、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A10、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为
3、 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C11、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B12、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B13、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C14、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】D15、不同行业受经济
4、周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。A.B.C.D.【答案】D16、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】C17、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D18、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【
5、答案】C19、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A21、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、按发行主体分类，债券可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】B25、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（
6、）。A.B.C.D.【答案】C26、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B27、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.B.C.D.【答案】A28、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D29、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D30
7、、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A32、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B33、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D35、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）
8、等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券 30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】A37、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C40、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.
9、C.D.【答案】D41、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】B42、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C43、下列关于变现能力分析的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、融资融券业务的风险主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、某投资者在 3 月份以 300 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期权，同时，他又以 500 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的5 月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【答案】C48、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。A.B.C.D.【答案】C49、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C50、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B