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1、河南省河南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库附年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018 年年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息率优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C2、（2019 年真题）给出有关（）的数据,可以计算出基金份额净值。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。A
2、.B.C.D.【答案】D4、下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（）。A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含【答案】D5、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（）的功能。A.媒介资源配置B.所有权转移C.活跃市场交易D.吸收国际资本【答案】A6、一般而言，基金投资管理的流程包含（）环节。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、流动性是金融市场的生命力所在，金融市场的流动性为投资者提供了转让和买卖金融资产的机会，也为筹资者提供了筹资的必要前提。广义上，流动性包括（）。A.B.C.D.【答案】B8、我国公司法规定，公司股
3、东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】B10、个人所得税法规定，个人投资的以下（）可免纳个人所得税。A.公司债券利息B.股息C.红利所得D.国债和国家发行的金融债券的利息收入【答案】D11、证券市场监管的意义是（）。A.B.C.D.【答案】D12、下面关于企业债券的说法正确的
4、是（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券公司的融资管理应符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D14、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】D16、下列关于 SHIBOR 的说法，不正确的是（）。A.由中国人民银行于 2007 年开始试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮
5、助金融结构提高自主定价能力【答案】D17、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B18、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（）。?A.发起人B.承销人C.证券化产品投资者D.资金和资产存管机构【答案】A19、（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构【答案】A20、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50B.60C.70D.80【答案】D21、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A
6、.B.C.D.【答案】C22、债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。A.B.C.D.【答案】D23、按照证券投资者保护基金管理办法，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作B.管理和处分受偿资产，维护基金权益C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置【答案】D24、（2019 年真题）债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.
7、10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C25、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常低于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常低于一般的企业债券【答案】B26、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（）。A.3B.4C.5D.6【答案】B27、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【答案
8、】B28、未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者（）股东资格。A.在一定条件下具有B.具有C.不具有D.以上都不对【答案】C29、短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.1 个月【答案】C30、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖差价法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】D31、传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。A.关键变量的选择和各自权重的确定B.合规指标的选择和总体打分的结果C.信用风险的确定与内部评级的打分D.交易对手的选择与分配比例的确定【答案】A
9、32、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A.9：159：25B.9：3011：30C.13：0015：00D.14：5715：O0【答案】A33、股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值【答案】C34、下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A35、2020 年 6 月颁布的创业板上市公司证券发行注册管理办法.（试行）规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D36
10、、如果期望尾损失与 VaR 值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（），风险在相同的 VaR 水平上更（）。A.弱 高B.弱 低C.强 高D.强 低【答案】C37、美国上市公司股票交易场所主要分为（）。A.B.C.D.【答案】A38、可转债的转换价格在以下（）情况下可以进行调整。A.B.C.D.【答案】A39、商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、（2018 年真题）整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】B41、我国基金托管费的计提通常是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、资产流
11、动性风险又称为（），是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。A.市场流动性风险B.市场风险C.利率风险D.信用风险【答案】A43、下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（）A.认购期权的 Delta 值为正B.认沽期权的 Vega 值为正C.认购期权的 Rho 值为正D.认沽期权的 Delta 值为正【答案】D44、证券发行人不包括（）。A.政府及其机构B.企业（公司）C.金融机构D.自然人【答案】D45、20 世纪 80 年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.B.C.D.【答案】D46、按（）分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。A.发行主体B.利率是否固定C.付息方式D.债券形态【答案】B47、宏观审慎监管与货币政策的关系是（）。A.B.C.D.【答案】A48、期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A.单方面B.多方面C.双方面D.互相【答案】A49、下列属于资本市场的是（）。A.产品市场B.要素市场C.有价证券市场D.黄金市场【答案】C50、下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（）。A.B.C.D.【答案】A