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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库业道德与业务规范通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、()对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】B2、估值委员会所议事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、开放式基金申购采用（）方式。若资金在规定时间内未（）到账，则申购不成功。A.全额缴款；全额B.部分缴款；全额C.全额缴款；半数D.部分缴款；半数【答案】A4、（）是社会最古
2、老、最基本的经济主体。A.机构B.政府C.农户D.居民【答案】D5、基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括（）。A.基金合同B.基金的招募说明书C.基金托管协议D.法律意见书【答案】D6、我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下D.柜台和网上【答案】C7、（2018 年真题）关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（）。A.利用基金财产为所在机构谋取利益B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排C.拒绝接受利益相关方的回扣D.利用商业机会为大客户创造额外收益【答案】C8、（2017 年真题）某投资者赎回开放式基金 2 万份，对应
3、的赎回费率为 1，赎回当日基金单位净值为 110 元，则基金可得净赎回金额为（）元。A.21800B.20800C.21780D.19800【答案】C9、基金募集期限自（）起计算。A.基金份额发售前两天B.基金份额发售前一天C.基金份额发售之日D.基金份额发售第二天【答案】C10、（2019 年真题）关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案D.专业风险管理委员会指导、协调和监
4、督各职能部门开展风险管理工作【答案】A11、(2017 年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与 A 公司、B 公司无任何关系)说 A 公司将要收购 B 公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范【答案】D12、以下关于封闭式基金折（溢）价率的描述，错误的是（）。A.二级市场价格与基金份额净值同比例下降时，折（溢）价率
5、也下降B.折（溢）价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系C.基金二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易D.基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易【答案】A13、基金管理人内部控制的原则不包括（）。A.有效住原则B.相互依赖原则C.成本效应原则D.健全性原则【答案】B14、我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（）的一定比例逐日计提，按月支付。A.当日基金资产净值B.上月基金资产平均净值C.前一日基金资产净值D.当月基金资产平均净值【答案】C15、负责按照不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。A.私募基
6、金销售机构B.私募基金管理人C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】D16、（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDllB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】D17、下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、(2016 年)以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律
7、但并不违反道德C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】B19、以下关于监事会的说法错误的是()。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】A20、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A.安全垫B.价值底
8、线C.投资组合现时净值D.最低目标值【答案】A21、风险管理的主要环节包括风险识别、（）、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价。A.风险评估B.风险评级C.风险预测D.风险比较【答案】A22、(2016 年)我国的政府基金监管机构是（）。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】A23、（2017 年真题）私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（）。A.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝D.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品【答案】D24
9、、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（）等的业务活动。A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值【答案】C25、(2017 年)关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（）。A.相比法律，道德的调整手段更多B.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律C.相比法律，道德的约束是“软约束”D.法律的实施主要靠国家强制力【答案】B26、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.风险应对B.风险管理体系的评价C.风险报告
10、和监控D.风险评估【答案】D27、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（）申请注册。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.基金管理人D.基金业协会【答案】D28、（2016 年真题）证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（）。A.社会保障基金B.企业年金C.失业救济D.养老金【答案】C29、当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金C.股票基金、货币市场基金、混合基金、债券基金D.货币市场基金、债
11、券基金、股票基金、混合基金【答案】B30、QD基金不可以投资的金融产品或工具是（）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等【答案】D31、基金监管的基本原则有()。A.B.C.D.【答案】D32、为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.公平
12、交易B.公开交易C.公正交易D.自愿交易【答案】A33、下列关于我国的资产管理行业说法错误的是（）。A.“卖者有责、买者自负”的行业基础文化有待形成B.与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距C.核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力比较完善D.法律及监管框架、监管能力有待完善和提高【答案】C34、(2017 年)QDII 基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（）。A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值B.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值C.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值【答案】D35、基金代销机构使用基
13、金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监会或地方证监局D.中国证监会或财政部【答案】C36、（2016 年真题）下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则?（）A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.公正性原则【答案】D37、普通基金净值公告主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是（）。A.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验B.
14、中小投资者对个股研究有较大的局限性C.投资基金相比投资股票会有较高的收益D.基金由专业投资机构进行管理和运作【答案】C40、封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】B41、下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（）。A.登记客户住所地B.核对客户的有效身份证件C.确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致D.留存有效身份证件的复印件或者影印件【答案】A42、基金管理人监事会会议应当在全体监事出席时方可举行，每名监事有（）票表决权。A.0B.1C.2D.3【答案】B43、关于基金托管人的信息披露，以下表述正确的是（）。A.
15、在基金份额发售的 3 日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上B.当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告C.托管产品拟在证券交易所上市的，由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告D.基金管理人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书【答案】A44、契约型基金依据（）成立。A.基金合同B.公司章程C.股东大会D.会员大会【答案】A45、(2016 年)以下不符合基金职业道德规范的是（）。A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】A46、我国证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务可以由（）办理，也可以委托
16、中国证监会认定的其他机构办理。A.基金管理人B.基金托管人C.代销基金的证券公司D.代销基金的商业银行【答案】A47、不收取销售服务费的，对持续持有期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.25%B.75%C.50%D.100%【答案】A48、下列关于私募基金的说法不正确的是()。A.客户人数较少B.运作形式灵活C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高D.不面向公众发行【答案】C49、(2016 年)基金业协会成立于（）。A.2012 年 6 月 6 日B.2012 年 10 月 1 日C.2013 年 6 月 6 日D.2013 年 10 月 1 日【答案】A50、连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。A.1 年B.2 年C.3 年D.6 个月【答案】C