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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷业道德与业务规范能力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】B2、某基金重仓持有某股票，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟对该股票调整估值价格，为了避免巨额赎回，该公司于 3 日后披露了调整价格的临时报告，以上行为违反了基金信息披露的（）。A.及时性原则B.公平性原则C.准确性原则D.真实性原则【答案】A3、基金年度报告要披露
2、：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.3B.20C.5D.10【答案】D4、根据中国证监会 2007 年 3 月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。A.认购费=净认购金额（1-认购费率）B.认购费=认购金额认购费率C.认购费=净认购金额认购费率D.认购费=认购金额（1-认购费率）【答案】C5、基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（）。A.为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值B.建立复核制度，防止会计差错产生C.将同类型产品合并记账，提高记账效率D.将基金资产计入公司净资产【答案】B6、针对具体业务部门，公司应建立
3、具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（）原则。A.全面性原则B.权责匹配原则C.定性和定量相结合原则D.适时性原则【答案】C7、(2017 年)关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（）。A.公募基金管理人应当成为普通会员B.分为特殊会员和普通会员C.基金托管人可以选择是否入会D.分为境外会员和境内会员【答案】A8、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（）A.未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额赎回原则D.份额申购、金额赎回原则【答案】C9、ETF 的建仓期不超
4、过（）。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.4 个月【答案】C10、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.3C.2D.5【答案】B11、（）是基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则。A.审慎性原则B.对偶性原则C.专业性原则D.最高性原则【答案】D12、（2021 年真题）货币市场基金需要定期披露（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（）。A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则B.统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准C.基金
5、投资人有自主选择增值服务的权利D.增值服务费应当统一缴纳【答案】D14、2014 年，中国证监会颁布了私募投资基金监督管理暂行办法，对其（）进行了明确。A.B.、C.、D.、【答案】B15、债权类金融资产以（）、债券等契约型投资工具为主?A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】A16、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A.基金投资者B.基金托管人C.日常机构D.代表基金份额 5%以上的基金份额持有人【答案】B17、（2021 年真题）中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当加入？（）A.、B.、C.、D.、【答案】B18、以下说法不
6、正确的是（）。A.半年度报告无须披露近 3 年每年的基金收益分配情况B.半年度报告无须披露过去 5 年的净值增长率C.半年度报告只披露关联关系的变化情况D.半年度报告也要进行审计【答案】D19、公司型基金的最高权力机构是（）。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会【答案】D20、ETF 与 LOF 在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（）A.B.C.D.【答案】A21、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（）公司的股票。A.波动大B.业绩有望加速增长C.高质量D.高分红【答案】C22、基金管理公司股东会的职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、基
7、金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是()。A.开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值D.在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告【答案】D24、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。A.1B.3C.6D
8、.12【答案】C25、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，并可将调查结果作为是否（）的重要依据。A.B.C.D.【答案】D26、监督、检查公司的财务况；监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为是（）职权。A.独立董事B.监事会C.总经理D.股东会【答案】B27、（2016 年真题）下列关于证券投资基金特点说法错误的是（）。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管
9、理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明【答案】B28、合规管理的基本原则不包括（）。A.独立性原则B.公正性原则C.利益性原则D.协调性原则【答案】C29、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。A.“内置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“单一”模式【答案】D30、对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。A.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力B.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加C.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高
10、D.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定【答案】B31、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为【答案】D32、基金销售人员禁止性规范包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、（2018 年真题）关于基金临时报告，以下表述错误的是（）。A.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过 0.5%时，需要披露基金临时报告B.基金份额净值计价
11、错误金额达到基金份额净值的 0.5%时，需要披露基金临时报告C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告【答案】A34、货币市场基金不得投资的金融工具是()。A.现金B.1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单C.期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购D.可转换债券【答案】D35、(2017 年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（）。A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级B.有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金D.有助于监管部门针对不同基金的
12、特点实施统一监管【答案】D36、下列关于基金巨额赎回的说法不正确的是（）。A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的 10%时，为巨额赎回。B.出现巨额赎回申请时，基金管理人可以决定接受全额赎回或者部分延迟赎回C.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请D.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，可以对所有赎回申请延期办理【答案】D37、基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。A.股东会B.董事会C.经理层D.督察长【答案】B38、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管
13、理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.商业银行B.保险公司C.政策性银行D.期货公司【答案】A39、（）主要用于发送简洁、明了的文字信息。A.电话服务中心B.自动传真C.电子信箱D.短信通知【答案】D40、（2016 年真题）当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利?（）A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议B.对公司运作中存在的问题进行善后工作C.监督整改措施的指定和落实D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告【答案】B41、(2016 年)投资者提交基
14、金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】D42、（）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。A.持续学习B.持证上岗C.守法合规D.诚实守信【答案】B43、下列关于开放式基金的说法中，错误的是（）。A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【答案】C44、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可
15、自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为【答案】A45、公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度【答案】C46、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括()。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇【答案】D47、（2018 年真题）关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是（）。A.确定基金份额申购价格B.编制基金财务会计报告C.为基金财产开设证券账户D.制定基金收益分配方
16、案【答案】C48、（2017 年真题）下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（）。A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛【答案】D49、公开募集基金的基金管理人应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人【答案】A50、关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（）。A.股东会、重事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确B.公司监事与高级管理人员应相互独立C.基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本D.基金管理人应当建立良好的内部治理机构【答案】C