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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D2、下列关于系数含义的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】C5、下列关于完全竞争型市场的说法中
2、，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C6、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A7、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D8、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B9、关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险
3、值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C10、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B11、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.
4、【答案】A15、“5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】B16、从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A17、套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A20、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可
5、分为（）。A.B.C.D.【答案】C21、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D22、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C24、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A25、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B26、下列由海关部门征收税
6、的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D27、技术分析的类别主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A29、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D30、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询
7、、监督。A.B.C.D.【答案】C33、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C34、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A35、对信息干扰的背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案】A37、融资融券业务的风险主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案
8、】A39、下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A41、迈克尔波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B42、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量
9、是最重要的因素【答案】B43、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】C44、行业分析方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】C46、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C49、下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】A