《江苏省2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识精选试年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于机构投资者的有()。政府机构金融机构企业和事业法人社保基金A.B.C.D.【答案】D2、关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是()A.1991 年 8 月 28 日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999 年 12 月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要
2、任务C.2011 年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012 年 6 月 6 日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007 年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C3、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。A.B.C.D.【答案】A4、按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以行使的职权有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、
3、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C7、（2021 年真题）在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（?）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】B8、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖差价法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】D9、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、根据（），委托指令可分为买进
4、委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制【答案】C11、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（）。A.专业证券市场B.另类投资市场C.专业基金市场D.主板市场【答案】A12、（2019 年真题）已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股【答案】B13、会员制证券交易所设有的机构有（）。A.B.C.D.【答案】B14、开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（）个月
5、至多开放（）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】B15、上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市。下列属于重点推荐的六大领域的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。A.36B.24C.18D.12【答案】B17、A
6、公司的每股净资产是 3 元，A 公司的可比公司 B 公司的市净率为 2，则 A公司的股票每股价值为（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D18、（）年 8 月 8 日，中国证监会启动了证券公司风险控制指标管理办法的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】D19、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案
7、】D21、以下不属于证券市场融资活动特点的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动C.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的D.证券公司可以作为证券市场融资活动的权利义务主体【答案】D22、金融市场，按照组织方式，可以划分为（）和（）。A.级市场二级市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.交易所市场场外交易市场【答案】D23、2018 年 4 月 17 日沪深 300 指数开盘报价为 3812.87 点，当年 9 月份到期的沪深 300 指数期货合约开盘价为 3718.8 点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，
8、开盘即空头开仓，并在当日最低价 3661.6 点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为 10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C24、（2019 年真题）依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】A25、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免
9、误导投资者和错误销售。A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益【答案】A26、在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。A.B.C.D.【答案】D27、下列属于货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】B28、在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.2B.3C.5D.7【答案】C29、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是()。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】B30、关于公司债券的分类，
10、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、20 世纪 80 年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（）。A.货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】A32、企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是（）。A.债券融资的税盾作用B.债券融资的财务杠杆作用C.债券融资的资本结构优化作用D.债券融资的资金量没有限制【答案】D33、风险管理的流程不包括（）。A.风险的衡量B.风险的识别C.风险的监测、预警与报告D.风险
11、的管控【答案】D34、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】C35、（）是指公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险。A.信用风险B.经营风险C.操作风险D.财务风险【答案】D36、以下（）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（）。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】C37、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（
12、）。A.蓝筹股B.红筹股C.绩优股D.金牛股【答案】A38、（）是金融机构的核心竞争力。A.风险控制B.风险分散C.风险管理D.风险规避【答案】C39、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于中证 500、上证50 股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】B40、（2021 年 12 月真题）中国证券业协会 2016 年颁布的证券公司压力测试指引指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】B41、将金融市场划分为证券市场
13、和非证券市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】D42、下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（）。A.中国证监会基金监管主要职责包括制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则B.中国证监会通过外部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管C.市场准入监管主要指对基金从业机构的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险D.日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管【答案】B44、下
14、列关于金融衍生工具的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、证券市场的分散投资包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（）原则办理债券和价款的交割。A.差额交收B.净额交收C.全额交收D.加额交收【答案】B47、相对于普通股，优先股具有下列（）特点。A.B.C.D.【答案】D48、货币随时间的推移而发生的增值是货币的（）。A.现值B.内在价值C.时间价值D.终值【答案】C49、如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）A.下跌B.不能确定C.无变化D.上升【答案】D50、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D