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1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识精选附年证券从业之金融市场基础知识精选附答案答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、多层次资本市场的意义错误的是（）A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】B2、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C3、（2018 年真题）在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短
2、期国债【答案】B4、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税【答案】A5、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司D.发行债券获取的资金属于公司的负债【答案】C7、股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股
3、份所得的溢价款列为公司资本公积金。A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.正常发行【答案】C8、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于 2019 年 6 月 11 日提交了认购申请表，那么，自（）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.2019 年 6 月 13 日B.2019 年 6 月 14 日C.2019 年 6 月 15 日D.2019 年 6 月 16 日【答案】A9、（2019 年真题）根据证券账户管理规则相关规定，（）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会【答案】B10、证券
4、公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A11、股票平价发行时，面值和发行价的关系是（）。A.发行价高于面值B.发行价等于面值C.发行价低于面值D.发行价可能高于面值，也可能低于面值【答案】B12、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券
5、。A.期货B.可转换债券C.互换D.权证【答案】D13、公开募集基金应当经()注册A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.沪深交易所【答案】C14、中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【答案】C15、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.B.C.D.【答案】D16、下面关于机构投资者描述正确的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功
6、率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】D17、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。A.期权标的资产价格B.协定价格C.无限D.期权费【答案】D18、()是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A.零息债券B.附息债券C.双货币债券D.附认股权证债券【答案】C19、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙 45的股
7、权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B20、我国证券公司的设立实行（）。A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【答案】B21、公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的（）。A.盈利性B.安全性C.流动性D.稳定性【答案】B22、下列关于债券评级的说法,错误的是（）A.国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级B.国内评级机构还没有统一的准入标准C.债券信用评级大多是对企业债券信用评级D.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】A23、金融时报指数包括（
8、）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、对基金投资进行限制的主要目的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C26、设立股份有限公司公开发行股票，A.B.C.D.【答案】D27、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A28、（2018 年真题）证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债B.基金的净资产C.基金的净资本D.基金依法拥有的各类资产【答案】D29、按照证券法的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。A.债券交易业
9、务B.投资银行业务C.证券经纪业务D.证券自营业务【答案】D30、买卖价差法常用的价差指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A31、（2020 年真题）基金的运作包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B32、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。A.B.C.D.【答案】D33、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C34、关于证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有（）
10、。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、可交换债券和可转换债券的不同之处有（）。A.B.C.D.【答案】D36、目前，国际上股票发行制度的两种类型是（）。A.保荐制和注册制B.审批制和核准制C.审批制和注册制D.核准制和注册制【答案】D37、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5 亿元；5 亿元B.3 亿元；5 亿元C.3 亿元；8 亿元D.5 亿元；8 亿元【答案】D38、金融衍生工具的基础变量包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、发行金融债券，对于商业银行设立
11、的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C40、沪股通股票以（）报价和交易。A.人民币B.欧元C.港元D.美元【答案】A41、（2018 年真题）狭义的有价证券指的是（）。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】D42、以下属于中央银行负债业务的是（）。A.B.C.D.【答案】B43、投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（）。A.证券账户B.B 股账户C.资金账户D.基金账户【答案】C44、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列产品的风险由
12、低到高排序正确的是（?）。A.股票、基金、债券B.债券、股票、基金C.股票、债券、基金D.债券、基金、股票【答案】D46、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、核准制的核心是监管部门进行()审核。A.合规性B.合理性C.合法性D.正确性【答案】A48、下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（）。A.B.C.D.【答案】A49、甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于（）。A.风险补偿B.风险转移C.风险分散D.风险对冲【答案】A50、除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括（）。A.B.C.D.【答案】D