《江苏省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习题习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（）。A.签约B.违约C.变更D.毁约【答案】B2、下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】A3、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的
2、，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取（）监管措施或纪律处分。A.B.C.D.【答案】D4、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是()。A.未按规定进行投资 者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以下的罚款B.违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施C.未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以 3 万元以上的罚款D.情节严重的，可依法采取市场禁入的措施【
3、答案】C6、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。A.B.C.D.【答案】D8、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】D9、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
4、C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】B10、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.B.C.D.【答案】C11、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知，证券公司投资经理应当具备（）。A.B.C.D.【答案】A12、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.
5、I、II、III、IVD.I、II【答案】C13、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。A.十万元以下B.二十万元以下C.三十万元以下D.五十万元以下【答案】D14、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答
6、案】C15、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】D17、下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C19、关于投资者柜台交易产品的登记管理的说法错误的是（）。A.应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况B.及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息，
7、并按照证券法的规定予以妥善保存C.应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整D.证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务中可销毁相关资料【答案】D20、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（），由相关人员签字确认后存档。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所
8、的显著位置予以公示D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托【答案】A22、下列属于操纵市场行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.三个月；六个月B.六个月；六个月C.六个月；九个月D.三个月；三个月【答案】B24、证券公司向客户融资融券可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、证券承销的方式有()。A.
9、B.C.D.【答案】C26、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列关于资产支持证券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】C30、（2020 年真题）下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（）。A.证券投资咨询人员可以同时在不超过 2 个证券投资咨询机构执业B.从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券
10、投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务C.证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问D.个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务【答案】C31、(2019 年真题)期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会【答案】B32、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、期货交易管理条例第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会【答案】A34、基金监督机构包括()。A.B.
11、C.D.【答案】A35、股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】A36、向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，A.B.、C.、D.、【答案】A38、证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。A.中国证监会发布的B.证券公司根据委托人材料制作的C.证券公司独立收集分析的D.委托人提供的【答案】D39、下列选项不属于证券登记结算
12、机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.受发行人的委托派发证券权益C.撮合交易D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务【答案】C40、根据合伙企业法，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是()A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任【答案】B41、下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A42、同
13、一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。A.100 亿元B.200 亿元C.300 亿元D.400 亿元【答案】C43、洗钱风险管理工作基本原则（）。A.B.C.D.【答案】C44、下列属于期货交易所职责的有（）。A.B.C.D.【答案】A45、清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、（2016 年真题）下列属于期货交易所职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、下列属于操纵市场行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。A.B.C.D.【答案】C49、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.按照约定辅助客户作出投资决策C.直接或间接获取经济利益的经营活动D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告【答案】D50、下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）A.B.C.D.【答案】B