《2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练习题年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B2、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润B.董事会可以
2、在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】D3、证券公司在办理定向资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】D4、下列说法不正确的是（）。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准
3、认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性【答案】A5、证券公司从事证券自营业务，未按照证券公司监督管理条例有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍至 5 倍罚款。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会【答案】A6、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责
4、；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】B7、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A.、IIIB.、C.、D.、【答案】C8、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其 f 缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A9、下列关于全
5、国股转公司挂牌公司转板上市的说法错误的是（）。A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌一年以上C.转板上市属于股票交易场所的变更，依法需经中国证监会核准或注册D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人【答案】C10、(2019 年真题)最近 36 个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信的不良记录【答案】A11、下列选项中，基金托管人应当履行的职责
6、不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】D12、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。A.1B.2C.5D.3【答案】D13、下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）A.B.C.D.【答案】B14、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B15、在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。A.B.C.D.【答案】B1
7、6、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、证券公司从事自营业务的主要目的是（）。A.赚取佣金B.增加流动性C.盈利D.对冲风险【答案】C18、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B20、（2017 年真题）中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成
8、员不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5【答案】B21、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.艺术品B.贷款C.房地产D.基金份额【答案】D22、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的 i 正券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息
9、的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D23、（2017 年真题）首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。A.网上B.网下C.内部D.外部【答案】B24、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的
10、人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D25、下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（）A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】D26、下列不属于内幕信息的是()。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 10%D.上市公司收购的有关方案【答案】C27、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内
11、以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。A.B.C.D.【答案】B28、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】A29、对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过 90 日。A.代销方式B.助销方式C.转销方式D.直销方式【答案】A30、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A3
12、1、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年B.净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】D32、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B33、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）。A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】D34、以下属于证券经纪业
13、务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（）的合法证件。国家另有规定的除外。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、(2018 年真题)中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。A.必须多于 2 人B.不得少于 2 人C.必须多于 3 人D.不得少于 3 人【答案】D38、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。A.B.C.D.【答案】C39、下列属于有限责任公司经理职权的有()。A.B.C.D.【答案】D40、按照证券公司内部
14、控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.B.C.D.【答案】C41、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.B.C.D.【答案】B42、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）A.B.C.D.【答案】C43、(2019 年真题)下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B44、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之
15、二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C45、（2020 年真题）根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%的，应当在该事实发生之日起 3 日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构【答案】C46、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有 1 个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C47、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的,视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】D48、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】B50、证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B