《山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、山东省山东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习题习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司债券发行的一般规定，正确的是（）。A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行B.公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转让C.非公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易D.发行公司债券，可转换成相关股票，但不可附认股权【答案】A2、按照证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。A.B.C.D.【答案】D3、证券公司自
2、有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A4、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】C5、证券承销的方式有()。A.B.C.D.【答案】C6、在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.B.C.D.【答案】B7、（2020 年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D8、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监
3、督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3 日B.5 日C.15 日D.30 日【答案】C9、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下【答案】A10、（2020 年真题）保障机构持续倡导的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。A.B.C.D.【答案】D12、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公
4、司自营业务的最高管理机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】A13、封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交A.逐渐增加；可以申请赎回B.处于变动中；不得申请赎回C.逐渐减少；可以申请赎回D.固定不变；不得申请赎回【答案】D14、发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B15、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、证券公司可以采取（）方式发行、销售与转让私募产品。A.B.C.D.【答案】A17、(2019 年真题)下列关于合伙企业不能清偿到期债
5、务时债权人的做法，正确的是（）A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全体合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】A18、根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以 100 万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额 90的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 500 万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直
6、接责任人员，处以 200 万元的罚款【答案】A19、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。A.B.C.D.【答案】A20、根据公司法。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D21、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】B22、(2019 年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下罚款。A
7、.市场禁入B.予以取缔C.进行训诫D.通报批评【答案】B23、关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、证券公司、期货公司违反证券期货投资者适当性管理办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，（）及其派出机构可以按照证券法第一百四十条、证券公司监督管理条例第七十条、期货交易管理条例第五十五条的规定，采取监督管理措施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国银行业协会【答案】A25、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（）。A.合规部
8、门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人【答案】D26、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.、B.、C.、D.、【答案】D27、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通
9、过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在 1 天到 182 天的区间内协商确定C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】C29、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。A.B.C.D.【答案】A30、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（）。A
10、.B.C.D.【答案】C31、（2020 年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。A.有利于维护基金财产的独立性B.有利于保障基金财产的安全C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D.有利于保护基金管理人的合法权益【答案】D32、（2016 年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理
11、解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 10 万元的，应予立案追诉B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到 30 万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到 30 万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 20 万元的，应予立案追诉【答案】C35、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】A36、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效
12、隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.20D.30【答案】B37、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C38、当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】C39、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级
13、管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C40、(2018 年真题)记名股票的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失
14、的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。A.一万元以上五万元以下B.两万元以上二十万元以下C.五万元以上十万元以下D.十万元以上二十万元以下【答案】B43、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】D44、（2016 年真题）基金托管人应当履行的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、中华人民共和国证券投资基金法规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（）。A.契约型B.盈利性C.确定性D.独立性【答案】D46、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。A.B.C.D.【答案】A47、(2019 年真题)证券账户管理包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A49、按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。A.B.C.D.【答案】B50、债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A