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1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A2、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C3、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少
2、元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C4、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C5、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B6、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B7、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D8、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产
3、保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B9、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】D11、以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C13、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的
4、依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A15、对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A17、按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】B18、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D20、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。
5、A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A21、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C22、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A23、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A24、下列属于无形资产的是（）。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物【答案】A25、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】B26、对客户初级信息收集的方法一般是（）。A
6、.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】B27、在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】A28、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D29、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D30、某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31
7、、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些
8、行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小【答案】C33、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D35、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C36、下列不属于现金流动性分析指标的是()。A.现金到期债务比B.现金流动负债比C.现金债务总额比D.
9、现金股利保障倍数【答案】D37、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A38、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C39、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B40、某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】B41、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资
10、指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】A43、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D44、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D47、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C48、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B50、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D