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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格 3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。A.保密性B.
2、权威性C.中介性D.广泛性【答案】D4、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D5、期货交易管理条例规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】D6、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反证券投资基金法有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.30
3、 万元以上 100 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下【答案】A7、(2019 年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】B8、证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情
4、况D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定【答案】B9、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5【答案】D10、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙
5、人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B11、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】D12、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬【答案】C13、根据刑法，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会
6、计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息B.诱骗他人买卖证券罪C.欺诈发行股票、债券罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】A14、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A.、IIIB.、C.、D.、【答案】C15、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B16、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（）。A.B.C
7、.D.【答案】C17、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。A.非上市公司，股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日内，不得进行股东名册的变更登记B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】C19、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B20、根据公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定，证券
8、公司代销公募基金时不得存在以下（）情形。A.B.C.D.【答案】D21、国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）A.B.C.D.【答案】C23、中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。A.3 年B.1 年C.2 年D.半年【答案】B24、证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（）。A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.预测基金的证券投资业绩C.挪用基金销售结算资金D.从基金管
9、理人处收取客户维护费【答案】D25、证券登记结算公司的职能不包括（）。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益【答案】C26、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。A.人民银行管理B.证监会管理C.政府管理D.自律管理【答案】D27、根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。A.15B.10C.30D.5【答案】B28、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。A.证券登记
10、结算机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】D29、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A30、债券存续期内，企业披露定期报告应当遵守的要求有（）。A.B.C.D.【答案】B31、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.2 万元以上 20 万元以下B.5000
11、元以上 5 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】C33、根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人【答案】B34、发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协
12、议实行编号管理。协议应当包括下列内容（）。I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C36、下列事物中，属于法律关系客体的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可
13、接受其委托D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】A39、下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C40、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）A.私募基
14、金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券【答案】A41、根据公司债券发行与交易管理办法，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。A.B.C.D.【答案】D42、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（）进行折算。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、下列选项中，属于法律法规体系中行政法规的是（）A.证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法B.期货交易管理条例C.民法典D.企业会计准则【答案】B44、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只 A 股股票质押的数量不得超过该股票 A 股股本的（）。A
15、.20B.30C.40D.50【答案】B45、下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员【答案】A46、（2018 年真题）下列说法错误的是（）。A.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、
16、完整性进行核查D.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务【答案】B47、（2020 年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B48、证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】B49、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】A50、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A