《广东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《广东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、广东省广东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、债务融资工具在（）登记、托管、结算。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】D2、以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务B.泄露客户资料C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券【答案】C3、中国证监会采取证券
2、市场禁入措施前，当事人的权利不包括（）。A.陈述B.复核C.申辩D.要求举行听证【答案】B4、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、甲有限合伙企业成立于 201 年 3 月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。202 年 3 月，潘某与甲公司签订借款协议约定，甲公司从潘某处借款 800 万元。203 年 5 月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还 800 万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（）。A.顾某作为甲公司普通合
3、伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】B6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。A.B.C.D.【答案】B7、(2018 年真题)（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账
4、户【答案】C8、股份有限公司章程必须载明的事项包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】A9、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。A.5 年B.8 年C.10 年D.15 年【答案】A10、中国证监会建立监管信息系统,将()进入其诚信档案。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。
5、A.5B.10C.15D.20【答案】B12、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】B13、（2016 年真题）下列属于期货交易所职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）A.B.C.D.【答案】B15、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C16、中国证监会于（）年制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012
6、B.2011C.2010D.2013【答案】A17、证券自营业务主要的投资对象，包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】B20、根据证券公司监督管理条例，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（）。A.拥有先进的信息系统B.建立完备的
7、内部控制体系C.健全组织架构，明确职责划分D.不得侵犯客户合法权益【答案】A22、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A23、证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和发布证券研究报告暂行规定、证券投资顾问业务暂行规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、下利属于我国证券法规定的证券种类的品种有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D25、下列选项中，说法不正确的是()。A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权
8、益B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人【答案】C26、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】D27、（2017 年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、融资融券交易风险揭示书中向客户提示的风险
9、应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】C30、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A31、下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A33、合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
10、。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会【答案】A34、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币 2 亿元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B35、根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司披露的定期报告不包括（）。?A.年度报告B.中期报告C.季度报告D.临时报告【答案】D36、证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，A.非法融资融券等值以下B.3 万元以上 15 万元以下C.3 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下【答案】C37、下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其
11、进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。A.新进入上市公司的董事、监事B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C.上市公司收购人D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人【答案】C38、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、（2020 年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门
12、D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】C40、股份有限公司的股份采取()的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】B41、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（）。A.B.C.D.【答案】D42、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。A.企业的董事、高级管理人员无需对债券发行文件和定期报告签署书面确认意见B.监事会应当对董事会编制的债券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见C.董事、监事和高级管理人员无法保证债券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，企业应当披露上述意见或
13、理由D.监事应当签署书面确认意见【答案】A43、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司 5以上股权的股东B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】C44、(2019 年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】B45、下列不属于管理人职责的是（）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、
14、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【答案】B46、家公司发行证券进行筹资，下列行为构成欺诈发行证券罪的是（）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行证券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债
15、券募集办法等发行文件发行证券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券办法等发行文件【答案】C47、有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。A.证券公司的解散事由与清算办法B.证券公司的业务范围C.证券公司的注册资本D.证券公司股权结构的重大调整【答案】A49、（2016 年真题）一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于_日，并不得超过_日。（）A.30；60B.30；90C.60；90D.60；120【答案】A50、根据证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D