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1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】B2、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B3、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法
2、包括（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D7、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.
3、I、B.I、C.I、D.I、【答案】B10、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B11、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 夭【答案】A13、按发行主体分类，债券可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A15、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型
4、行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A16、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A17、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】D18、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、以下关于旗形的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B20、证券公司、
5、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、使用财务报表的主体可能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C23、货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】A24、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C
6、26、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】D28、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D29、下列关于变现能力分析的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C31、常用的评估流动性风险的方法包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】D32、
7、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A34、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C35、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B36、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C37、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A38、证券公司、证券投资咨
8、询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C39、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A40、反映信用风险水平的两个维度有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、下列关于流动性原则说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A44、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的
9、无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C45、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A48、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C49、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】D50、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A