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1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D2、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A4、教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步
2、骤主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列关于债务管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C8、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A9、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B10、属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】D11、以下关于监测信用
3、风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D12、证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）。A.B.C.D.【答案】A13、从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】A14、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C15、了解客户的渠道有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、商
4、业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A18、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D19、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A20、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C21、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B22、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。
5、A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D23、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C24、行为金融理论认为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A26、套利定价理论的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、最低标准的失业保障月数是
6、_个月，能维持_个月的失业保障较为妥当。（）A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B28、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C29、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入年度支出B.年储蓄目标年度支出C.年度收人上一年支出D.年度收入年储蓄目标【答案】D30、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B31、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择()。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、如果两种证券组
7、合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】B33、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B34、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
8、给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D35、缺口分析的局限性包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C37、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D
9、.【答案】D39、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C40、2013 年 2 月 27 日，国债期货 TF1403 合约价格为 92.640 元，其可交割国债 140003,净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A41、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C4
10、2、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C43、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C44、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C45、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C46、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入年度支出B.年储蓄目标年度支出C.年度收人上一年支出D.年度收入年储蓄目标【答案】D47、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B48、证券公司的主要职能部门包括（）A.B.C.D.【答案】A49、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A50、教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A