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1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D2、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A3、在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】A4、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。A.B.C.D.。【答案】C5、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B6、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比
2、率D.产权比率【答案】D7、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】D8、反映公司投资收益的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D9、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B10、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C11、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元-90 日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。A.在 93 价位建立日元
3、美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A12、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D13、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B14、资本资产定价模型假设条件有（）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】D15、资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】C16、下列关于现值的说法中，错误的有()。A.、B.、
4、C.、D.、【答案】D17、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D18、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B19、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D20、现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、下列关于系数含义的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为 4
5、0 美元桶，1 个月后的期货价格为 45 美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8B.-5C.-3D.3【答案】B24、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C25、下列关于证券组合可行域和有效边界的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A27、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C28、风险对冲是
6、指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】B29、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A31、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】B33、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年
7、的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D34、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A35、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D36、影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、教育规划制定方
8、法包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D40、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B41、建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】D42、影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B43、以下（）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】B44、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B49、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B50、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C