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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规提年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、发生影响或者可能影响证券公司（），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国人民银行【答案】A3、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。A.网上查询B.
2、书面查询C.电话查询D.营业场所公示【答案】C4、（2017 年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、（2020 年真题）下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。A.暂停从事相关业务B.暂不受理主办券商出具的文件C.通报批评D.公开谴责【答案】B7、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()A.1B.3C.6D.9【答案】B8、下列哪项属于在主办券商管理方面业务规则的要求（
3、）。A.B.C.D.【答案】A9、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。A.强行平仓B.强制减仓C.强制增仓D.集中交易【答案】B10、（2020 年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。A.应对采取冻结措施有关的信息保密B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密【答案】B11、根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B12、发行
4、人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（）财务指标。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。A.B.C.D.【答案】C14、下列选项中，属于股东会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】A15、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、（2016 年真题）下列关于董事会每届任期的说法中正确的是（）。A.每届任期为 3 年B.每届任期为 2 年以下C.每届任期不
5、超过 3 年D.每届任期 3 年以上【答案】C17、证券发行人的权利，是指（）。A.B.C.D.【答案】D18、（2018 年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】B19、下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()A.证券公司融资融券业务管理办法B.证券公司融资融券业务内部控制指引C.证券法D.转融通业务业务监督管理试行办法【答案】C20、股份有限公司发行新股时，（）应当对新股种类及数额做出决议。A.股东大会B.监事会C.董事会D.经理【答案】A21、审计委员会的主要职责包
6、括（）。A.B.C.D.【答案】C22、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系【答案】D23、证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。A.证券
7、B.现金C.红利D.股票【答案】B24、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C25、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。A.与他人串通
8、，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 15 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 30以上的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量 40以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20以上的D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量 30以上，且在该期货合约连续 30 个交易日内联合或
9、者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30以上的【答案】C26、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 5 名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.高级管理人员中，至少有 2 名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有 100 万元人民币以上的注册资本【答案】C27、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构【答案】B
10、28、某一证券投资者融资买入 1000 股股票，每股买价为 20 元，并以每股 50 元的价格卖出，交付的保证金为 50000 元，那么买入的融资保证金比例为（）。A.500B.250C.100D.50【答案】B29、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构【答案】C30、证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。A.假借个人名义进行自营业务
11、B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用【答案】B31、按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A32、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C33、全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（）。A.合理的公司文化B.有效的风险应对机制C.前瞻性的风险预警机制D.政策支持【答案】B34、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾
12、问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、（2020 年真题）根据证券法，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C37、发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】D38、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾
13、问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.20 个工作日后B.20 个工作日内C.1 个月内D.3 个月内【答案】C39、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。A.段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】D40、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.
14、B.C.D.【答案】A41、（2020 年真题）下列不属于监管部门对违反证券期货投资者适当性管理办法可采取的监管措施的是（）A.责令改正B.监管谈话C.行政拘留D.出具警示函【答案】C42、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金B.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下的罚金【答案】D43
15、、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派址构及中国证券业协会报告。A.B.C.D.【答案】B44、从 2002 年 5 月 1 日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、（2020 年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有 5 名高级管理人员取得咨询从业资格B.有 1 亿元人民币以上的注册资本C.有 20 名以上取得
16、证券投资咨询的专职人员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】D46、公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（）。A.不必要记载事项B.绝对必要记载事项C.相对必要记载事项D.任意记载事项【答案】B47、(2018 年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币 1 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件【答案】C48、下列（）是资产管理合同必
17、备内容。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案】C50、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B