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1、2023年合规活动总结 第一篇：合规活动总结 分行营业部开展第三届“广发合规日活动 广发银行惠州分行营业部于10月20日迎来了第三届“广发合规日。广发银行自2023年启动首届“广发合规日以来，开展了一系列合规教化和宣导，并借助这一平台搭建广发银行的合规文化，将合规理念逐步融入每位员工的内心。 在本届“合规日中，惠州分行营业部围绕“合规操作，从我做起，依法规范经营，树立良好形象为活动宣扬主题，开展形式多样的合规文化宣导活动。通过统一张贴合规宣扬海报、组织合规宣讲、组织反洗钱学问有奖问答活动、选派合规人员参加由总、分行统一组织的RCSA学问竞赛活动等方式主动宣扬“合规人人有责、“主动合规、“合规创
2、建价值等合规理念，主动在基层业务一线营造合规文化气氛，提升业务合法合规水平。 为强化合规文化建设活动，培育一线员工合规意识，广发银行惠州分行营业部建立了合规晨会制度，要求每周至少召开一次合规晨会。在“合规日活动期间，营业部在法律合规部主导下，联合个人银行部、分行办公室在滨江公园实行反洗钱学问有奖问答活动。通过向市民宣讲反洗钱学问，提升了普罗群众对反洗钱工作的认知度和参与度，将本次宣扬工作落到实处，取得了良好的效果。另外，营业部还选派了合规人员参加由总、分行统一组织的RCSA学问竞赛活动。参赛人员通过认真努力学习RCSA学问，获得了优异的成果。 分行营业部通过本次“合规日活动，向外界展示了依法合
3、规经营的企业文化，也进一步提升了全体行员对合规的相识和理解，营造了深厚的合规文化气氛，有效提升了业务合法合规水平。 其次篇：合规管理年活动总结 中国农业进展银行XXX支行 “合规管理年活动总结 根据总行关于开展“合规管理年活动的实施看法(农发银发202375号)要求和省分行的支配要求, 我行领导班子高度重视，结合本行实际,即刻在全行范围内开展活动。活动以科学进展观为指导,全面实行全国分行及全省分支行行长会议精神。在活动过程中，我行始终坚持以正面教化为主,大力宣扬和提倡合规文化理念,重点梳理信贷管理和财务会计专业各层次、各环节的风险节点和案件隐患,在觉察问题后，主动实行措施防范和化解风险,促进了
4、我行各项业务健康进展。现将我行具体活动状况报告如下： 一加强组织领导，完善合规管理组织架构 支行成立“合规管理年活动领导小组,领导小组组长由党支部书记XXX同志担当,小组成员由支行各部室主管担当。领导小组下设“合规管理年活动办公室,办公室设在支行办公室。领导小组办公室主要负责传达贯彻总行和省分行及支行关于开展“合规管理年活动有关要求,制定活动具体实施细则，做好“合规管理年活动组织协调、宣扬教化工作。二强化制度建设，制定落实活动实施方案 一完善制度。领导小组梳理了总行与省分行关于合规管理的规章制度和监管要求，指定部门负责人核对本部门相关制度制定与执行状况，对于不符合总行与省分行要求的，刚好进行了
5、修正，同时，完善了各部门的岗位职责和工作流程。 二制定方案。领导小组结合实际，从活动的组织实施、制度建设、合规检查、合规学习、合规档案管理、绩效考核、问责制度以及合规文化建设等方面制定了“合规管理年活动具体实施方案，将合规管理与具体业务、风险管理和内控机制建设紧密结合，加大了方案落实力度，确保“合规管理年活动取得实效。 三主动动员职工、调动职工参与主动性 支行领导小组根据活动支配，适时的在全行范围内召开了“合规管理年动员大会。动员大会传达了活动精神，阐述了“合规管理年活动对于我行防控风险、有效经营、稳步进展的指导性，强调了本次活动对于行内职工规范操作、审慎办贷的重要性，使全行职工相识到此次活动
6、是一次重新谛视自我、反思自我，解剖自我，提高自我的大好机会。动员大会部署支配了相关工作，并将活动具体实施方案印发行内每位职工，动员大会的召开为我行“合规管理年活动顺当进行奠定了良好的群众基础。 四狠抓理论学习、增加规章制度执行力 自开展“合规管理年活动以来，我行为使合规管理活动取得实效，在规章制度学习上狠下功夫，确保各项活动顺当开展。 一落实学习支配。领导小组刚好制定中国农业进展银行乐都县支行规章制度学习篇目及学习时间支配表。在学习支配中将省分行要求学习的规定篇目分为集中学习和自学两个部分，将学习篇目规定到具体日期，共支配了个学习工作日，其中：集中学习工作日个，自学工作日个，做到了学习的支配性
7、。 二收集整理学习篇目。我行支配专人将学习篇目收集整理成盒，做到了学习内容的完好性。 三做好集中学习。在集中学习时，支行领导克服工学冲突，尽可能的在集中学习的时间担忧排其他工作事务，保证学习时间不挤占，做到了学习的时间性。 四建立发放合规管理学习专用笔记本，定期检查学习状况。我行规定对合规管理学习笔记本记载状况每天左右检查一次，并将检查状况刚好向行领导汇报，做到了学习的肃穆性。 五做好学习内容的考核工作。在学习过程中，我行 要求支行办公室定期不定期根据学习内容进行出题，组织考试，做到学习的有效性,通过强抓学习的支配性、完好性、时间性、肃穆性、有效性，有力助推“合规管理年活动的开展，为“合规管理
8、年活动打下了良好的理论基础。 五加强合规检查，提高合规风险防范实力 一部门认真自查。在集中学习与自学的基础上，我行各部门开展了自查自纠工作，并将自查自纠与各项业务检查结合起来,结合业务检查和审计觉察的问题,进行整改。我行信贷部门通过统计自查觉察统计制度执行不到位的状况，在分行相关部门的工作指导下，在支行领导小组的监督下，我行信贷部门刚好对所觉察的问题进行了整改，完善了工作职责与流程，有利的消退了潜在的风险。 二职工认真自查。通过集中学习与自学，行内每位职工对自己存在的问题与缺乏有了深刻的相识，并通过本次活动进行了深刻的自我剖析，将所觉察的问题与整改措施形成书面材料上报领导小组，真正做到了“合规
9、从我做起、“合规人人有责。领导小组通过对自查材料的阅读与分析，梳理出了职工中普遍存在的问题，主要表如今以下几个方面： 1.对长期坚持理论学习重要性相识缺乏。在工作中重业务，轻学习，冲淡了理论学习的意识，于是产生了以干代学的思想，没有把学习摆到重要的位置，学习缺乏持之以恒。 2.在学习过程中，缺乏创新和举一反三的实力，对于较为困难的金融问题不能觉察其根源。 3.通过学习来指导实践不够，理论与实际相结合把握不够，对国家产业政策、企业经营管理和农发行改革与进展中存在的问题，把握不住进展的必定规律，对工作中遇到的困难和冲突，抓不住问题的实质和根本，学习的前后紧密联系性不强，没有很好的把理论学问贯穿于实
10、际工作当中去。 六活动成效显著，助推我行稳步经营进展 我行通过多种途径的“合规管理年活动,在全行范围内形 成了深厚的学习气氛,业余时间除对各项规章制度、新业务进行学习外,还留意岗位练兵活动,各项成果较去年同期有了很大程度的提高。行内每位职工形成了以行为家、爱岗敬业的企业精神，面对工作不叫苦、不叫难，努力解决业务中遇到的难题，很好的发扬了挤和钻的钉子精神。全行范围内形成了主动合规文化理念，领导小组在活动检查中,一些员工主动就合规文化建设状况进行沟通、沟通,将在实际工作中遇到的问题进行探讨,并就改良工作提出自己的建议,同时主动汇报自己由于未坚持制度所犯的错误,且相识到位刚好自纠。 此次活动关心我行
11、领导及职工提高了合规意识和风险意识，增加了制度执行力，加强和完善了内控机制建设，为我行今后的各项工作顺当开展奠定了良好的基础。 第三篇：2023合规总结 总结 通过学习建行四川省分行零售业务操作风险限制基本规定和“回头看的十个案例，让我有了更深的感悟。规范化操作，合规性经营对银行经营管理和长远进展至关重要。作为建设银行的员工，如何自觉担当起合规经营的职责，在各自岗位上肩负起合规经营的重任，是我们每个人必需认真思索和面对的问题,结合本职工作岗位，就此谈谈自己的一些看法： 爱岗敬业、无私奉献，在平凡中奉献。通过这次学习，使我更深化的了解到作为一个建行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不
12、断地加强学习，时刻依据职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。 加强业务学问学习、提升合规操作意识。“没有规则何成方圆，身为网点一线员工，切实提高业务素养和风险防范实力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为一线人员，我深知工作的重要性，因为它是顾客干脆了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人。虚心学习业务，用心熬炼技能，耐性办理业务，热心对待客户。 加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务进展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建
13、立，不是凭空想象出来产物，而是在阅历过许许多多实际工作阅历教训总结出来的，只有依据各项规章制度办事，我们才有爱惜自己的权益和维护宽阔客户的权益实力。我们的各项规章制度正如一架浩大的机器，每一项制度都是一个机器零件，假如我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不行估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要我们宽阔的员工严格执行。 通过此次合规教化活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增加了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深化学习，对提高自己的业务素养和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和限制业务上的各种风险增加实力，主动规范操作行为和消退风险隐患，增加
14、维护我行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的关心。合规操作，从我做起。 鱼凫路所：李莎 2023年3月22日 第四篇：合规文化建设年活动总结 /农村商业银行 “合规文化建设年活动总结 为实行/农村金融机构“合规文化建设年活动方案/发202356号精神，扎实推动合规文化建设年活动，建立风险防范长效机制，我行领导高度重视，细心组织，在全辖范围内开展了合规文化建设活动的部署，大力提倡“合规创建价值、合规人人有责、违规必将遭受惩处的合规理念，并取得初步成效，现将活动开展总结汇报如下： 一、总体状况 根据/“合规文化建设年活开工作的整体部署，我行快速行动，成立了以董事长为组长的“合规文
15、化建设年活动领导小组，负责指导和推动全行“合规文化建设年活动的开展，并对各支行“合规文化建设年活动开展状况进行监督。制定了活动实施方案和工作支配表，明确活动目标和步骤，逐级召开动员大会，进行深化的思想发动，布置全面部署工作目标、落实措施和要求，在全行上下营造了深厚的合规文化气氛，提倡人人合规、主动合规、合规创建价值的合规理念。通过活动的开展，我行合规风险管理机制建设得到了进一步的完善，内控管理更加严密，合规文化建设更加成熟，员工从业行为更加规范，违规问题持续削减，案件防控实力进一步提高，各种风险得到有效限制，竞争力显著增加。 一加强组织领导，支配部署到位 严格依据/发202356号文件精神，制
16、定活动方案，明确活动目标和实施时辰表。成立组织，加强领导，总部工作领导小组刚好召开动员大会，深化思想发动，全面部署活开工作目标，落实措施及要求；刚好实行上级有关合规文化建设年活动的指示精神，加强对全行合规文化建设年活开工作的催促和检查；定期或不定期的召开全行合规文化建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规文化建设年活开工作进行总结分析，确保合规文化建设年活动不流于形式；在全行制作、张贴合规标语，制作合规文化建设年活动专栏，指定专人对活动开展状况进行宣扬报道，增加员工对工作重要性的相识。 二做好合规文化，加强合规培训，增加全员风险防范实力 为做好合规风险管理和合规文化建设，防范操作风险，我行根据
17、工作实际，订购了银行业从业人员职业操守，做到了人手一份、人手一本，其次各支行依据总行的具体要求，组织员工利用早晚时间，集体组织学习有关文件及法律、法规，在全行掀起学制度、守制度、执行制度的热潮，让“合规创建价值的理念不断深化人心，增加全行员工法制观念和实行规章制度的自觉性；各支行在学习中，宽阔员工主动探讨，就本单位工作，结合商业银行合规风险和操作风险，提出了自己的看法和做法，主动沟通学习心得，结合自身业务进行了探讨，对“合规有了更深刻的理解，以自律性组织的有关准则以及银行自身业务活动的规章制度为准则，在工作中，要按制度执行，要按总行的授权 授信进行经营，要依据商业银行操作风险管理指引去办，才能
18、从源头上防范风险发生；再次总行为丰富学习形式，提高学习效果，11月17日，组织合规演讲竞赛，来自总行机关、各支行，由不同岗位、不同年龄层的27名选手参加了/农村商业银行“合规从我做起主题演讲竞赛活动，总行班子成员、各部门负责人、各支行行长参加了活动。选手们紧密结合自身工作实际，以合规操作从我做起、从小事做起、从点滴做起、从源头防范等方面提出自己独到的见解，并就如何建立有效的合规管理机制，培育优良的合规文化，切实做好案件防控及风险防范工作绽开了热情的演讲。 三加强内控管理，堵塞合规漏洞 为全面实行“合规文化建设年活动，防范内控风险，总行将合规文化活动与“标准行社建设相结合、与流程银行建设相结合、
19、与全面风险管理相结合、与案件防控相结合的原则。尽可能觉察操作业务中存在的问题和漏洞，刚好提出整改看法和措施，将合规文化建设年活动逐步引向深化。 1、结合“标准行社建设开展对合规管理组织架构是否健全、合规职责是否明确清晰、对岗位设置、工作职责、平安保卫等合规工作是否正常等进行了自查自纠。目前，我县农商行共16个支行，一个总部营业部，有十一个支行已胜利到达一级行社标准，今年又申报了五个一级行社，总行现场验收工作已经完成。 2、结合“全面风险管理,信贷方面以推行“贷款新规和贷款“三项整治活动为契机，财务方面以新的财务系统运行为 切入点，要求各业务条线结合岗位职责，分别拟订会计基础规范考核标准、信贷规
20、范管理标准，细化措施，全力防范风险；根据农商行进展需要刚好加强制度梳理和建设工作，今年我行结合总行流程建设的要求，组织各部门对现行各项规章制度进行一次全面梳理和评估，刚好对制度进行废、改、立。目前总行共出台38项制度，有效确保了内部管理各项制度的合规性。 3、开展案件防控治理，提高风险防控水平。今年以来，我行通过对内外部检查中觉察的问题进行分析，并从合规管理入手，重点在营业网点、前台经营、后台监督等三个环节强化内部限制力度，归纳出了会计、信贷、电子银行、中间业务等4个专业风险点，11月15日，总行组织全行负责人及总部中层干部召开案件防控专题培训，针对普遍存在的薄弱环节总行制定了培训方案，切实做
21、到提示在前，预警在先，还把这些风险点作为各个岗位后续跟踪检查、培训考试的重点，制定各部门的检查实施方案、考评方案、学习方案，建立构建案件防控长效机制。 四创建载体平台，确保活动深化 一是创建网站专栏。总行在网站主页创建了“合规建设专栏，刚好、动态反映全行合规建设活动状况。二是定期编制合规简报，目前已出简报10期，刚好向上级汇报本行的合规建设活动开展状况。三是、定期或不定期下发合规风险提示。目前已下发风险提示11例，刚好向基层告知操作环节的风险隐患，有效防范并遏制风险发生。同时为进一步加强言论宣扬，总行利用今年农商行正式开业的大好契机，在报刊、新闻等多家媒体上广 为宣扬，让社会广泛了解农商行企业
22、文化，增加社会认同感，接受社会全面监督。 二、存在的缺乏 一合规文化建设工作还有待进一步加强 近年来全行在树立合规创建价值和合规人人有责的合规理念，提高干部、员工诚信意识与主动合规的自觉性收效显著，但合规文化建设在我行还处在起步阶段，在业务经营过程中员工的合规理念和风险意识不够深刻牢固，违规事项仍有发生，情面大于制度、习惯代替制度、信任代替管理等行为不同程度存在，制度执行力不强或执行存在偏差现象照旧需要重视。 二合规风险管理机制需进一步完善 虽然在各部门和经营网点均设置了合规风险管理员岗位，但在对合规风险管理员管理上没有建立正向激励机制，导致有的合规管理员，“有合规管理员之名,却未行合规管理之
23、实未能真正履行合规管理职责，缺乏责任心；由于受利益的制衡使得基层合规管理岗对本机构业务部门的违规行为往往缺乏主动报告意识，影响了合规风险管理工作的客观性和真实性。 三合规管理水平有待进一步提高 一是合规风险管理缺乏科技支撑。当前我行合规风险管理技术与手段比较单一有限，难以适应新形势的要求，不能有效识别和评估新业务拓展、新客户关系建立以及客户关系的性质发生重大转变等所产生的合规风险，对合规风险进行动态、持续的识别、计量、评估和管理的实力较弱，不能随时觉察和提示风险点。对新产品和新业务的开发不能供应有效的合规性测试。 二是合规风险管理工作是近几年才提倡的一项新的管理工作，合规风险管理人员都是从其他
24、岗位转岗而来，缺乏针对性学问培训，自身驾驭风险管理学问尚不能满意风险管理的要求。 三、建议 一培育良好的合规文化气氛，加快合规文化建设进程。 一是通过本部网站开拓合规文化建设专栏，定期编发合规文化建设专刊，宣扬有关合规政策和监管文件，普及合规学问和理念。 二是通过合规文化互动平台，全员参与，在全行开展 “合规从我做起征文，传导合规学问，增加全员合规经营意识，营造良好的合规文化气氛。 二完善合规管理机制，搭建垂直独立的合规风险管理组织架构。 建立正向的激励机制，有效发挥不同层次合规风险管理岗位的管理监督职能，让其真正担当起制约和监督的责任，协调和处理好各经营单位业务进展和合规风险管控之间的关系，
25、使合规风险管理涵盖各业务领域，实现对风险的全面刚好监控。进一步优化合规风险管理流程，实现合规风险管理与业务管理的平行作业，提高合规风险管理的效率。 三借助科技手段，探究合规风险监测、评估和测试新方 法，确保合规风险管理。 借鉴他行阅历，尝试建立合规风险监测模型和指标，收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，刚好分析预警可能发生的合规风险；同时，通过现场审核或非场审核对各项制度和流程的合规性进行测试，对存在的缺陷，刚好予以订正。 四加大培训力度，建设高素养的员工队伍。 加快合规风险管理人才的培育，对合规风险管理人员进行持续有效的培训，建立高素养复合型的合规风险管理队伍，以加强对金融产品和衍生产品的
26、风险识别、度量和限制，使整个合规风险管理队伍在风险管理学问和实力上时刻保持先进性和好用性。 /农村商业银行 二一一年十二月五日 第五篇：合规教化总结 合规教化总结 为进一步加强对全辖员工廉洁从业和合规警示教化，提高风险防范意识，遏制各类违法、违规和违纪行为，近日，邮储银行抚州市分行在全辖范围内开展了学习合规文化走基层我们身边的合规故事等教化读本活动，进一步强化基层员工合规意识，引导员工信守合规诺言。 面对当前困难多变的金融新形势和监管从严的要求，该行切实将合规文化建设作为银行企业文化的重要组成部分，坚持在全分行组织开展合规学问理论学习。下发了案防学习手册、我们身边的合规故事等合规教化读本，通过
27、定期组织学习各种规章制度，以案释法，实行反面警示和正面教化相结合的形式，进行经常性教化，真正做到业务工作开展到哪里，合规教化工作就渗透到哪里。同时为深化合规文化感染力和渗透力，通过借助合规文化专项培训、每周一学、合规演讲多种载体，开展形式多样的、有号召力的合规文化学习和建设活动。相继组织了“内控达标年“内控优化年“内控提升年等内控合规建设活动，塑造良好合规文化。 近年来，该行以夯实合规基础和案防教化活动成果为契机，加强内部限制、风险管理和制度建设，敲响员工违规意识警钟，始终将责任“顶在头上、行动“放在心中、工作“扛在肩上、力度“握在手中，时刻绷紧案防之弦、严格落实案防责任、不断织密案防网络，以过硬的作风、严格的措施，牢牢守住不发生案件风险的底线，为全行稳健经营供应了行稳致远基础和高质量进展保障。