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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一业道德与业务规范精选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（）。A.可以撤销B.不得撤销C.可以撤销，但必须在 3 日内提出D.在基金登记前可随时撤销【答案】B2、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A.股东的检查、监督、控制和指导B.公司管理层对人员和业务的监督控制C.员工自律D.各部门主管的监督检查【答案】A3、目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（）。A.专业管理B.内部运作C.组合投资D.独
2、立托管【答案】B4、封闭式基金价格主要受（）的影响。A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】A5、基金管理公司督察长履行职责的范围是()。A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】D6、下列选项不是基金市场违法犯罪行为特征的是（）。A.智商高B.电子化C.智能化D.危害大【答案】C7、目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（）。A.B.C.D.【答案】A8、场内申购和赎回 ETF 采用（）的方式。A.份额申购、份额赎回B.金额
3、申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】A9、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金财产收益B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】C10、()对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】D11、关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是()A.基金的历史规模和持仓比例B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例C.基金的未来业绩展望D.基金成立以来有无违法行为发生【答案】C12、金融市场中，金融资产的（）、金融交
4、易的（）、金融行业的（）等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。A.风险性灵活性专业性B.风险性专业性无形性C.专业性无形性灵活性D.无形性灵活性专业性【答案】D13、2014 年，中国证监会颁布了私募投资基金监督管理暂行办法，对其（）进行了明确。A.B.、C.、D.、【答案】B14、(2017 年)关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（）。A.提供业绩信息的原始出处B.业绩陈述应当客观、全面、准确C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩D.不得片面夸大过往业绩【答案】C15、（2016 年真题）基金
5、监管的基本原则不包括（）。A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.保障托管人利益原则D.高效监管原则【答案】C16、开放式基金的申购和赎回的工作日为证券交易所（）。A.交易日B.股利发放日C.结算日D.登记日【答案】A17、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（）。A.中国证监会B.基金业协会C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构【答案】A18、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】C19、下列选项不属于公募另类投资基
6、金的是（）。A.商品基金B.非上市股权基金C.房地产基金D.混合基金【答案】D20、关于 LOF 和 ETF 的区别，以下表述错误的是（）。A.ETF 的申购和赎回通过交易所进行，LOF 的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF 通常比 LOF 高C.ETF 通常采用完全被动式管理方式，LOF 可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金D.ETF 的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF 的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票【答案】D21、(2017 年)关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（）。A.检查并对违反公司合规制度的人
7、员进行处罚B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限C.检查并提出处理建议D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作【答案】D22、基金投资组合一般在（）中公布。A.周报B.季报C.临时报告D.月报【答案】B23、投资者通过向（）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。A.证券交易所B.商业银行C.基金管理人的直销中心D.基金托管人【答案】C24、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.公
8、司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况【答案】D25、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、（2016 年真题）基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份额持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人D.基金托管和基金份额持有人【答案】C27、（），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。A.2013 年 12 月 28 日B.2014 年 12 月 28 日C.2013 年 11 月 15 日D.2014 年 11 月 15 日【答案】B28、基金
9、投资的有价证券不包括（）。A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具【答案】C29、货币市场基金不得投资于（）。A.剩余期限在 397 天以内的债券B.可转换债券C.期限在 1 年以内的同业存单D.期限在 1 年以内的央行票据【答案】B30、下列关于道德与法律的说法，正确的是（）。A.表现形式不同B.内容结构相同C.调整范围相同D.调整手段相同【答案】A31、监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B32、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形
10、（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（）。A.同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势B.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金C.不同行业在不同经济周期中的表现不同D.行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低【答案】D34、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.商业银行B.保险公司C.政策性银行D.期货公司【答案】A35、(2017 年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可
11、以临时开放申购和赎回B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变D.基金资产总值在合同期限内固定不变【答案】C36、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】C37、以下不属于基金份额持有人大会职权的是（）。A.决定调整基金管理人、基金投管人的报酬标准B.决定更换基金管理人、基金托管人C.决定基金的重大投资方案D.决定基金扩募或者延长基金合同期限【答案】C38、（2019 年真题）关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。A.销售服务费由申
12、购人承担，不从基金资产计提B.申购费用由申购人承担，不列入基金资产C.基金管理人可以根据情况调整申购费率D.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的 25%计入基金资产【答案】A39、关于内部控制制度，以下说法错误的是（）。A.内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开B.业务操作手册的规定与基本管理制度不一致的，按照业务操作手册的规定C.部门规章的规定不应与基本管理制度的强制性规定矛盾D.内部控制大纲是基本管理制度的纲要和总揽【答案】B40、内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了基金管理人制定
13、内部控制制度所遵循的（）原则。A.审慎性B.全面性C.适时性D.合规性【答案】C41、当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（）A.优先满足客户的利益B.优先满足股东的利益C.优先满足从业人员个人的利益D.优先满足机构的利益【答案】A42、关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是()。A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】A43、（2019 年真题）关于
14、基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大B.股票是信用凭证，基金是受益凭证C.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系【答案】D44、下列关于基金登记的说法，错误的是（）。A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样【答案】B45、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】C46、依据证券投资基金销售管理
15、办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.7C.5D.10【答案】C47、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。A.总经理B.董事会C.股东会D.董事长【答案】A48、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度【答案】D49、我国上海、深圳证券交易所属于()。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】A50、(2016 年)保本基金于 20 世纪 80 年代中期起源于（）。A.美国B.英国C.德国D.加拿大【答案】A