山东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题及答案二.doc

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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二业道德与业务规范精选试题及答案二单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、某基金公司举办投资者教育活动,向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规,该活动的内容侧重于对投资者进行()教育。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、()是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。A.基金合同B.证券投资基金法C.公司法D.证券法【答案】A3、根据证券投资基金法规定,基金托管人应当履行的首要职责是()。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.

2、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】A4、以下不属于企业风险管理基本框架内容的是()。A.目标设定B.资产负债C.内部环境D.风险应对与评估【答案】B5、某只开放式专户产品发生巨额赎回,现金资产不足以兑付全部读回申请,投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请,对于个人客户接受部分赎回,该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求?()A.、B.、C.、D.、【答案】A6、()属于基金职业道德教育的主要内容。A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D.灌输基金职业道德规范【答案】D7、对非上市企业进

3、行的权益性投资,通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是()。A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.对冲基金【答案】B8、某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的()。A.专业审慎B.诚实守信C.公正忠诚D.忠诚尽责【答案】A9、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。A.混合型基金B.平衡型基金C.稳定型基金D.封闭式基金【答案】B10、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括()。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规

4、负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇【答案】D11、基金市场服务机构不包括()。A.基金份额注册登记机构B.律师事务所C.证券交易所D.投资顾问机构【答案】C12、根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D13、T 日现金差额在()日的申购、赎回清单中公告。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B14、(2017 年真题)基金管理人在进行会计核算时,应当保证不同基金相互独立,这种独立性体现在()等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、ETF 属于()。A.主动操作的指数基金B.被动操作

5、的指数基金C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易【答案】B16、传统 4Ps 营销理论涉及的要素不包括()。A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】C17、基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.风险管理部B.合规与风险管理委员会C.合规管理部D.合规与风险控制部【答案】B18、(2017 年)下列关于 QDII 基金可投资对象和禁止性行为的说法中,正确的是()。A.QDII 基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属B.QDII 基金可投资于公募基金,也可以投资于与基金挂钩

6、的结构性投资产品C.QDII 基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭D.QDII 基金禁止投资于远期合约、互换【答案】B19、基金管理人公司监察稽核控制,错误的是()。A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告B.公司应当设立监察稽核部门,对董事会负责C.督察长根据履行职责的需要,有权调阅公司相关文件、档案D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作【答案】B20、(2016 年真题)基金监管的首要目标是保护()的利益。A.基金当事人B.基金行业C.基金投资人D.基金管理人【答案】C21、(2017 年真题)下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中,正确的有()。A.、

7、B.、C.、D.、【答案】A22、基金管理人的合规文化一般要求()。A.客观、准确、完整B.认真、诚信、完整、规范C.独立、准确、客观D.规范、诚信、创新、和谐【答案】D23、在原始社会末期,出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工,()开始萌芽。A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】C24、封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】B25、()加入基金业协会的,可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人【答案】C26、(2017 年真题)投资者在 T 日 15:03 申请赎回某开放式基金

8、 1000 份,该笔赎回的确认日期为()。A.T+2 日B.T-1 日C.T+1 日D.T 日【答案】A27、()是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。A.电子信箱B.互联网C.“一对一”专人服务D.电话服务中心【答案】C28、基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起()个工作日内,向其经营活动所在地证监局报备A.20B.15C.10D.5【答案】D29、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人,旗下管理一只契约型基金。中国证监会在 20X8 年 9 月对该公司进行了现场检查,发现以下事实:A.6 名合伙人的有限合伙企业B.15

9、 名股东的有限责任公司C.3 名自然人投资者D.10 名自然人投资者成立的契约型基金【答案】B30、(2017 年真题)基金出现巨额赎回情形时,下列表述正确的是()。A.基金管理人应及时联系基金托管人,根据当时资产组合状况,上报中国证监会当地监管机构,由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回B.基金管理人应及时联系基金托管人,根据当时资产组合状况,共同决定接受全额赎回或部分延期赎回,并上报中国证监会备案C.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请D.基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回【答案】D31、(2017 年真题)基金管理人内部

10、控制的原则包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、非公开募集基金的管理人登记制度,目的在于()A.防范非法集资B.防范非法拆分份额C.防范内幕交易D.防范公开募集行为【答案】A33、()对公司治理结构进行了相应的规定,明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。A.证券投资基金管理公司管理办法B.公司法C.证券投资基金法D.证券投资基金管理公司治理准则【答案】B34、基金托管协议()。A.基金管理人与基金份额持有人签订的协议B.用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议C.基金管理人与基金登记机构签订的协议D.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议【

11、答案】B35、收取销售服务费的,对持有持续期少于 30 日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1.5%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】D36、()是指以追求资本増值为目标的基金。A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.稳健型基金【答案】A37、在客户寻找方法中,()针对直接关系型群体。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.电话约访法【答案】A38、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为()。A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】B39、下列属于合规管理基本原则的是()。A.全面性B.健全性C.规范性D.独立性【答案

12、】D40、基金公司主要股东为法人或者其他组织的,其净资产不得低于()。A.1 亿元人民币B.2 亿元人民币C.3 亿元人民币D.4 亿元人民币【答案】B41、(2016 年真题)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括()。A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书【答案】D42、同私募基金产品的投资者持有期间超过()年的,无须再次进行投资者风险评估。A.1B

13、.2C.3D.5【答案】C43、投资者的 ETF 份额认购方式不包括()。A.场内现金认购B.场外现金认购C.基金份额认购D.证券认购【答案】C44、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中,错误的是()。A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式B.目前我国发行的合并募集的分级基金,通常只能以母基金代码进行申购和赎回C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循 LOF 的原则和流程D.合并募集的分级基金,单笔认购金额不得低于 10 万元【答案】D45、对于不收取销售服务费的股票型和混合型基金,投资人持有期在 3 个月以上但少于 6 个月的应收取不低于()的赎回费,并将不

14、低于赎回费总额的()计入基金资产。A.0.5;30B.0.5;50C.1;30D.1;90【答案】B46、根据我国相关法律法规的规定,办理基金开户要求的个人投资者的年龄上限()周岁具有完全民事行为能力的人。A.70B.65C.60D.75【答案】A47、为了协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,其不包括()。A.运营风险委员会B.操作风险委员会C.股票投资风险委员会D.信用风险委员会【答案】A48、甲为某基金公司的销售人员,从业期间获得基金从业资格,后甲从该基金公司辞职,于某房产机构从事房产销售工作,甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品,关于甲的这一行为,以下表述正确的是()。A.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金,因此甲不得销售基金B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任,因此甲目前不得推介基金C.甲从事过基金销售,具备从事基金销售活动所必需的专业知识,因此甲可以销售基金D.甲从事基金销售工作时,已经取得基金从业资格,因此甲可以销售基金【答案】B49、下列关于职业道德具有的特征,说法不正确的是()。A.特殊性B.规范性C.约束性D.具体性【答案】C50、某证券投资基金合同生效已超过 10 年,投资业绩表现良好,关于该基金宣传推介材料的业绩登载,以下表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C

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