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1、中国海洋大学硕士学位论文基于生命周期的中小企业技术创新战略模式研究姓名：张磊申请学位级别：硕士专业：技术经济及管理指导教师：王淼20090601基于生命周期的中小企业技术创新战略模式研究摘要中小企业在技术创新方面发挥着重要的作用，是技术创新的重要源泉之一。然而，中小企业技术创新要素相对缺乏，技术创新整体水平不高。中小企业只有选择正确的技术创新战略模式才能在激烈市场竞争中获得竞争优势。研究技术创新战略模式与中小企业生命周期的互动机理，为中小企业选择正确的技术创新战略模式提供理论依据。论文采用文献综述法，总结了技术创新战略模式的国内外研究现状及其相关基础理论，以此为基础，形成具体研究思路；采用逻辑
2、分析法，分析了中小企业生命周期各阶段的特征，分析了中小企业生命周期各阶段的技术创新战略模式选择与实施要点；采用建模法，构建了中小企业技术创新战略选择“轮式模型，构建了中小企业“生命周期一技术创新战略”互动机理模型；采用案例分析法，进一步说明了中小企业技术创新战略模式与企业生命周期各阶段的适用性。论文分九个部分进行阐述及论证。第一章，绪论。介绍了选题背景与意义，总结了目前国内外关于技术创新战略模式分类和选择的研究现状，并进行了研究述评，提出了研究内容、方法及技术路线。第二章，相关理论与概念。对研究所依据的技术创新、中小企业、企业生命周期等理论与概念进行了详细介绍。第三章，我国中小企业技术创新的现
3、状与问题。介绍了我国中小企业技术创新的现状，并分析了存在的主要问题，如企业家创新意识薄弱、管理滞后、创新要素缺乏、知识产权保护能力低等。第四章，中小企业生命周期各阶段的划分依据与阶段特征。设定了中小企业生命周期模型，并从企业技术创新能力等多个指标分析了中小企业生命周期各阶段的阶段特征。第五章，中小企业生命周期各阶段技术创新的战略重点与影响因素。阐述了中小企业生命周期各阶段技术创新的战略重点，并从动力因素，能力因素，环境因素三个方面总结了中小企业生命周期各阶段技术创新的影响因素。第六章，中小企业“生命周期技术创新战略 的互动机理模型。从“互动系统的内部构成因素 以及“形成互动的运行机理”的综合性
4、角度揭示了中小企业生命周期与技术创新战略互动的内在规律，构建了中小企业技术创新战略选择“轮式模型”与中小企业“生命周期一技术创新战略 互动机理模型。第七章，中小企业生命周期各阶段的技术创新战略模式。分析了中小企业生命周期各阶段技术创新战略模式的选择，中小企业在初创期可以采用的战略模式为模仿创新战略与合作创新战略，在成长期可以采用模仿创新战略与合作创新战略，在成熟期可以采用自主创新战略与合作创新战略，在衰退期可以采用模仿创新战略，并对各阶段实施相应技术创新战略模式的要点进行了分析总结，对技术创新战略模式选择应该注意的主要问题进行了说明。第八章，中小企业典型案例分析。介绍并分析了金山公司w P S
5、 发展历程，进一步证明了研究的科学性和合理性。第九章，结论与展望。对论文的结论、不足及展望进行了总结。关键词：中小企业；企业生命周期；技术创新战略模式；互动机理AS t u d yo nT e c h In n o v a tio nS t r a t e gicP a t t e r no fM e diu ma n dS m aIlE n t e r p ris e sB a s e do nE n t e r p ris eLif eC y cIeA b s t r a c tM e d i 啪a I l dS m a l lE n t e 叩r i s e(M S E)p l a y
6、s 锄i m p o n a n tp a r t。a n di sat r a I l 锄d o u ss o u r c ei I lt e c h n o l o g yi r u l o v a t i o n H o w e V 盯，i ti sr e s t r i c t e db yi t so 舀n a lw e a l(I l e s s i ti sn e c e s s a 叫f i)rM S Et oC h o o s er i 曲tT e c h I 彻o V a t i o nS 臼a t e 西cP a t t e n l(T I S P)t oa c h i
7、e v ec o m p e t i t i o na d v a n t a g ei I lm ei n t e l l s em a r k e tc o m p e t i t i o n S t u d 如n gt l l er e l a t i o n 幽pb 咖e e nT I S Pa n dM S E L i f eC y c l et og u i d eM S Et 0a d o 社r i g h tT l S Pi si m p o r t a n t T h i sp 印e rs I l I I l m 撕z e sT I S P 姒l d yb yt h et h
8、 e o r e t i c a l 觚a l y s i s；a n a l y s e sM S El i f ec y c l e s t a g eC h a r a c t c r i s t i c s，M S El i f cc y C l e s t a g cT I S Pa n di m p l e m e n tp o 缸sb yl o 酉c a la I l a l V S i s；e s t a b l i S ht 1 1 e r o l l e rm o d e l o fM S ET I S Pc h o o s ea I l di r l t e r a c
9、t i o nm e c h a l l i s mm o d do fM S El i f eq，c l e 1 c h I n n o v a t i o nS t r a t e g y b ym o d e l i n g；d e I I l o n s t r a t e sm es t u d y sa d a p t a b i l i t y 缸曲e rb yc a S ea I l a l y S i s T h ep a p e ri sd i v i d e di n t 0I l i n ec h a p t e r sa sf o l l o w s：T h ef i
10、 r s tc h a p t e r：i n t r o d u c t i o n n i sc h a p t e ri n 觚d u c e st h er e s e 剐c hb a c k g r o l l I l d s觚dm e a I l i n g so ft h ep a p e ra I l ds u m m a r i z e sT I S P s 砌Kb 矗n gf o 刑a r dt h ei s s u e sw ew i l ls t u d yo na n d 西V et h em e t h o d sw ew i l la p p l y T h es
11、 e c o n dc h a p t e r：m e o r i e sa n dC o n c 印t s 1 l l i sc h a p t e ri sad e t a i l e di n 仃o d u c t i o no ft e 6 h 1 1 0 l o g yi 硼o v a t i o n、M S Ea I l de n t e 印r i s el i f ec y d e T h et h i r dC h a p t e r：c h i I l e s eM S Et ec _ h n o l o g yi 蚰o V a t i o n sa c m a l i t
12、i e s狮dp r o b l 锄s T m sp a r ti n 昀d u C e st h eC h i n e s eM S Et ec _ h n o l o g yi 姐o V a t i o n sa c t u a l i t i e sa I l da n a l y s e st h ep r o b l e m s，s u c ha sw e a l(1 1 e s so fe n t r e p 彻1 e u r s i 仰o V a t i o nt e n d e n c y、l a po fm a n a g e m e l l t、l a c ko fi n
13、n o V a t i o ne l e m e n t s、p o o ra b i l i t yo fp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t l l 甜p r o p e r t yr i 曲t sa n ds oo n T h ef o u r c hc h a p t e r：M S E1 i f ec y C l e ss t a g ed i v i s i o na n dc h a r a c t e r i s t i c T h i sc h 印t e ra n a l y s e st h em o d e lo fM S E1
14、jf ec y c l ea n da n a l y s e sc h a r a c t e r i s t i c so fd i 仃e r e n ts t a g e sb yi n d e X e s，s u c ha st e c l l I l o l o 百c a li n n o V a t i o nc a p a b i l i t y T h ef i 她c h a p t e r：M S El i f ec y c l e ss t a g et e c h n o l o 酉c a li I l o V a t i o ns n a t e g yl I I伽叩I
15、 h a u s i s 龇l di n n u e n c ee l e m e n t T 1 1 i sc h a p t e re X p o u n d sm es t a g e 访n o V a t i o ns t r a t e g ye m p h a s i sa n ds】帆撕z e su l ei n n u e n c ee l e n l e I l t s，c o n s i s to fm o t i V 毋、c a p a b i l i t ya 1 1 de n v i r o n m e n t T h es i x t l lc h a p t e
16、r：i n t e r a c t i o nm e c h a n i s mm o d e lo fM S E1 i f ec y c l e T e c h I l l l l o v a t i o nS t r a t e 夥1 h i sc h a p t e rd e m o n S 仃a t e st h ei n t e r a c t i o nm e c h a l l i s mo fM S E l i f ec y c l ea 1 1 dt e c h i 彻【o v a t i o n，e s t a b l i s ht h e r 0 1 l e rm o d
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18、t t e rt 0a l o p ti m i t“o na n dc o o p e r a t i o nT I S P，i m i t a t i o na I l dC 0 0 p e r a t i o nT I S P 砌印e I l d e n ta l l dc o o p e r a t i o nT I S P，i I I l i t a t i o nT I S Pr e s p e c t i v e l yi l lt l l ef o l l rs t a g e s T h i sc h 印t e ra l s os u l 珈m 撕z e si m p l e
19、 I I l e I l tp o 缸s T h ee i g h t hc h a p t e r：c a s e 强a l y S i s T 1 1 i sc h a p t e ra 1 1 a l y s e st l l eJ I N S H A NC o r p o r a t i o n sW P Sd c V e l o p m e 此d e m o n s t r a t e st l l es t u d y sa d 叩t a b i l i t y 如n h 既1 h en i n mc h 印t e r：c o n c l u s i o n sa n de X p
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21、t r a t e 西cP a t t e m；I n t e r a c t i 明M e c h a n i s mI V独创声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得(逵!垫遗直墓丝霞蔓挂别童盟鲍：查拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：江荔签字日期：叼年厂月二严日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，
22、有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：乙象荔导师签字：答字嗍：叩年歹肌铲同答字目期：年月同基于生命周期的中小企业技术创新战略模式研究1 绪论1 1 选题背景与意义1 1 1 选题背景技术创新在实现国家高质量经济增长、提高企业经济效益、促进新产业发展和提高企业竞争力方面发挥着重要的
23、作用。而中小企业是技术创新的重要源泉之一，对国家科技和经济发展产生的作用不可低估。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且创新的水平和影响也不亚于大企业，中小企业创造了许多重要的创新成果。中小企业在技术创新方面具有机制灵活、创新效率高、见效快的优势。然而，中小企业技术创新要素相对缺乏，在企业家创新意识、创新管理、人才、资金、技术、信息和知识产权保护等方面与大企业有较大差距，技术创新整体水平不高。在激烈的市场竞争中，中小企业发挥技术创新优势对获得竞争优势至关重要。企业技术创新优势的发挥要求有正确的技术创新战略模式指导，使得企业能够利用阶段发展中的优势，尽量克服弱势，提高技术创新能力。这
24、要求中小企业在发展过程中，必须结合自身在发展中呈现的周期性特点和市场竞争环境，选择正确的技术创新战略模式，以促进企业的持续发展。因而，研究技术创新战略模式与中小企业生命周期的互动机理，理论指导中小企业正确选择技术创新战略模式是具有现实意义的。1 1 2 研究意义一、理论意义(一)丰富了技术创新战略管理的研究内容。技术创新战略管理包括战略模式分析、评价、选择与控制等研究内容。基于生命周期理论，对中小企业技术创新战略模式进行研究，丰富了技术创新战略选择等研究内容，突出了中小企业生命周期特征与技术创新战略管理的联系。(二)构建了中小企业“生命周期一技术创新战略”的互动机理模型，研究了中小企业生命周期
25、和技术创新战略的相互作用关系。(三)为中小企业的技术创新战略模式选择提供了较系统的理论框架。分析基于生命周期的中小企业技术创新战略模式研究了中小企业生命周期各阶段特征，分析了中小企业生命周期各阶段技术创新战略模式，分析了中小企业如何根据其所处的生命周期阶段对技术创新战略模式进行合理、有效选择。二、实际应用价值研究的实际应用价值在于指导我国中小企业理性选择与自身成长阶段相适应的技术创新战略模式，尽量避免企业在技术创新过程中的战略失误，以提高我国中小企业技术创新战略模式选择的成功率，提升我国中小企业竞争力，促进其顺利推进技术创新，赢得创新利益，实现中小企业持续健康、快速发展。1 2 研究现状与述评
26、1 2 1 研究现状一、技术创新战略模式分类的研究现状国外学者对技术创新战略模式的研究较早，对技术创新战略模式进行过不同的分类。英国经济学家F r e e m a l l 从技术竞争态势的角度，将技术创新战略模式分为“领先战略模式”、“跟随战略模式”、“模仿战略模式【1 1。蹦鸩J 和H o 州t 也M 从技术来源的角度，将技术创新战略模式分为“企业内部模式(内部创业、独立事业单位、开创性子公司)、“企业外部(技术发展合约、购并、技术授权、合资、投资、其它)模式【2 1。h m a n 和N a d l e r 依据创新的程度，将产品创新、工艺创新分为渐进型、综合型与不连续型【3 1。H e
27、n d e r S o n 和C l a r k 从产品改变程度的角度，将创新分为“渐进创新、“结构创新”、“模块创新”、“重大创新”f 4】o我国许多专家学者也对技术创新战略模式从不同角度进行了的分类。傅家骥(1 9 9 8)从技术来源角度，将技术创新战略分为“自主创新”、“模仿创新”、“合作创新 嘲。银路(2 0 0 4)从技术来源角度，将技术创新战略分为“自主创新”、“模仿创新”、“合作创新【6】。吴贵生(2 0 0 0)从技术来源角度，将技术创新战略分为“自主开发战略”、“合作开发战略”、“引进消化吸收创新战略”、“模仿战略”；从按技术竞争念势角度，将技术创新战略分为“领先战略”、“跟
28、随和模仿战略”；从市场竞争策略角度，将技术创新战略分为“市场最大化战略”、“市场细分化战略”、“成本最小化战略”；从行为方式角度，将技术创新战略分为“进2基于生命周期的中小企业技术创新战略模式研究攻战略、“防御战略、“游击战略”【7】。二、技术创新战略模式选择的研究现状目前学术界对企业进行技术创新战略模式选择进行了大量的研究。曹体杰(2 0 0 4)以信息电子企业为研究对象，利用1 1 2 家企业样本数据进行实证研究，深入探讨资源观与技术创新战略的关系，认为技术能力影响企业选择技术创新的模式【8】。蹇明、付茂林、赵强(2 0 0 4)论述了技术创新对企业核心能力培育的作用过程和贡献机理和基于核
29、心能力的技术创新模式选择，提出了基于企业核心能力的技术创新必须坚持以顾客需求为导向【9 l。王海刚(2 0 0 4)就企业技术创新模式进行了探讨，并提出了企业技术创新模式选择应符合国家产业政策及相应的法律法规，应符合市场发展变化的内在要求，应企业经济和技术实力相一致，应降低成本、降低风险的基本原则【l0 1。崔远淼(2 0 0 5)提出以企业边界为基础的技术创新分类标准，并运用演化博弈理论对企业技术创新模式的选择进行分析【l。刘树高(2 0 0 5)对中国软件企业技术创新现状、条件、制约因素、存在问题和战略问题进行了系统的研究，认为不同规模企业应该根据具体情况选择不同的技术创新战略模式陴】。唐
30、春晖(2 0 0 6)认为企业技术创新的演化具有路径依赖性，是由企业先前知识积累与技术能力发展路径决定的，企业拥有的技术能力的不同会影响技术创新模式的选择，企业应该在分析自身技术能力和应用的技术类型前提下，选择与技术能力相匹配的技术创新模式【1 3 1。对企业技术创新战略模式选择与企业生命周期之间关系等问题的探索与研究也在不断深入。V-e u g o l e r S(1 9 9 9)，通过对创新过程中各种信息资源的分析发现，企业在生命周期的不同阶段会交替选择自主研发策略和外部合作策略。S u l l i v a n(2 0 0 0)，认为企业的技术创新实际是一个关于技术创新资源长期使用的战略决
31、策过程，在制定技术创新策略时，企业必定会考虑自己所处的生命周期阶段。胡继灵(2 0 0 1)，剖析了高新技术企业的自主创新、模仿创新、合作创新及全球化创新的优缺点，探讨了高新技术企业在其生命周期各阶段，包括孕育期、新生期、成长期、成熟期、衰退期等五个阶段对技术创新战略的合理选择问题【l 训。李月、程阅、安义中、郭细平(2 0 0 4)，从各个阶段对技术创新战略的选择进行分析，认为企业在初创期应采取技术创新资源战略、技术创新依附战略和技术创新夹缝求生存战略；在成长期应采取技术创新紧随领先者战略、技术创新产品差3幕子生命周期的中小企业技术创新战略模式研究异化战略、技术创新成本领先性战略；在成熟期应
32、采取技术创新多元化战略、技术领先战略、兼并创新战略、技术创新国家化战略；在衰退期应采取技术创新转变型战略、技术创新撤退型战略【1 5】。胡波(2 0 0 4)，以技术创新的三种模式(自主、模仿与合作创新)为基础，结合高新技术企业自身特点，对影响高新技术企业技术创新模式选择的内外部因素进行量化分析，运用S W O T 分析方法，建立高新技术创新模式的S P A C E 二维坐标图。在此基础上，创立了高新技术企业技术创新模式选择的三维模型，并对此模型的运用进行了详尽说明【1 6】。游学民(2 0 0 5)，通过剖析民营高新技术企业的自主创新、模仿创新及合作创新的优缺点，探讨民营高新技术企业在生命周
33、期各阶段的技术创新战略定位及选择问题【l7 1。近年来，学术界开始关注中小企业技术创新战略模式选择。翟红华(2 0 0 2)，结合我国中小企业的具体情况，通过对国内外中小企业技术创新模式，大企业与中小企业的技术创新模式，不同时期中小企业的技术创新模式进行比较，对中小企业的技术创新模式进行了探讨1 8】。黄悦胜(2 0 0 2)，认为中小企业技术创新存在自主创新模式、模仿创新模式、合作创新模式三大基本模式，影响中小企业技术创新模式选择的直接因素包括企业自身实力、开发技术的状况，间接因素包括产业状况以及社会环境等，中小企业技术创新应在不同时期选择具体的创新目标和创新行为，并适时转换创新模式，合作技
34、术创新模式是我国现阶段中小企业技术创新的主要模式【1 9 1。1 2 2 研究述评我国对技术创新战略模式的研究起步较晚，但取得了很大成绩，在技术创新战略模式的分类、影响因素的定量与定性分析，技术创新战略模式的选择及其与企业生命周期、中小企业的关系等方面都有深入研究，但也存在一些问题与不足。(一)企业与技术创新的动态变化研究不足。目前研究多是从中小企业的特征出发，分析影响中小企业技术创新的内外部因素来选择适合中小企业发展的技术创新战略模式。这种研究重点考虑了中小企业发展特征是技术创新战略模式选择的基础，而技术创新战略模式选择对中小企业发展的促进研究不足。(二)过多侧重于用技术创新能力来选择技术创
35、新战略模式。中小企业生命周期与技术创新战略模式选择的研究，多侧重于根据中小企业在不同生命周期阶段的技术创新能力来确定技术创新战略模式，而对其他影响技术创新战略模式选4基于生命周期的中小企业技术创新战略模式研究择的因素研究不多。(三)技术创新与其他方面创新之间相互关系在技术创新战略模式选择中的作用研究非常少。(四)研究对象多为传统产业中的企业，缺乏针对高新技术中小企业的研究。中小企业生命周期与技术创新战略模式相互关系的研究对象不全面，研究成果的适用性不强，削弱了研究成果对中小企业技术创新活动的指导作用。1 3 研究内容首先，介绍研究背景、意义、技术创新战略模式的国内外研究现状并对其进行述评；其次
36、进行技术创新理论、中小企业理论与企业生命周期理论的综述；然后，分析了我国中小企业技术创新的现状与问题，中小企业各生命周期阶段的特征与战略重点；最后，构建了中小企业“生命周期技术创新战略”的互动机理模型，分析了中小企业生命周期各阶段技术创新战略模式，提出了中小企业生命周期各阶段技术创新战略的实施要点。1 4 研究方法与技术路线1 4 1 研究方法(一)文献综述法。采用文献综述法，总结技术创新战略模式的国内外研究现状及其相关基础理论，形成具体研究思路。(二)逻辑分析法。采用逻辑分析法，分析中小企业生命周期各阶段的特征，分析中小企业生命周期各阶段的技术创新战略模式的选择与实施要点。(三)建模法。采用
37、建模法，构建中小企业技术创新战略选择“轮式模型”、中小企业“生命周期一技术创新战略”的互动机理模型，(四)案例分析法。采用案例分析法，证明了研究内容的科学性和合理性。1 4 2 技术路线技术路线如图1 1 所示：5基于生命周期的中小企业技术创新战略模式研究模式研究1 5 论文的创新之处图1 1 技术路线(一)构建了中小企业技术创新战略选择“轮式模型”。(二)构建了中小企业“生命周期技术创新战略”互动机理模型。(三)分析总结出中小企业生命周期各阶段技术创新战略模式与实施要点。6一-一理论综述研究基于生命周期的中小企业技术创新战略模式研究2 相关理论与概念2 1 技术创新2 1 1 技术创新的内涵
38、与特点一、技术创新的内涵国际上对创新的研究起源于美籍奥地利经济学家熊彼特(J A S c h u l l 叩e t 神提出的创新理论，他从论述技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性的影响出发，于1 9 1 2 年在其著作经济发展理论 中首次提出“创新概念”，后又在 经济周期这本专著中系统的阐述了他的创新理论【2 0】。熊彼特认为“创新(I m o v a t i o n)是指企业家对生产要素的新组合，即把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系之中，“建立一种新的生产函数”。其目的是为了获取潜在的利润。按照熊彼特的定义，明确地将经济发展与创新视同一物，称经济发展“可以定义为
39、执行新的组合”。这种新的组合包括：一是生产新的产品，即产品创新；二是采用一种新的生产方法即工艺创新或生产技术创新；三是开辟一个新的市场，即市场创新；四是获得一种原料或半成品的新供给来源，即材料创新；五是实行一种新的企业组织形式即组织管理创新【2。”目前技术创新的内涵，有以下几种有代表性的观点【2 2】：(一)索罗在1 9 5 1 年发表的在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论中提出：技术创新的两个条件，即“新思想来源和以后阶段的实现发展。这“两步论”，被认为是技术创新概念界定的一个里程碑。(二)伊诺思在其石油加工业中的发明与创新中提出：“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、
40、资本保证的投入、组织的建立、计划的制定、招用工人和市场的开辟等”。(三)曼斯费尔德在1 9 7 4 年发表的产业创新与技术扩散中提出：“与发明和技术样品相区别，创新就是技术的实际采用或首次应用”。(四)弗里曼在1 9 8 2 年的工业创新经济学修订本中明确指出：“技术创新是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化”。(五)缪尔塞(R M u e s e r)在2 0 世纪8 0 年代中期对技术创新重新定义为：“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。7基于生命周期的中小企业技术创新战略模式研究(六)西安交通大学的汪应洛教授认为：“技术创新就是建立新的生成体系，使
41、生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益【2 3 1。(七)浙江大学的许庆瑞教授认为：“技术创新泛指一种新的思想的形成，到得以利用并生产了满足市场用户需要产品的整个过程，广义而论，它不仅包括技术创新成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应用过程f 2 4 1。(八)中国科技发展中心贾慰文研究员认为：“技术创新包括某种新设想的提出，经过研究开发和技术引进、中间试验、产品试制和商业化生产，直到市场销售的全过程【2 5 1。(九)清华大学的傅家骥教授认为：“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起性能更强、效率更高而费用更低的生产经营系统，从
42、而推出新的产品、新的生产(工艺)方法、开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程2 6 1。二、技术创新的特点技术创新具有以下特点【2 7】：(一)创造性。创新所进行的活动具有突破性的、质的提高。(二)风险性。创新的过程涉及许多相关的环节和影响因素，因而创新结果存在一定程度的不确定性，创新带有较大的风险性。(三)高效益性。企业创新的目的是增加企业的经济效益和社会效益，以促进企业发展。在经济活动中高收益与高风险并存，创新也是如此。尽管创新的成功率较低，但成功之后却可获得丰厚利润。(四)系统性和综合性。企业创新是涉及战略、预
43、测、市场调查、决策、研究开发、设计、测试、安装、生产、管理、营销等一系列过程的系统活动。这系列的活动是一个完整的链条，任何一个环节出现失误都会影响整个企业创新的效果。与此同时，与经营过程密切相关的经营思想、管理体制和组织结构的状况也影响着企业的整个创新效果。(五)时机性。消费者的偏好处于不断地变化过程中，社会的整体技术水平也在不断提高，因而导致创新在不同方向具有不同时机，甚至在同一方向也因创新所处阶段的不同具有不同的时机。8基于生命剧期的中小企业技术创新战略模式研究(六)适用性。创新是为了进步和发展，只有能够促进企业发展和进步的创新，才是真正的创新。因此，创新并非越奇越好，而是要以适用为基本准
44、则。对一个企业来说，由于面临的基础条件不同，经历的历史背景不同，所处的环境不同，采取的经营战略不同，从而需要解决的问题和达到的目的也不同。因而，不同的企业采取的创新方式应该有所区别，要使创新满足本企业的真正需求。2 1 2 技术创新的作用与过程一、技术创新的作用【2 8】(一)技术创新与实现高质量经济增长高质量的经济增长既有数量的扩大，又有经济系统质量的改善。质量的改善主要是通过技术创新实现的，具体表现在产品附加价值的提高和资源耗费的降低，即用等量的资源可创造更多的财富。(二)技术创新与提高企业经济效益多年来，我国经济增长速度一般都不低于1 0，但企业的经济效益始终不高，相当多的国有大中型企业
45、严重亏损，这是因为存在产品疲软的问题。产品疲软的原因虽然是多方面的，但是缺乏用户需要的产品是疲软的主要根源，这是企业陷入困境和高由企业亏损面居高不下的源头。要是经济活跃，提高企业的经济效益，只有通过技术创新来改善产品的结构，提高产品的附加价值，以适应市场的需求。(三)技术创新与新产业的发展任何一种产品的市场容量都是很有限的，当一种产品的市场发展到一定程度，就会出现饱和或供大于求的情况。同时，一种产品的市场都有其生命周期，不仅会趋于饱和而达到成熟化，而且还会走向衰老与死亡，最终被令一种新产品所替代。产品市场的成熟化或产品市场替代化无疑会影响到生产这种产品的企业的生存和发展。在这种情况下，竞争的胜
46、利者，要通过持续的技术创新才能维持其优势；而被迫退出市场的失败者，也只有通过技术创新另谋出路。如果产品生命周期到了产品市场替代阶段，产业更迭或部门转移的过程就丌始了，在这个过程中，任何等待观望都意味着放弃发展，坐以待毙。所有企业都必须通过技术创新寻求新的发展机会。(四)技术创新与提高企业竞争力竞争的实质是通过“制造差别化 来战胜竞争对手。企业在市场竞争的压力9基于生命用期的中小企业技术创新战略模式研究下，要想取得竞争优势，必然要在更大的范围内和更高的层次上开展技术创新。企业可以利用自己研究开发的优势，在产品的品种、性能、质量等方面制造差别化；也可以利用先进的工艺设备，通过大规模生产降低产品成本
47、，建立同等质量下的低价格优势；还可以利用流通领域的能力，通过优质的售后服务创造服务方面的差别化。不管哪一种差别化都可能获得竞争优势，而任何一种差别化都离不开技术创新。二、技术创新的过程技术创新是由许多离散的决策和行为所构成的一个过程，涉及创新构思产生、研究开发、技术管理与组织、工程设计与制造、用户参与及市场营销等一系列活动。自从创新理论确立以来，许多学者在技术创新过程的研究方面进行了不懈的努力。罗思韦尔将前人提出的技术创新过程模式归纳总结为第一至第四代技术创新过程模式，并统称为传统技术创新过程模式【2 9 1。分别是：技术推动的创新过程模型(如图2 1)；需求拉动的创新过程模型(如图2 2)；
48、技术与市场交互作用的创新过程模型(如图2 3)；一体化创新过程模型(如图2 4)【3 0 1。传统技术创新过程模式历经4 0 多年，至今仍具有生命力和实用价值。这些模式除了本身的特点之外，还伴随着技术创新过程中不同的企业战略和投资侧重，各自也都存在着一定的缺陷【3 1 1。第五代技术创新过程模式形成于2 0 世纪9 0 年代初，是系统集成网络模型，它是一体化模型的进一步发展。它认为创新过程不仅是一体化的职能交叉过程，而且是多机构系统集成网络联结的过程。图2 一l 技术推动的创新过程模型图2 2 需求拉动的创新过程模型基于生命周期的中小企业技术创新战略模式研究图2 3 技术与市场交互作用的创新过
49、程模型图2 _ 4 一体化的创新过程模型2 1 3 技术创新的影响因素一、企业技术创新的动力因素技术创新动力，是指创新主体受到外在的和自身的激励与压力，产生创新欲望和要求，进行创新活动的一系列约束条件。由此定义得出了技术创新动力的内涵：技术创新动力存在施力方和受力方；无论各种动力作用来自于创新主体的内部还是外部，也无论创新主体处于主动还是被动，只要它们能使创新主体产生创新的欲望和要求，促进创新主体进行技术创新活动，就可以被看作技术创新动力【3 2】o对企业技术创新的动力因素研究，魏江提出了“技术创新动力机制模型，(见图2 5)。魏江对技术创新动力机制的分析主要从企业的角度出发，认为企业的技术创
50、新动力主要有六种重要因素构成，即利益驱动、市场或社会需求拉动、企业职工的推动力、企业形象与技术发展的推动力构成了企业技术创新行为的内生动力；市场竞争的压力、政府推动构成了主要的外部动力。由于内生动力的存在，促使企业主动地积累自身的技术能力，从而产生技术创新行为，而外在推动基于生命周期的中小企业技术创新战略摸式研究力，则是由于它们的存在迫使企业产生创新行为，否则该企业就难以在环境中得以生存。企图2-5 技术创新动力机制模型二、企业技术创新的能力因素根据我国著名学者傅家骥先生的提法，技术创新能力分解为创新资源投入能力、创新倾向、研究开发能力、创新管理能力、制造能力和营销能力3 孙。创新资源投入能力