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1、 中国金融电脑!#年第$期%&%(&)*自由论坛国库数据集中模式框架探究西南财经大学李笑孙建宇甘嵘静国库统计信息是国库有关部门在执行部门预算过程中，预算收支完成情况的综合反映，这些信息应该及时准确，客观公正地反映国库的收支情况，从而为国家货币政策、金融政策、宏观政策的制定提供真实、客观的理论依据。然而，在我国有些地区，国库统计信息系统依然存在传递滞后、低效等问题，在一定程度上阻碍了我国国库信息化改革的步伐。本文作者在实地调研基础上，结合对发达国家国库信息化联网模式的研究，对我国国库数据大集中模式的建设与选择进行了有益探讨。一、国库数据集中模式建设的规划思路目前我国各级国库部门独立开发设计的数据
2、汇总系统比较简单，产生的数据比较分散，不具有查询和分析等功能。各个地区的开发应用情况也有很大的差异，而且重复开发导致资源浪费严重。我们在全国实地调研中发现，长期以来，大部分地区的人行、财政、地税、国税、海关之间并没有真正建立起一个专门的横向网络体系，各种数据、资料全部采用手工方式传递，效率低下、工作量大，传递沟通不够及时，甚至有时还会出现各种差错。随着国库改革要求的提高和信息化管理手段的发展，这种手工传递的方式已经无法满足工作的需要。因而，建立国库数据集中的第一步就是真正实现人行国库与财政、地税、国税、海关的横向联网，为建立国库数据大集中提供硬件和技术的支持。在横向联网的基础上再考虑开发国库预
3、算收支信息收集平台，通过该平台进行预算收支统计信息的收集，建立原始数据库，即数据中心，形成一个相对独立的国库预算收支统计信息集中系统。通过这个数据中心，相应的各级国库部门可以采集有用的数据进行相关的统计分析与预测，而各级人行国库部门通过这些数据中心可以很好地实现数据的共享。同时，各级国库的数据中心通过国库专用网连接后会形成一个面向全国各级国库部门的高效、安全的树状!星形的数据集中中心，通过该数据中心可以得到各种可靠的数据信息。这样，国库数据集中系统就建立起来了。#+中国金融电脑!#年第$期 自由论坛%&%(&)*国税县人行国库地税商业银行财政海关图+以县为中心的网络连接模式银行业务系统县人行国
4、库信息中心税务征管系统银行专用网络国库综合业务系统财政国库系统征税大厅图!以县为中心的网络连接示意二、国库横向联网模式的选择我国目前正处于经济社会的转型阶段，经济发展尚不平衡，各个地区的国库信息化建设程度也就不一样，有的地方已经简单进行了横向联网，有的地方还没有进行相关的建设，所以要想在全国一次性完成横向联网的建设是很难实现的。我们通过实地调研和研究国外不同国库体制下的国库信息系统建设情况后认为，我国国库信息系统的横向联网建设应该在不同时期，不同区域选择不同的横向联网模式，分步骤、渐进式地进行，并且要保证系统的经济性、先进性和前瞻性，为以后的升级整合设定特定的接口。因此，基于以上实际情况的考虑
5、，我国在不同时期、不同区域的国库横向联网模式应该有如下几种选择：以县为中心的横向联网模式、以地市为中心的横向联网模式、以省为中心的横向联网模式、全国的横向联网模式。+,以县为中心的横向联网模式以县为中心的横向联网模式是一种暂时性的联网模式，主要针对经济比较落后，信息化建设还不太发达的地区。这种联网模式应以县人行国库为信息中心，财政、地税、国税、海关通过人行国库信息中心提供的接口直接进行县级横向网络连接，其系统网络连接模式及网络连接示意图分别如图!、图所示。以县为中心的横向联网比较容易实现，操作相对简单，成本较低，通过这种横向网络互联可以实现一个县内国库收支预算信息的高度共享，可以高效、便捷地进
6、行国库收支管理。通过不同县级横向联网后，当经济条件允许的情况下可以将各个县级人行国库信息中心与地市级人行国库相连，最后形成一个星形的国库信息网络体系。!,以地市为中心的横向联网模式以地市为中心的横向联网模式主要针对经济相对发达，信息化建设程度较为先进的地区。这种模式主要以地市为中心建立一个国库信息中心，作为整个联网系统的数据中心、处理中心和网络中心。因为在这些地区的财政、税务、海关、人行国库等部门都基本实现了各自网络体系的纵向联网，现在只需将这些部门的信息先全部汇总到各自纵向联网体系的高级终端，即地市级财政、税务、海关、人行国库，然后将地市级的国库预算收支部门和商业银行等联网单位与国库信息中心
7、连接，形成一个以人行国库为中心的计算机网络系统，其网络连接模式及网络连接示意图分别如图#、图$所示。这种联网模式具有很多优点，因为目前信息化建设程度较高的地区已经基本实现了国税、地税、海关、人行各自独立的纵向联网系统，而通过这种星形的网络连接将与国库相关的单位都连接到地市级的国库信息中心，减少了业务环节，接口单一数量较少，从而也减少了成本，比较易于维护。与此同时，当联网单位增加时，只需#-中国金融电脑!#年第$期%&%(&)*自由论坛建立与中心的网络连接，开发必要的接口程序即可方便地实现联网，扩展系统的联网范围。$+以省为中心的横向联网模式以省为中心的横向联网系统模式主要是针对经济比较发达地区
8、，尤其适宜沿海开放城市采用。因为这些省所包含的地、市、县、甚至乡镇的金库信息化建设程度都比较高，所以适合以省会城市为中心，建立一个大的综合性国库信息中心作为整个联网系统的数据中心、处理中心和网络中心。地、市、县的财政、海关、地税、国税和商业银行通过各自的纵向联网系统将国库预算收支的信息通过层级汇总，最终通过省国库信息中心提供的接口与省级国库信息中心进行横向联网。这种联网模式与以地市为中心的横向联网有些相似，但不同的是这种联网模式覆盖的范围更广，收集到的信息更多，信息化程度要求更高。这种模式具有极强的可操作性，可以极大地提高国库业务处理的效率，其网络模式图和网络连接示意图分别如图!和图所示。其中
9、，图!中省级国库信息中心所连接的是省级的国库、财政、国税、地税、海关等的国库收支系统。图中的各分支系统是指省级所属的地市级分支，地市级分支下面还有自己所属的县级分支，最后一直到乡镇分支，所以各分支系统就是各个不同行业部门实现各自的纵向联网后所形成的树状网络系统，而最后通过以省级国库信息中心为信息交换节点形成横向联网后，就形成了一个“树状星形”网络模式。,+全国的横向联网模式全国横向联网的模式基本和以省为中心的联网模式相似，就是在全国建立一个大的国库信息中心，然后全国各地的省级分支都和这个信息中心进行横向联网，最终实现高度的信息共享、实现国库业务工作的全国电子化。但考虑到我国经济发展的现状和对未
10、来经济发展的预测，我们认为可以首先在全国按照不同的区域，根据不同的信息化建设情况进行区域性横向联网，这是目前应该选择的一种理想模式。当经济进一步发达，信息化建设在全国都比较普及的时候，可以考虑将已经建立#中国金融电脑!#年第$期 自由论坛%&%(&)*起来的横向联网系统分地区建成几个不同的大型国库区域型信息中心。当经济更发达，信息化建设程度更高的时候，再将这些大型的国库信息中心进行全国的横向网络连接，从而实现全国横向联网模式。其网络模式与网络连接模式图和以省为中心的横向联网模式基本类似。这几种新型的国库横向联网模式，打破了传统的横向联网只是各个国库部门的简单网络横向连接，而是在各个国库部门已经
11、实现各自部门纵向联网的基础上，在地区、省会城市等分别独立建立一个数据中心，这些数据中心可以建立在人行国库部门，但却又独立于人行的其他业务。各地国库相关部门可以将相应的数据通过各自的纵向联网体系，将国库收支的相关数据信息都分别集中到这个数据中心。当各个部门需要自己所需的数据时，可以通过这个数据中心获取自己所需的信息数据，这样既避免了重复建设，又保证了各个国库部门本身网络系统的独立性，同时又保证了国库横向联网模式的先进性、经济性、实用性、前瞻性的要求。三、国库数据集中模式框架的选择与建设建立国库数据集中系统应遵循全面、准确、便捷原则，即数据集中系统应包括预算内外资金、基金等所有财政性资金的收支情况
12、，以及总会计中的总账、分类账的所有信息；数据集中体系必须真实地反映预算执行的情况；数据集中系统应便于数据的选取、查询，同时方便信息在系统内部不同部门、处室之间的传递；信息由下往上汇总时，必须在规定的时间内完成，以保证执行信息的时效性。国库数据集中系统是一个完整的应用解决方案，通过该系统可以实现在分布式数据处理环境下大量统计数据的管理维护、信息查询、统计分析和报表汇总功能，并为其他应用系统的建立、运行提供数据和平台支持。+,数据中心模式建立的选择目前我国各大商业银行正在进行银行业的数据集中，其数据中心的主要职能一是处理单个营业机构的日常业务，二是维护业务数据。这点与国库数据中心的职能类似，但又不
13、尽相同。国库数据集中不仅包括国库部门的数据集中，还涉及到财政、海关、税务和商业银行的一些与国库业务相关的业务操作和业务数据，就这方面来说，它的数据集中更复杂，要协调的内容更加多样。另一方面，国库的数据中心可以作为国库内部的业务处理中心，但其不可能处理归于财政、商业银行等部门的业务，只能是通过数据接口与各个部门进行业务往来中的数据信息收集和交换。数据集中模式按不同的标准可分为三大类，一是按集中化程度，也就是数据中心设立的个数划分，主要有市（县）中心，省级中心，区域中心，全国一个中心几种模式；二是按业务处理方式划分，可以分为分布式业务#-中国金融电脑!#年第$期%&%(&)*自由论坛处理数据中心和
14、集中式业务处理数据中心；三是按数据集中过程中数据所采取的集中方式划分，分为数据部分提取式数据集中和全盘复制式的数据集中。这些模式的选择一方面受到区域中联网方式的制约，另一方面受到经济发达程度和资金状况的制约。（!）按集中程度划分的几种模式按集中程度划分的几种模式其实在本质上并无差别，它们都以不同的模式实现相似的功能，总体构架都是在不同的地理位置建设事件处理中心和灾难备份中心并联网，从而形成一个上有联网的总中心，下联各个分支机构、地理位置不同、物理上相对独立、逻辑上统一的联网体系。在具体实施时，要根据不同的联网区域特点予以选择。在经济不发达地区，实现了县级的横向联网后，可以考虑在国库部门建立县级
15、的数据中心，该数据中心向上与市级的国库相连，向下与乡镇金库联网，横向与同级的财政、税务、海关和商业银行相连，实现县级的数据共享体系。对于经济相对较为发达的市，如果国库及其相关业务部门内部实现了纵向联网，且市级的横向联网也建设完毕，则可考虑采用建立市级数据中心的模式，实现全市范围内国库部门的信息共享，每个部门的分支机构可以通过部门内部的纵向网络体系间接地与数据中心相连，传送和获取信息。在经济比较发达的省份，尤其是东部沿海地区，如果实现了省级的国库与相关业务部门的横向联网后，建立省级数据中心是其最佳选择，其实质与市级数据中心类似，不同的是其信息化程度更高，对硬件、软件及计算机人员的素质要求更高，资
16、金投入量大。区域数据中心，就是将几个省集中起来，建立涵盖几个省份的数据中心。全国一个中心则是将全国所有省市都联入了中央的国库信息总中心。这两个方案的建设需要大量的人力、物力、财力，投入资金量大，建设工期长，是我国国库数据中心建设的长远目标。（）按业务处理方式划分的两种模式按业务处理方式划分，数据集中可以分为分布式和集中式业务处理数据中心两种。分布式业务处理数据中心，是指数据中心只负责数据信息的收集，相当于一个大型数据库，而不负责业务处理，业务处理仍由各级国库自行处理。集中式业务处理数据中心是指数据中心作为一个业务支撑平台，数据中心的下级联网单位的业务处理均由数据中心完成，且这些单位不用设立各自
17、的数据库，一切数据由数据中心保存和管理。目前，银行数据大集中采取的都是集中式业务处理数据中心。大集中后，很多分中心的数据集中到了省域数据中心，节省了分中心的场地、硬件和#$人员，减少了系统管理、备份、升级的费用，降低了运行成本，且强化了省域数据中心对应用系统的控制和对数据库的管理，其优势是显而易见的。但国库数据集中不能一味地模仿银行，国库数据集中与银行不同，它不是国库一个部门的集中，还涉及到很多相关业务部门的数据信息。因此，究竟是采取何种模式还要具体情况具体分析。总体来说，采用集中式业务处理数据中心更加符合科技发展的趋势，有利于完善对数据资源的统一管理、系统分析和科学评价，但其对技术水平要求较
18、高。分布式业务处理数据中心对硬件处理水平要求不高，易于实现，但由于数据库的重复建设，会造成一定程度的资源浪费。各地应根据当地的实际情况选择适合的方式。（%）按数据提取方式划分的两种模式按数据提取方式的不同，又可以将分布式业务处理数据中心划分成两种模式，一种是部分提取式的集中，另一种是全盘复制式的集中。部分提取式的集中是指将下级部门数据库中的信息，经过分析，提取出有价值的数据传入数据中心的数据库。该方法过滤掉了一些无用数据，减少了数据中心的垃圾数据，提高了资源利用率。但对软件的要求较高，应具备强大的分析功能，即使这样也可能出现“倒洗澡水连孩子一块倒掉”的情况。全盘复制式的集中无需分析数据的有用性
19、和价值，直接将下级联网部门的数据库中的数据全部传送到数据中心，资源浪费较大，但易于实现，且不会出现丢失有用数据的情况。以上所介绍的这些模式，即无绝对的好，也无绝对的坏，评价其优劣的原则应该是：适合的就是最好的。!+国库统计数据集中系统的安全性建设由于数据、业务处理和应用的集中，各种风险也在#,中国金融电脑!#年第$期 自由论坛%&%(&)*扩大，并且影响的范围和程度都比非集中式数据中心广，因此，在建设集中式数据中心的同时，也需要建立集中、系统的控制与管理体系，以增加系统的安全性，防止各种灾难发生。（!）建立严格的管理体制国库部门的数据集中中心需要系统、科学、高效的管理体系，应包括以下内容：建立
20、统一的管理模式，实现数据中心辖内信息资源共享，以更快的响应解决问题，提高管理效率和管理质量，促使所有管理流程规范化；提高操作的效率和准确性，降低人工失误和遗漏造成的风险；通过对系统现状的统计和分析，智能地预测系统资源使用状况，主动防范系统运行中可能出现的故障和风险；通过统一集中管理，加强运行管理的可控性，降低安全风险；通过分析预算收支的历史数据，产生系统性能的量化分析报告，为国家决策分析提供可靠依据；建立科学的运行管理考核体系，实现对运行人员维护工作的量化考核，提高服务水平；对信息系统进行全面管理、数据保护、成本管理和风险控制，保证国库业务的良好运作。相对于分散式数据中心而言，集中式数据中心的
21、管理更加重要，矛盾更加突出。集中式的数据中心不仅仅是技术系统的集中，更重要的是需要进行业务的变革、管理模式和思维的变化。（）严格防范各种灾难对各种灾难的防范应当是集中式数据中心安全管理的一部分。由于集中式数据中心在国库业务中具有无可比拟的重要性，各级国库部门对数据中心可能发生的各种灾难应该具有极其严格的防范。各级国库数据中心除了要制定严格的日常管理体制和常规的应急计划外，还必须为集中式的数据中心建立灾难备份中心，并制定一套完整、可操作的应急计划。灾难备份中心从地域角度划分，可以分为同城灾难备份中心和异地灾难备份中心，它们各自的灾难防范级别和投资强度均不相同。四、树状+星形数据集中模式解决方案的
22、优势,-符合现行财政国库管理的需要国务院及财政部对现行财政国库管理制度进行的改革，要求逐步建立和完善以国库单一账户体系为基础、资金缴拨以国库集中收付为主要形式的财政国库管理制度。横向联网系统是国库单一账户核算和深化体制改革的需要。!-赋予电子政务实实在在的内涵应用型电子政务将逐渐成为未来电子政务建设的主流，横向联网工程是基于银行、税务、财政、海关的业务系统，其关联业务涉及税务、银行、国家金库以及财政、海关等部门，甚至会进一步发展到审计、公安等相关部门，能赋予电子政务实实在在的内涵，具有广阔的发展前景。$-缩短税款入库时间，提高监管力度横向联网有实时扣款、当天入库、电子对数、信息共享和税款征收无
23、纸化的优势。国库部门在税款申报的同时就可以获得完整的税收信息，税款入库完成的当日即可进行国库信息的自动对账，消除不合格的税票和手工操作造成的差错，杜绝商业银行占压税款和为税务部门开设税收过渡账户的违规现象，税款扣收后可以直接缴入国库，最大程度地实现跨部门监管和制约。.-资源共享，消除重复劳动横向联网工程可以有效地将税务、银行、国库、财政系统有机接合，采集数据、自动传递、统一统计、总体分析，从而达到信息共享、资源共享，节省人力物力。总之，结合我国国库信息化联网建设的实际情况，国库横向联网系统数据集中模式的改革应建立在可行的基础上。同时，要适应财政金融体制不断改革的形势，着力探索具有一定弹性空间且能为今后的补充和发展留有相当余地的国库横向联网架构。因此，在不同的时期、不同的区域选择不同的横向联网模式，分步骤、渐进式地进行横向联网，并最终实现全国“树状星形”数据集中系统的建设，这不仅符合经济发展规律，也符合我国经济建设、信息化建设的实际情况和需要。#/