《上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B3、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B5、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和
2、目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C6、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】C7、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】D11、王先生将 1 万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为 10%，项目投资期限为 3 年，每年年未支
3、付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】B12、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B13、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体建议有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】
4、A15、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C16、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A18、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A19、证券公司应至少（）
5、开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】C20、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C21、公司调研是上市公司基本分析的重要环节，分析师通过公司调研需要达到以下()等几个目的。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D24、以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具
6、有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足 W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】C25、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C26、下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C28、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A29、下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】B30、近年来我
7、国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】B31、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C32、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D33、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每股股利将以 5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10，那么，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，
8、应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】B35、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得 10000 元，而 3 年后领取可得15000 元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为 20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3 年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和 3 年后领取没有区别【答案】C36、中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利
9、息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100 元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C37、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】A38、在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B40、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差
10、理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A42、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】C45、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C46、现行印花税的税率采用（）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B48、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C49、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A50、证券的绝对估计值法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C