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1、第 25 卷 第 2 期 工 程 管 理 学 报 Vol.25 No.2 2011 年 04 月 Journal of Engineering Management Apr.2011 探索大型建筑企业在 地铁 BT 项目运作中的管理新模式 以深圳地铁 5 号线 BT 项目为例 徐大统1，2，李景茹1，刘学勤2，宁 锐2（1.深圳大学 土木工程学院，广东 深圳 518060，E-mail：；2.中铁南方投资发展有限公司，广东 深圳 518055）摘 要：BT 模式是在近年的工程实践中出现的一种投融资建设管理新模式，深受我国政府重视。BT 模式在深圳地铁 5 号线工程中得到了实际应用，不仅很好地解
2、决了投资方资金瓶颈问题，而且有效地提高了建筑企业施工组织管理水平，显著地提高了建筑企业物资集中采购规模效益。文章通过对深圳地铁 5 号线 BT 项目案例进行分析，研究了大型建筑企业在地铁BT 项目运作中管理新模式，分析其优势和不足之处，提出了解决的办法和建议。关键词：地铁；BT 模式；大型建筑企业 中图分类号：F407.9 文献标识码：A 文章编号：1674-8859（2011）02-162-05 New Management Mode for Subway BT Project Operation in Large-Size Construction Enterprises:Case Stu
3、dy of Shenzhen Metro 5th Line Project XU Da-tong1，2，LI Jing-ru1，LIU Xue-qin2，NING Rui2（1.College of Civil Engineering,Shenzhen University，Shenzhen 518060，China，E-mail：；2.China Railway South Investment&Development Co.，Ltd.，Shenzhen 518055，China）Abstract：Build-Transfer mode，as a new mode for investmen
4、t and construction management in engineering practice in recent years,is attached importance by Chinese government.This management mode was applied in Shenzhen metro 5th line project not only resolving the problem of investment funds bottleneck but also effectively improve the construction organizat
5、ion and management for enterprises,which improved the centralized procurement scale for construction enterprises.The case study of Shenzhen metro 5th line project was conducted and the management mode for subway BT project operation in large-size construction enterprises was discussed.The advantages
6、 and disadvantages of this mode were analyzed and the corresponding suggestions were put forward.Keywords：subway；Build-Transfer mode；large-size construction enterprises 基础设施是国民经济赖以运行和可持续发展的基础，在过去两三年国家 4 万亿投资中，基础设施建设占重头，但 2009 年三季度以来，通货膨胀超预期，CPI 数据走高，央行货币政策正逐步收紧，基础设施的建设也面临着建设资金缺乏和投资效率低下的两大难题。在国家“十二五”
7、规划中，鼓励发展新兴产业，在建筑市场领域，国家不仅鼓励传统大型建筑企业整合内部资源，进行业务调整和上下游产业链条延伸，创造新型资源配置模式、盈利模式和商业模式，而且还为民间资本投资基础设施建设提供政策支持。国务院先后发布了国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见、国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见等文件，鼓励和引导民间资本进入法律法规未明确禁止准入的行业和领域，例如交通运输、铁路 收稿日期：2011-01-07 第 2 期 徐大统，等：探索大型建筑企业在地铁 BT 项目运作中的管理新模式 163 高铁、城轨地铁等领域。可以预见，未来几年将有越来越多的城市基础设施
8、建设采用各种灵活多样的投资建设管理模式，吸纳越来越多的民间资本进来投资。因此，针对大型建筑企业在地铁 BT 项目运作中的工程管理实践进行有益探索，对其他 BT 项目运作具有参考和借鉴意义。1 深圳地铁 5 号线 BT 建设管理模式 1.1 工程概况 深圳地铁 5 号线又称环中线，为深圳市城市轨道交通建设二期工程，是深圳市为 2011 年第 26 届世界大学生运动会配套的城市轨道交通项目。它西起前海湾站，止于黄贝岭站，共设 27 个车站，全长 40.001km，项目总投资约 200 亿元，其中约 120亿元为 BT 项目。从开工建设到建成通车，建设总工期约 3 年半。1.2 工程 BT 建设管理
9、模式 BT（Build-Transfer）模式即“建设移交”的简称，是一种新型的投融资建设模式，指政府或授权单位作为项目发起人经过法定程序选择拟建的基础设施或公用事业项目的承办人，由该承办人在建设期内进行投资、融资和建设，在工程竣工后进行工程移交，并从政府或授权单位的支付中收回投资。深圳地铁 5 号线 BT 模式区别于常规理解的完全建成并移交后再支付价款的 BT 模式，深圳市作为改革开放特区城市，政府具有富足的财政能力，根据政府的投资计划及投资价值取向，深圳地铁BT项目创造性地采用了“当年施工当年支付价款，按年分期回购”方式1。在深圳地铁 5 号线 BT 项目中，深圳市地铁集团有限公司（以下简
10、称地铁公司）是深圳市人民政府确定的 BT 项目的发起人和项目最终所有权人，是项目业主，支付价款；中国中铁股份有限公司（以下简称中国中铁）是 BT 项目投融资及施工设计总承包项目承办人，并成立中铁南方投资发展有限公司（以下简称中铁南方公司）作为项目公司，负责 BT 合同范围内的工程项目建设管理2。中铁一局、中铁二局、中铁四局、中铁五局、中铁六局、中铁七局、中铁大桥局、中铁隧道局、中铁建工集团、中铁电气化局等作为中国中铁的子公司，分别与中国中铁签订施工承包合同，承担相应标段工程项目施工任务，各标段项目经理部下设若干工区或工段，组织工程施工。监理单位由地铁公司招标并委托管理，分设监理管理和标段监理单
11、位，监理管理单位监督管理标段监理单位，标段监理单位直接监督管理相应的施工标段。深圳地铁 5 号线 BT 项目管理模式见图 1。图 1 深圳地铁 5 号线 BT 项目管理模式 2 大型建筑企业运作 BT 项目的优势 在这种管理新模式下，大型建筑企业带资金、带技术、带管理参与 BT 项目运作，具有投融资优势、施工组织管理优势以及物资集中采购等优势。2.1 大型建筑企业投融资优势 基础设施建设项目建设周期较长，对资金的需求量较大，大型建筑企业参与运作 BT 项目，资金雄厚，资金管理能力、融资能力强大，是项目运作成功的关键3。资金管理是企业财务管理的核心内容，传统施工模式下，现场施工单位仅是按合同约定
12、及时收回工程款，资金对于施工现场仅是支付手段，资金效益难以显现。大型建筑企业在参与 BT 项目运作时，优化投融资方案、强化资金管理是创造效益的有效途径。根据深圳地铁 5 号线 BT 合同约定，BT 承办人投入总投资额的 35%作为 BT 项目资本金，并取得合同约定的投资回报，剩余 65%的资金由 BT 承办人融资筹措投资项目建设，并根据合同约定，取得在 3 年期贷款基准利率的基础上下浮一定幅度的回报率作为投资收益4。中国中铁于 2007 年底成功上市，资金雄厚，融资能力较强，在 2010 年 6 月曾发布公告，称向包括控股股东在内的投资者定向增发，募资 62 亿元，其中有 44.35 亿元投资
13、深圳地铁 5 号线 BT 项 164 工 程 管 理 学 报 第 25 卷 目。深圳地铁 5 号线 BT 项目自开工建设以来，建设资金到位及时。项目建设过程中，中铁南方公司凭借深圳市的财政实力和中国中铁良好的信用和担保，先后取得了工商银行、招商银行、中信银行及中国银行等银行共计近 100 亿元的授信额度。项目公司认真筹划融资方案，鉴于 BT 发起人按年分期回购的特点，通过与相关单位和银行的多轮接触、商谈，最终争取到以下有利的贷款条件：贷款期限都为 6 个月，且到期时提供过桥贷款；利率按基准利率下浮10%；资金充裕时可提前还款；按季计算并支付利息。在资金管理方面，项目公司创新资金管理办法，做到资
14、金统一计划、统一调度，有效提高资金使用效率和效益，做到投融资收益最大化。2.2 大型建筑企业施工组织管理优势 大型建筑企业经过几十年的历史沉淀，企业施工技术储备和人才储备富足，施工组织管理能力强大。地铁工程大都穿越繁华城市地段，周边环境复杂、技术难度大、工序复杂、工法多变、需要协调的专业接口众多。传统的施工总承包模式中，受到施工主体多元化、认识不统一的影响，政府、业主以及总承包商的管理难度较大，管理成本较高。而BT 模式下大型建筑企业作为 BT 承办人，既是“半个业主”又是施工设计总承包方，具备集成管理的优势，可以取得较好的集成效益。在深圳地铁 5 号线 BT 工程中，中铁南方公司是中国中铁的
15、全资子公司并得到中国中铁的充分授权，施工单位也是中国中铁的子公司。项目公司按照业主管理项目模式进行定位，有助于实现大集团作战战略，做好“三管三控”工作，即合同管理、行政管理、资金管理、质量控制、安全控制和进度控制工作，避免了经济、技术及项目运行中的矛盾，较大程度上调动了施工单位的主动性、积极性和创造性，有效促进了工程项目进展。（1）合同管理。中国中铁与地铁公司签订 BT合同，施工单位与中国中铁签订施工承包合同。项目公司经中国中铁授权后全面履行 BT 合同，并依据施工承包合同监督管理各施工单位的项目经理部。（2）行政管理。项目公司采用公司管理方式管理项目，在组织结构设置上引进矩阵式结构，统一标段
16、命名规制，强化项目经理及总工任免建议权及备案制，同时要求各施工单位在资源配置功能上体现矩阵式结构思路，在生产计划下达、指令发布执行方面，体现了行政管理的色彩，上传下达，政令畅通，专管成线，群管成网。（3）资金管理。项目公司没有采用按月计价并一次性支付的传统拨款方式，而是改为分次按需拨付。即在不影响各施工单位资金使用的前提下，每月仍以计价金额扣除相应款项后，按汇总编制周资金需求计划，按周拨付各施工单位工程款。分次按需拨付各施工单位资金，主要是为了减少资金在各层次的沉淀，提高资金使用效率，节约融资成本。（4）安全与质量控制。根据 BT 合同约定，业主单位和项目公司各拿出 3000 万元，作为劳动竞
17、赛奖励基金。项目公司深入组织开展劳动竞赛考核工作，将施工安全与质量作为考核重要指标，纳入劳动竞赛考核中，充分调动了各施工单位标段项目经理部的积极主动性。在安全与质量控制方面，主要管理特点是检查、监督、考核、评比，对标段处级项目部主要负责人实行安全质量风险抵押金制度，重奖重罚，体现安全与质量就是效益的思路。（5）进度控制。项目公司强化“工期预警”管理，以 2011 年 6 月底开通试运营为最终工期目标，倒排工期，制定工期总体策划，根据工期总体策划要求，将全线各工点分为红色、橙色、黄色三级警戒线。对进入预警状态的标段实行提示、约谈、罚款及发函施工单位集团公司约见主要负责人；对于预警升级的工点，在采
18、取经济处罚的基础上，要求限期整改，消除预警；对于降低工期风险预警等级的，给予特别奖励。全线工期实行短板控制，取得显著成效，2010 年“2.28 洞通”、“7.30 轨通”等里程碑工期目标，均如期实现。2.3 大型建筑企业物资集中采购管理优势 大型建筑企业参与 BT 项目运作，先天具有规模优势和资金优势，可以实现大宗物资集中采购、集团化专业管理，应对不利的外部采购环境，降低项目物资采购供应成本，实现规模效益。在深圳地铁 5 号线 BT 项目中，物资供应体系科学建立，重要物资材料分类管理，物资质量控制严格把关，通过两三年的运转和实践，规模效益已经初见端倪。2.3.1 科学建立物资供应体系 在组织
19、机构设置上，项目公司成立了物资管理领导小组，负责全线物资管理工作的总体部署以及招标采购等重大事项的决策；项目公司的物资设备 第 2 期 徐大统，等：探索大型建筑企业在地铁 BT 项目运作中的管理新模式 165 部作为归口管理部门，负责组织、协调和监督全线各类物资的采购、供应和日常的业务工作；物资供应中心是甲供物资的具体供应部门，负责完成大宗主要物资的统一采购和配送工作；参建的各个施工单位在项目部和工区均设置独立的物资部门，负责各自管段的物资管理工作。物资供应体系示意图，见图 2。图 2 物资供应体系示意图 这样的机构设置和人员配备，首先保证了项目在不同的管理层面上都有专人负责管控，杜绝了管理真
20、空地带的出现，实现了上下有人管、层层有人抓的局面。目前深圳地铁 5 号线物资系统的 136 名工作人员在各自管理层面上，发挥着不同的作用，保障了各类物资的质量监控和正常使用。2.3.2 强化对重要物资材料分类管理 对深圳地铁 5 号线 BT 项目的物资供应，项目公司强化对重要物资材料分类管理，将土建工程中使用的材料分为甲供、甲控和自购 3 类物资。（1）甲供物资。包括钢筋、水泥、防水材料、盾构管片等 4 类材料。对这 4 类材料实行集中招标采购，全线统一价格，由物资供应中心根据需求计划定点生产，定点供货，集中供应，减少了中间流通环节，降低了材料采购成本。（2）甲控物资。包括商品混凝土、砂石料、
21、爆破器材、人防门、型钢、铜材等。这些物资由项目公司物设部和深圳市地铁公司共同确定合格生产厂家名录，项目公司加强组织协调，积极主动地与政府和供货单位沟通，得到了政府主管部门的政策照顾和厂家的价格优惠，各标段在供货协议价格和合格厂家名录内选择供应商自行组织货源。（3）自购物资。是指除甲供和甲控物资外的其他零星材料和周转材料。项目公司物设部每月公布市场价格信息，各单位根据需求自行采购。2.3.3 物资质量控制严格把关 百年大计，质量为本，物资材料的质量很大程度上决定了工程建设质量。从深圳地铁 5 号线 BT项目开工到现在，项目公司对物资质量严格把关，采取四方共管、检测先行、全程监控等措施进行管控，各
22、项材料使用未发生过一次质量事故。（1）四方共管。对于甲供物资和甲控物资，由项目公司的物资设备部和地铁公司的安质部、现场监理、设计单位共同对公开招标所产生的生产厂家的履约能力、原材料进购情况、材料生产质量保障措施等方面进行实地考察，确保选择的生产厂家满足材料设计指标的要求，在源头上杜绝质量低劣产品进入地铁施工现场。（2）检测先行。所有材料先按照技术规范要求进行送检，在检验合格后方可进入库房进行保管和使用。（3）全程监控。在采购、检验、进场、保管、使用等各个环节监督管理，严格管控。3 深圳地铁 5 号线 BT 项目运作存在的不足与改进建议 在深圳地铁 5 号线 BT 项目运作实践中，也发现了一些不
23、足，有待进一步改进。3.1 前期工程的风险因素影响项目推进 在 BT 模式下，为了解决工期问题，征地拆迁、管线改迁、交通疏解等前期工作往往是以业主单位为主，BT 承办人紧密配合，冲锋陷阵，采取边拆迁边进场方式。深圳地铁5号线暗挖里程达38.8km，暗挖比例过高，加上沿线房屋大部分是 20 世纪 80年代前后的建筑，基础较差，由于前期工作的遗留问题依然存在，施工引起了红线范围内以及红线附近的周边房屋沉降开裂，民众阻扰施工、破坏和谐的活动偶有发生，影响了项目的快速推进。笔者建议：建筑企业在与政府或业主签订 BT合同时，应充分考虑风险包干费，并明确风险包干费分配到各施工单位的比例，探索合理的成本补偿
24、机制，积极主动地处理房屋沉降开裂问题，及时理赔，及时支付补偿资金。3.2 监理管理模式有待进一步改进 在深圳地铁 5 号线 BT 项目运作模式中的监理管理模式，仍有不足之处。监理受地铁公司直接委托，对项目进行监管，而 BT 项目的性质又要求项目公司在建设期间履行承建方（代业主）职责，全面负责安全、质量、成本、进度。从法律角度看，监理单位理应独立履行法律赋予的“三管两控一协调”监督权力，主动工作、依法监理，但监理单位与地铁公司签约，且不 166 工 程 管 理 学 报 第 25 卷 受项目公司管理与约束，这样就导致了监理责任心有所降低、监管职能有所缺失，重安全质量、轻成本进度，管理出现短板5。笔
25、者建议：BT 承办方通过与业主的 BT 合同约定，把监理纳入管理，解决监理游离于 BT 项目管理之外的问题，使监理成为 BT 项目监管的独立主体，充分发挥监理的监管作用；BT 承办方通过设立奖励基金，采用激励约束手段解决平行监理中监理责任心降低、工作不到位问题。3.3 劳务分包队伍选择、管理制度有待完善 劳务管理水平关系到施工现场管理水平，不仅涉及安全、质量、工期，还涉及项目效益。深圳地铁 5 号线个别施工单位在劳务队伍选择、管理上，进场把关不严，待到劳务队伍出现问题后，相互扯皮，旧队伍清退困难，新队伍无法进场，虽说经过多方努力，得以弥补，但是施工单位项目经理部在这一过程中吃了不少亏、走了不少
26、弯路。笔者建议：BT 承办方必须加强对施工单位劳务队的选择管理与指导，执行施工单位劳务队伍诚信备案制，在全总公司范围内罗列诚信劳务队伍清单，留住长期与施工单位诚信合作的劳务队伍、剔除问题劳务队伍，动态更新。4 结论 随着国家政策的支持和 BT 项目运作模式的日益成熟，BT 模式必将成为今后国家基础设施建设和公用事业建设所采用的重要投资建设模式。本文以深圳地铁 5 号线 BT 项目为例，对大型建筑企业在地铁 BT 项目运作中的管理新模式进行了有益探索。通过总结深圳地铁 5 号线 BT 项目的运作实践发现，大型建筑企业承建 BT 项目，实施投融资、施工、设计一体化，能充分发挥大型建筑企业投融资管理
27、、施工组织管理、物资采购供应方面的优势。一方面，有效缓解了政府的投资压力。另一方面，大大提高了项目建设的管理水平，同时也有力提高了建筑企业的盈利能力，形成了一种多赢的局面。参考文献：1 胡建文 BT 模式在深圳地铁 5 号线中的应用研究D 武汉：武汉理工大学，2009 2 林茂德深圳地铁 BT 模式的创新应用J都市快轨交通，2009，22（6）：40-43 3 周孟波浅谈施工企业如何参与 BOT、BT 项目的运作J施工企业管理，2004（2）：26-27 4 深圳地铁 5 号线 BT 项目及相关工程 A 合同（编号DT25-SG001/2008），2008 5 戴和根深圳地铁 5 号线 BT 模式下的监理管理研究J铁道工程学报，2010（3）：97-100 6 深圳地铁 5 号线 BT 建设管理模式研讨会资料汇编内部资料，2010（3）作者简介：徐大统（1983-），男，助理工程师，硕士研究生，研究方向：工程项目管理；李景茹（1977-），女，副教授，研究方向：工程项目管理；刘学勤（1971-），男，高级工程师，研究方向：建设项目管理，地下工程施工技术；宁 锐（1972-），男，高级工程师，研究方向：建设项目管理，盾构施工技术。