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1、投资学Investment Theory课程编号:开课学院:课程类别:104592商学院 专业核心课学 分:总学时： 课程性质:348专业课一、课程的性质和目的课程性质：投资学是经济学、国际经济与贸易、工商管理等专业的一门专业必修课，是为培养和检 验学生的投资与管理知识和技能而设置的一门课程。目的：了解和把握市场经济中的直接投资和间接投资，系统介绍投资决策流程及相关技术方法，使 课程学习者了解并掌握投资理论的核心内容和分析方法，培养科学进行投资分析与决策、投资管理与调 控的能力，以利于提高投资效益。二、课程教学内容及基本要求理解并掌握投资的基本概念、工具与投资相关理论；了解投资过程的各项内容及
2、特点，掌握 投资各流程的技术分析及评价方法；如何进行正确的投资、如何规避投资行为中出现的各种金融风 险；如何正确地管理投资，以及如何科学地把握投资成本和收益之间的关系；理解并掌握每一个 投资领域该领域的基本原理及基本分析方法；了解我国投资的历史进程以及相应的法规环境（-）课程教学内容及知识模块顺序1.知识单元一：绪论（12学时）（1）知识点一：投资环境概述（2）知识点二：证券市场（3）知识点三：投资信息与证券交易（4）知识点四：风险与收益教学基本要求：通过本部分的学习，要求熟练掌握投资市场的基础知识和基本理论；了解投资学的研究对象、体系 结构及内容线索；了解投资过程的各项内容及特点；掌握长期投
3、资工具和短期投资工具的种类；掌握衡 量风险与收益的度量方法。根据课程性质、特点及其涵盖的内容，采取正确的学习方法，达到预期的效 果。2.知识单元二：股票投资（16学时）（1）知识点一：普通股（2）知识点二：证券投资的基本分析（3）知识点三：股票估值（4）知识点四：股票的技术分析教学基本要求：通过本部分的学习，要求熟悉宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市 场环境等与证券市场之间的关系；熟悉GDP、经济周期、通货变动对证券市场的影响；掌握一般性货币 工具和财政政策与调控宏观经济的关系；熟悉普通股的股利分派形式；了解行业的生命周期及其一般特 征；掌握影响行业兴衰的主要因素；了
4、解行业的类型；熟悉公司的财务比率分析方法；掌握公司变现能 力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力的计算；掌握普通股估值方法；熟悉股票的技术分析。3 .知识单元三：债券投资（8学时） （1）知识点一：固定收益证券（2）知识点二：债券的定价模型教学基本要求：通过对本章的学习，了解债券的概念及类型；熟悉影响债券投资价值的内外部因素及其影响机制; 掌握付息债券和零息债券的概念和估值模型；掌握可转换证券的概念、特点及价值的衡量；了解债券评 级的作用及等级的划分。4 .知识单元四：衍生工具投资（6学时）（1）知识点一：看涨与看跌期权（2）知识点二：期货投资教学基本要求：通过本章的学习，掌握金融期货和期权的定
5、义、分类和基本特征；熟悉金融商品和金融期货交易 的特有性质；熟悉各类金融期货的功能、交易规则及主要交易制度；掌握看涨与看跌期权的具体运用 和操作；了解期货和期权套期保值策略、投机的相关原理、操作过程和应用。5 .知识单元五：投资组合管理（6学时）（1）知识点一：现代投资组合的概念（2）知识点二：个人投资者的投资管理教学基本要求：通过本章的学习，了解怎样建立投资组合；了解怎样评价投资组合业绩的高低；熟悉投资组合 收益的计算；掌握投资者怎样运用指数期权、外汇看涨看跌期权和LEAPS来建立投资组合；了解怎样 管理投资者的投资组合。（二）课程的重点、难点及解决办法重点：1.确定教学思路和教学方法：帮助
6、学生建立学习投资学的学习框架，通过“渐进式问题解 决”的思路，在掌握基本知识点的基础上，融合本课程其他知识点和关联课程的知识点。2.重要教学 知识点：投资风险与收益的衡量；有价证券的价格决定；证券投资技术分析的实际运用和金融衍生工具 的实际操作。难点：1.在知识教授过程中，提高学生的投资基本技能；2.加强与西方经济学、货币银行学、 统计学、公司理财、股票投资实务、国际金融、金融英语等关联课程知识点的融合；3.深 化对真实投资环境的认识。解决办法：按照学生的实际情况制订专业培养计划，系统化地安排各门关联课程授课计划；加强学科间相互交 流，加强任课教师之间的定期教学交流活动，从而加强学生对于课程间
7、知识点的相互融通和综合理解运 用。在课程教学过程中安排相应的实践课时，通过经管综合实验中心的证券软件的操作练习，使学生熟 练使用交易系统进行股票技术分析；更系统的消化课本上的重要知识点。通过计算机模拟操作，让学生 记录交易的各个主要环节及遇到的问题，再结合书本上的知识点去解决难题，做到学以致用。介绍相关 的课程资源给学生，经典教科书、相关网页、优秀期刊杂志等等。邀请资深证券人士开设具有时代同步 性的业务讲座，让学生了解证券行业的最新发展动态与趋势。三、实验实践环节及基本要求无四、本课程与其它课程的联系与分工1 .与前续课程的联系统计学、西方经济学、货币银行学和金融市场学是本门课程的前续课程。2
8、 .与后续课程的关系课程的后续课程主要有“股票投资实务”、“投资银行学”、“国际金融学”等课程，该课程是专业课程的必修课，是学生深入了解和学好各专业技能的前提条件，比如股票、期货、期权等等。五、对学生能力培养的要求在传授知识时，要通过各个教学环节将理论与证券实践中的分析与操作结合起来，提高学生分析问 题、解决问题的能力以及培养学生演讲的能力。1 .要跟踪时事报道，用所学理论知识分析解决实际问题。2 .要理解学科间交叉的知识点。3 .要能很自信的做演讲。4 .要培养自学的能力。六、课程学时分配总学时48,其中讲课48学时，实验0学时，习题及讨论2学时。课程主要内容和学时分配见课 程学时分配表。课
9、程学时分配表教学环节课程内容讲课上机实验习题及 讨论小计绪论,12股票投资16债券投资8衍生工具投资6投资组合管理6总计4848七、主要教学方法本门课以课堂讲授为主，为实现教与学的同步性，实现教师与学生的课堂沟通与交流，调动学生兴 趣，激发学生主动学习，努力钻研的学习精神，避免“满堂灌”的“填鸭”模式，将启发式教学与课堂 讨论相结合，并安排灵活的课后作业。本门课的主要教学方法有：L理论联系实际在讲课过程中使用了大量最新、生动的实例说明理论，特别突出的是信息新、实例新，教师从各类 现刊杂志、学术交流会议和互联网上下载最新信息传授给学生，实现知识与实践及时具体的结合，而不 是“照本宣科”，避免了教
10、材知识相对陈旧的问题。5 .专业课与英语教学相结合本门课中所涉及的基本概念、基本理论，教师都能以中英文并举的形式写在黑板上，使学生在上专 业课的同时，又学习了相关的英语知识，调动了学生主动学习的热情。6 .课堂演讲本门课中所涉及的理论知识大都具有实物性强的特点，在教学过程中，根据不同的理论知识及最新 金融界所发生的时事，让学生自己收集相关课题的材料进行课堂演讲，以此培养学生的自信心和自我学 习的能力，以适应社会发展的需要。八、建议教材和教学参考书目7 .教材投资学基础（第11版），吉特曼（美），电子工业出版社，2011年8 .主要参考书1证券投资学，吴晓求，中国人民大学出版社，2004年2证券
11、投资技术分析，李向科，中国人民大学出版社，2004年3公司理财（第八版），（美）罗斯主编，吴世农等译，机械工业出版社，2009年4Investment Science,David G. Luenberger, Oxford University Press, 19985Options, Futures, and Other Derivatives（Sixth Edition）,John C. Hall, Prentice Hall, 2005九、课程考核本课程采用闭卷考试方式，总评成绩由平时成绩和期末成绩组成，无期中考试。平时成绩占总评的 40%,期末成绩占总评的60%。十、 说明1 .本大纲根据投资学专业的培养目标与特点，规定了学生必须掌握的基本知识、基本理论和基本技 能。2 .对教学内容、次序和学时等的分配，可根据教学改革的具体要求作适当调整。执笔人：冯小舟审核人：柏凌教学院长：康丽编写完成时间：2017年09月06日