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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库练年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列选项中，QDII 可以投资的有（）。A.B.C.D.【答案】A2、（2019 年真题）根据上市公司证券发行管理办法，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台
2、代理买卖证券业务为主【答案】B4、货币政策主要通过（）对金融市场发生作用。A.B.C.D.【答案】A5、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、股价平均数可以分为()。简单算术股价平均数加权算术股价平均数加权股价平均数修正股价平均数A.B.C.D.【答案】C7、中华人民共和国公司法规定，有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。A.内在价值B.账面价值C.票面金额D.清算价值【答案】C8、赋予股东优先认股权的目的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A9、国际上重要的股票价格指数期货品种包括（）A.、B.、C.、D.、【答案
3、】B10、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】A11、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）A.B.C.D.【答案】B12、下列属于商业银行发行的金融债券的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】C14、债券信用评级的对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A15、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发
4、行的债券是（）。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】A16、以下属于国际金融监管体系的有（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列按穆迪投资服务公司的信用等级标准从高到低排列的是()。A.D、CC、AAAB.AAA.A.BBC.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.BaD.Caa、Baa、Aaa【答案】C18、我国证券市场监管体系包括（）。A.B.C.D.【答案】B19、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（）。A.合规风险B.操作风险C.经营风险D.职业道德风险
5、【答案】C20、（2019 年真题）基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】A21、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。A.主要为一对一的交易B.以标准化的、私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】A22、以下关于上海证券交易所科创板股票上市规则的说法中，错误的是（）。A.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，应当经中国证监会审核B.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，由中国证监会作出同意注册决定C.发行人应当与上交所签订发行协议，明确双方的权利、义务和其他有关事项D.发行人申请股票首
6、次发行上市的，应符合上海证券交易所科创板股票上市规则规定的上市条件【答案】A23、下列关于短期融资融券的发行与承销，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】D25、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】B26、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。A.货币监理署B.联邦储
7、备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】D27、下列关于银行问债券市场信用等级的说法，错误的是()A.短期债券信用评级划分为四等六级B.中长期债券信用评级划分为三等九级C.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级微调D.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级微调【答案】C28、除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】D29、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。A.和B.差C.乘积D.商【答案】C30、改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（）年恢复发行国债。A.19
8、80B.1981C.1982D.1983【答案】B31、下列属于基金行业自律组织的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权出售者【答案】D34、A 公司当年的净资产收益率为 75%，已知当年的销售利润率为 25%，资产周转率为 2，那么杠杆比率为（）。A.3B.0、375C.1、5D.0、67【答案】C35、以下（）是契约型基金与公司型基金的区别。A.B.C.D.【答案】B36
9、、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。A.借入或募集资金有合理用途B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的 50%C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求【答案】D37、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）A.B.C.D.【答案】C38、发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合的条件不包括（）。A.发行后股本总额不低于人民币 2000 万元B.首次公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上C.公司股本总额超过人民币 4 亿元的，首次公开发行股份的比例为 1
10、0%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】A39、下列关于债券的说法，错误的是()A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账【答案】A40、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出现货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲【答案】C41、关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。A.准备金的比例越低，银行的存款派生
11、能力就越强B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数【答案】B42、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后 15 分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A43、以下（）利率工具可作为利率期
12、权的基础资产。A.B.C.D.【答案】D44、（）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】A45、下列关于保险公司次级债说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、第一次工业革命，推动了金融市场要素的形成与发展。其主要表现有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。股东权利归属于记名股东A.B.C.D.【答案】D48、下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A49、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续 3 年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.12B.0C.23D.1【答案】D50、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。公司章程金融债券发行申请报告发行人近 3 年经审计的财务报告及审计报告金融债券发行办法A.B.C.D.【答案】C