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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B2、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资
2、者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】C4、客户融资买入证券的，应当以()方式偿还向证券公司融入的资金。A.买券还券B.直接还券C.直接还款D.买券还款【答案】C5、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责不包括（）。A.组织实施董事会相关决议B.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构C.明确管理职责、工作程序和协调机制D.信息技术投人预算及分配方案【答案】D6、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A.控股占比 5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取
3、有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B7、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.B.C.D.【答案】A8、典型的间接融资形式是与()发生信用关系。A.银行B.证券C.信托D.基金【答案】A9、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B.受同一单位控制的 2 个以上的证券公司，
4、不可以经营相同的证券业务C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D.证券公司成立后，自行停业连续 3 个月以上的，应处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款【答案】B10、下列有关子公司和分公司的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B11、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。A.董事任期届满，连选可以连任B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年D.监事任期届满，连选可以连任【答案】B12、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价
5、格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D14、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】D15、下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤
6、销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60 日内，请求人民法院撤销【答案】C16、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。A.B.C.【答案】A17、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】D18、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（）。A.证券公司保密侧
7、业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙【答案】B19、(2019 年真题)下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全体合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】A20、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和
8、单位B.犯罪主体不包括单位C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】B21、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】B22、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】C24、下列哪一种情形，公司可以再次公开发
9、行公司债券（）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的 30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途向不特定对象发行的证【答案】B25、发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。A.实际盈利低于预测盈利的 10%以上B.证券上市当年累计 40%以上募集资金的用途与承诺不符C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大D.首次公开发行
10、股票并上市之日起 24 个月内控股股东或者实际控制人发生变更【答案】C26、下列有关法律关系的描述，错误的是（）。A.人与人之间的关系也是一种法律关系B.任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据C.社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系D.没有相应法律规定，就不受法律规范的约束【答案】A27、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以
11、下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D28、证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。A.债务状况B.社会资源C.投资知识和经验D.诚信状况【答案】B29、下列关于公司设立方式的说法，错误的是（）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立B.有限责任公司只能采取发起设立的方式C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记【答案】A30、证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（）年（）次。A.1，1B.2，1C.3，1D.1，2【答案】C31、证券公司的净资
12、本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A32、下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（）。A.申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300 万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录C.不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形D.证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能
13、力和诚信状况等进行综合评估【答案】A33、(2018 年真题)公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A.B.C.D.【答案】A34、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 1万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上【答案】C35、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追
14、诉。A.B.C.D.【答案】C36、证券投资基金销售管理办法中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】A37、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。A.B.C.D.【答案】D38、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。A.甲企业由 60 名合伙人设立B.甲企业有 5 名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限
15、合伙”字样【答案】C39、下列选项中，说法正确的是()。A.证券经纪商具有广泛性B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产【答案】B40、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。A.B.C.D.【答案】D41、外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货【答案】B42、基金募集期间，动
16、用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的，并处（）罚款。A.1 倍以上 5 倍以下；1 万元以上 50 万元以下B.1 倍以上 5 倍以下；5 万元以上 50 万元以下C.1 倍以上 10 倍以下；1 万元以上 50 万元以下D.1 倍以上 10 倍以下；10 万元以上 50 万元以下【答案】B43、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再
17、向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D44、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.B.C.D.【答案】A45、证券包销协议的必备条款包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C46、发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】D47、资信状况符合（）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可A.B.C.D.【答案】C48、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B49、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。A.B.C.D.【答案】A50、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D