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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司
2、的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管【答案】C2、在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】A4、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D6、（2020 年真题）下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（）A.II、IIIB.I
3、、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B7、下列选项中，说法正确的是()。A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B.受同一单位控制的 2 个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D.证券公司成立后，自行停业连续 3 个月以上的，应处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款【答案】B8、按照刑法第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑。A.3；1B.
4、5；3C.3；2D.5；5【答案】D9、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。A.B.C.D.【答案】B10、下列不属于股票应当载明的主要事项的是（）。A.公司名称B.公司成立日期C.股东的住所D.股票的编号【答案】C11、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的公积金可以转增资本【答案】C12、发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚
5、款。A.3 万30 万元B.4 万40 万元C.20 万200 万元D.40 万60 万元【答案】C13、按照刑法第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑。A.3：1B.5；3C.3：2D.5；5【答案】D14、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情
6、节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（）。A.B.C.D.【答案】D16、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】D17、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.B.C.D.【答案】C18、对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（）。A.、B.、C.、D.、【
7、答案】D19、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.B.C.D.【答案】A20、证券自营业务的范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。A.真实性、准确性、完整性B.真实性、准确性、有效性C.审慎性、准确性、时效性D.真实性、准确性、时效性【答案】A22、下列关于公司公开发行新
8、股的条件，说法不正确的是()。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力C.财务状况良好D.最近 5 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为【答案】D23、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D25、(2019 年真题)证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计
9、划只能接受货币资金形式的资产。A.50B.100C.200D.300【答案】B26、下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括
10、必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B27、(2019 年真题)证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）A.B.C.D.【答案】C28、发行人的（）不负有保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整的义务。A.董事B.监事C.高级管理人员D.股东大会【答案】D29、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照证券法第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12 24 个月B.12 36 个月C.24 个月内D.24 36 个月【答案
11、】B30、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（）等要求。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、（2020 年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B32、下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。A.B.C.D.【答案】C34、按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务
12、的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司 5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】B35、证券公司开展反洗钱工作需要遵守的部门规章包括（）。A.B.C.D.【答案】B36、证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是()A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信用资金账户D.客户信用证券账户【答案】B37、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至
13、上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则【答案】C38、期货交易管理条例规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】D39、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息
14、有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 30 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】D41、(2018 年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10B.15C.20D.30【答案】A42、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B43、（2016 年真题）下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D
15、.、【答案】A44、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，A.、B.、C.、D.、【答案】A45、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】D46、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。A.20B.15C.25D.10【答案】B47、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.2B.3C.4D.5【答案】C48、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定 3 名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】B50、按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】C