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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷础知识考前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于基金利润，下列说法错误的是()。A.基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润B.基金利润来源主要包括利息收入和投资收益C.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益D.基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等【答案】B2、利润表的终点是（）。A.特定会计期间的收入B.本期的所有者盈余C.与收入相关的成本费用D.本期的所有者权益【答
2、案】B3、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%【答案】A4、下列关于到期收益率的论述，错误的是（）。A.零息债券的到期收益率等于与本金期限相应的贴现率B.债券的票面利率越高，则其到期收益率越高C.债券的市场价格越低，则其到期收益率越高D.息票债券的付息方式对其到期收益率有影响【答案】B5、三大农产品期货不包括（）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麦【答案】B6、过滤法则又称百分比穿越法则
3、，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（）。A.错误B.正确C.有时正确D.有时错误【答案】B7、关于债券，以下表述错误的是（）A.按照付息方式，债券可以分为息票债券和贴现债券B.对已发行的固定利率债券因发行大信用等级降低，发行人要偿付的利息需要相应提高C.浮动利率债券的票面利率通常与基准利率挂钩D.零息债券在偿还期内不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金【答案】B8、另类投资基金管理人指令的主要内容不包括（）。A.私募股权投资基金的资产剥离规定B.资金分配C.初始资本金要求D.基金杠杆水平和流动性要求【答案】B9、以下选项不属于基金业绩评价需
4、考虑的因素的是（）。A.基金管理规模B.成立时间C.时间区间D.风险和收益【答案】B10、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。A.无法刻画基金收益率不达目标的风险B.只能选用 0 作为目标收益率C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差D.只能基于日交易数据计算【答案】C11、下列表述中，错误的是（）。A.对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B.投资期限越长，则投资者越能够承担更大的风险C.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿，通常认为风险承受能力对个人投资者更为重要D.通常情况下，投资期限越长，则投资
5、者对流动性的要求越低【答案】C12、下列关于结构化债券的描述，不正确的是（）。A.包括住房抵押贷款支持证券（MBS）和资产支持证券（ABS）B.购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金C.MBS 资金流来自住房抵押贷款人的定期还款D.MBS 贷款的种类包括汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等【答案】D13、仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（）A.B.C.D.【答案】A14、（）从事期货黄金交易。A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.深证证券交易所【答案】B15、根据我国现行的有关交易制度规定，（）实行当日回转交易。A.债券竞价交易和权证交易B.B 股
6、和权证交易C.债券交易和 B 股D.债券竞价交易和 B 股【答案】A16、下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越高B.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低C.若采用实物交割，回购利率较高D.同业拆借市场、票据市场等利率的高低会对回购市场利率的高低产生反向影响【答案】B17、基金公司投资交易包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债权的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴 20%的个人所得税。A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托
7、管银行【答案】A19、一直 UCITS 基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或 OTC 衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C20、某企业 2015 年净利润 10 亿元，销售利润率 20%，则该企业的销售收入是（）亿元。A.50B.10C.8D.2【答案】A21、下列属于企业再融资行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（）。A.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债和企业债券B.当成分券出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券C.中证指数公司每日计算并发布收
8、盘指数D.是中证指数公司编制并发布的第一支债券类指数【答案】B23、通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。A.MB.VC.LD.J【答案】D24、投资者在考察其所投资的私募股权基金时会画出一条曲线，被称为 J 曲线，以下相关表述正确的是（）。A.对投资者而言，私募股权基金在投资前期，主要是以投入资金为主B.J 曲线意味着私募股权投资通常可在一两年获得回报C.对投资者而言，私募股权基金通常在项目后期，开始现金流出D.J 曲线以风险为横轴，以收益为纵轴【答案】A25、基金利润分配后，基金份额净值（），投
9、资者的利益（）。A.上升；减少B.下降；没有影响C.下降；减少D.上升；増加【答案】B26、下列关于证券场内交易的清算与交收规则的说法中，错误的是（）。A.在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循B.场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异C.引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑【答案】A27、下列关于战术资产配置的说法，错误的是()。A.战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整B.战术资产配置是一种根据对短期资
10、本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险D.战术资产配置的周期较长，一般在 1 年以上【答案】D28、市场风险管理的主要措施不包括（）。A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要。B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理。C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录 和交收违约记录等因素对交易对手进
11、行信用评级，并定期更新。D.密切关注宏观经济指标和趋势，提出应对策略。【答案】A29、()是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。A.股票回购B.剥离C.兼并收购D.权证的行权【答案】B30、关于基金的业绩评价，下面四个指标中涉及业绩比较基准的风险调整分析指标是（）。A.詹森阿尔发B.特雷诺比率C.夏普比率D.信息比率【答案】D31、期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权的说法错误的是（）。A.美式权证可在失效日之前一
12、段规定时间内行权B.认沽权证近似于看跌期权，行权时其持有人可按照约定的价格卖出约定数量的标的资产C.当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般高于其行权价格，认股权证在其有效期内具有价值D.认股权证的价值可以分为两部分：内在价值和时间价值。一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之和【答案】A32、以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。A.平均市值B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】A33、基金会计的核算主体为（）A.企业B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】C34、A 公司存入银行 10 万元，年利率为 4%,存款期限为 3 年，按复利计
13、息到期一次性取出，则 A 公司到期可从银行一次性取出（）万元。A.11.25B.11.2C.11.3D.11.35【答案】A35、以下风险类型不属于投资风险的是（）。A.商业风险B.信用风险C.流动性风险D.政策风险【答案】A36、以下不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是（）。A.詹森阿尔法（）B.速度比率C.特雷诺比率D.夏普比率【答案】B37、下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（）。A.流动性较差B.杠杆率偏低C.估值难度大D.缺乏监管【答案】B38、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的
14、境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（）。A.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近一个会计年度实收资本不少于 5 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000 美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.具备安全保管资产的条件【答案】B39、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B40、目前，我国证券市场推出的权证为（）。A.债券类权证B.股权类权证C.认股权证D.备兑权证【答案】B41、关于证券短期回购协议的功能
15、，下列说法中，错误的是（）。A.中国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便其收回基础货币，形成合理的长期利率B.中国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便其投放基础货币，形成合理的短期利率C.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具D.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的【答案】A42、根据关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见的要求（）应制订健全有效的估值政策和程序A.基金管理人B.基金托管人C.中国基金业协会D.基金销售机构【答案】A43、下列亮类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金?（）A.并鸭投资B.成长权益C.
16、危机投资D.风险投资【答案】D44、主动管理股票型基金（）。A.个股选择和权重不受基金合同等的约束B.管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围C.管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法D.大类资产配置比例不受基金合同等的约束【答案】C45、基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.风险管理部C.投资部D.研究部【答案】D46、某基金在持有期为 1 年、置信水平为 95%的情况下，所计算的风险价值为-2%,则（）A.该基金是 1 年内 95%的置信水平下，损失不超过-2%B.该基金的最大回撤为 2%C.该基金对市场的敏感
17、系数为 2%D.该基金标准差为-2%【答案】A47、关于远期合约，以下表述错误的是（）。A.远期合约是一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】C48、设立证券登记机构必须经（）同意。A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D49、关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（）。A.投资组合平均剩余期限B.跟踪误差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】B50、关于进行跨境投资的 QDII 基金的风险管理，以下表述错误的是（）A.QDII 基金可以分享其他币种对人民币贬值带来的好处B.QDII 基金可以通过一些外汇远期合约和货币互换等衍生工具来进行汇率的避险操作C.QDII 基金投资于全球多币种市场，可以有效降低投资单一市场所面临的汇率风险D.QDII 基金可以通过实施多个国家和地区之间的资产组合配置来有效分散系统性风险【答案】A