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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷知识考前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、()是由中证指数公司编制，用以反映 A 股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深 300 指数C.标准普尔 500 指数D.道琼斯工业平均指数【答案】B2、关于债券基金，下列说法错误的是（）。A.债券基金指的是基金资产 60%以上投资于债券的基金B.债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险等C.相比股票基金，债券基金具有低风险、低收益的特点D.债券基金的投资对象主要是国债、可转债、企业
2、债【答案】A3、下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有()。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险【答案】C4、复核无误的基金份额净值，由（）对外公布。A.基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记机构D.基金管理人【答案】D5、结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（）。A.交易流通起始日B.结算日C.过户日起始日D.交易流通截止日【答案】C6、Brinson 模型中，资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（）。A.整体收益B.相对收益C.
3、超额收益D.绝对收益【答案】C7、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。A.风险较低B.抵补通货膨账效应C.流动性强D.信息不对称程度较高【答案】D8、与其他指数基金一样（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】A9、对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。A.技术分析B.内在价值分析C.基本面分析D.机构分析【答案】C10、投资经理因预期市场利率将会下浮 1%而对债券投资组合进行调整。以下选项中，他（她）最有针对性的调整是（）A.杠杆率B.流动性C.信用结构D.组合久期【答案】D11、利润表亦称()。A.收益
4、表B.损失表C.损益表D.汇总表【答案】C12、私募股权二级市场投资战略是具有()特性的投资战略。A.周期长、风险小、流动性强B.周期短、风险小、流动性强C.周期短、风险大、流动性强D.周期长、风险大、流动性差【答案】D13、已知一个投资组合与市场收益的相关系数为 0.8，该组合的标准差为 0.6，市场的标准差为 0.3，则该投资组合的值为（）。A.1.6B.0.4C.1.5D.1【答案】A14、下列关于货币市场工具，说法正确的是（）。A.本质上，短期融资券是一种证券抵押贷款，抵押品一般以国债为主B.我国的回购协议市场仅指银行间回购市场C.中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备
5、金的短期债务凭证D.短期政府债券变现能力较差【答案】C15、（）在交易中执行投资者的指令。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】D16、以下不属于现金流量表基本内容的是()。A.投资活动产生的现金流量B.经营活动产生的现金流量C.外汇变动产生的现金流量D.筹资活动产生的现金流量【答案】C17、目前,我国对基金从证券市场取得的收入中,暂不征收企业所得税的项目不包括（）。A.存款收入B.股票的股息、红利收入C.债券的利息收入D.买卖股票、债券的差价收入【答案】A18、下列免征营业税的收入有（）A.金融机构买卖基金份额的差价收入B.金融机构买卖基金的差价收入C.基金管理人运用基金买卖股票、
6、债券的差价收入D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入【答案】C19、以下关于市场风险说法不正确的是（）。A.基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性B.基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会上升C.即使基金具有分散风险的功能，但由于股票、债券等市场存在固有的风险，投资于股票、债券的基金也难免会面临风险D.市场风险是投资风险中的一种【答案】B20、()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.
7、收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A21、某一证券组合 P 由 A 和 B 构成,其中 A、B、证券的期望收益率分别为 10%、5%，标准差分别为 6%、2%，两证券在投资组合中的比重为 30%和 70%；则该组合 P 的期望收益率为（）。A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】B22、下列关于衍生工具的说法，错误的是（）A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍
8、生工具【答案】A23、私募股权投资基金通常分为三种组织形式，以下（）不属于私募股权投资基金的组织形式。A.合伙制B.会员制C.公司制D.信托制【答案】B24、根据关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见的要求（）应制订健全有效的估值政策和程序A.基金管理人B.基金托管人C.中国基金业协会D.基金销售机构【答案】A25、QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每个工作日D.每日；每个小时【答案】C26、下列关于黄金 QDII 的说法正确的是（）。A.都配置了黄金类的股票进行投资B.能直接投资于海外的黄金现
9、货产品C.能直接投资于海外的黄金期货产品D.投资海外上市交易的黄金 ETF 产品【答案】D27、同业分组业绩比较方法是指，将某基金所在的可比同业组中所有的基金按照业绩从高到低进行排序，依序平均分为四个组，以五年为例，如果某基金在五年期业绩同业组排名中在第一组的，称之为过去五年业绩相对优秀的基金。如某基金在五年期业绩同业组排名中在第四组的，称之为过去五年业绩相对落后的基金，这里的同业基金分组的数学涵义是（）A.累计值的概念B.平均值的概念C.分位数的概念D.中位数的概念【答案】C28、（）是用来衡量随机变量 X 取值在特定范围内的函数。A.概率密度函数B.连续型随机变量函数C.相关系数函数D.离
10、散型随机变量函数【答案】A29、关于进行跨境投资的 QDII 基金的风险管理，以下表述错误的是（）A.QDII 基金可以分享其他币种对人民币贬值带来的好处B.QDII 基金可以通过一些外汇远期合约和货币互换等衍生工具来进行汇率的避险操作C.QDII 基金投资于全球多币种市场，可以有效降低投资单一市场所面临的汇率风险D.QDII 基金可以通过实施多个国家和地区之间的资产组合配置来有效分散系统性风险【答案】A30、速动比率的计算公式为（）。A.（流动资产+存货）/流动负债B.（存货-流动资产）/流动负债C.（流动资产-存货）/流动负债D.（流动资产-流动负债）/净利润【答案】C31、影响投资者风险
11、承受能力和收益要求的因素通常不包括()。A.投资者的年龄B.资产负债状况C.财务变动状况D.投资者受教育情况【答案】D32、交易员的职责不包括（）。A.执行基金经理制定的交易指令B.向基金经理及时反馈市场信息C.及时在市场异动中作出决策D.以对投资有利的价格进行证券交易【答案】C33、下列不属于远期合约缺点的是()。A.不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格B.远期合约市场效率偏低C.远期合约违约风险比较高D.远期合约相对比较灵活【答案】D34、（）旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D
12、.执行偏差算法【答案】C35、下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是（）。A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险B.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高C.一般而言，偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低D.货币基金是风险很小的投资方式，是长期投资的良好选择【答案】D36、下列关于基金公司交易员的说法中，不正确的是（）。A.交易员应及时在市场异动中作出决策B.基金公司会对交易员进行定期评估与考核C.交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息D.交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易【答案】A37、投资者用于投资的自有资金或证券称为
13、（）。A.担保金B.抵押金C.保证金D.担保证券【答案】C38、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。A.股利贴现模型(DDM)B.自由现金流量贴现模型(DCF)C.超额收益贴现模型D.市盈率【答案】D39、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为()。A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】D40、某公司每股股利为 0.4 元，每股盈利为 1 元，市场价格为 10 元，则其市盈率为（）倍。A.20B.25C.10D.16.67【答案】C41、股票估值的内在价值法不包括（）。A.股利贴现模型B.自由现金流量贴现模型C.超额收益贴现
14、模型D.市盈率模型【答案】D42、下列不属于技术分析的假定的是（）A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律，股票价袼沿着趋势运动D.历史会重演【答案】A43、金融机构买卖基金，需要缴纳的税收是（）。A.消费税B.印花税C.企业所得税D.增值税【答案】D44、以下关于方差和标准差的说法，错误的是()。A.通过研究方差或标准差，可以预测随机变量未来取值的离散程度B.一组数据的方差越大表明其离散程度越高C.样本的方差值是标准差的平方D.方差可以用于衡量一组数据的离散程度【答案】A45、下列关于货币市场基金的利润分配的表述，不正确的是（）。A.每日进行收益分配B
15、.当日申购的基金份额自本日起享有基金的分配权益C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益【答案】B46、在垃圾债券中，（）债券是由重大重组如杠杆收购组合的公司发行的债券。A.20B.25C.30D.50【答案】D47、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.90B.80C.50D.20【答案】A48、我国基金会计年度为公历（）。A.每年 1 月 1 日至 6 月 30 日B.每年 6 月 30 日至 12 月 31 日C.每年 1 月 1 日至次年 1 月 1 日D.每年 1 月 1 日至 12 月 31 日【答案】D49、()指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险。A.购买力风险B.利率风险C.信用风险D.利润风险【答案】A50、关于债券的预期收益与波动性，到期期限以及信用等级的关系，以下表述正确的是（）。A.预期收益与信用风险呈正向关系B.预期收益与到期期限呈反向关系C.预期收益与到期期限、流动性以及信息登记均无关系D.预期收益与流动性风险呈反向关系【答案】A