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1、20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、能源类大宗商品不包括（）。A.原油B.汽油C.天然气D.棉花【答案】D2、期货合约的交易时间是固定的，一般每周营业日（）天。A.2B.3C.5D.7【答案】C3、某日某基金买入 S 股票 10000 股，成交价 5 元/股，当日卖出 Q 股票 20000股，成交价 10 元/股，按 1税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是（）。A.200 元B.150 元C.250 元D.50 元【答案】A4、两笔金额
2、相等的资金，如果发生在不同的时期。其实际价值量也是不相等的。这是因为（）。A.货币具有时间价值B.汇率变动C.投资项目不同D.所有者主观感受不同【答案】A5、关于全球投资业缋标准（GIPS)收益率的相关规定，以下表述错误的是（）A.假如实际的世界买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则再计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用中包含买卖开支的部分B.投资组合的收益率必须以期初资产加权计算,或采用其他能够反应起初价值及对外现金流的方法C.假如实际的真实买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则再计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费
3、用的部分D.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支，如果无法得出实际买卖开支，可以使用估计的买卖开支【答案】D6、关于各类收入所得的税收。以下表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、金融衍生工具的基本特征不包括()。A.跨期性B.收益性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B8、（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。A.二次出售B.破产清算C.管理层回购D.买壳上市【答案】B9、2010 年 4 月，中国金融期货交易所推出（），结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。A.股票指数期货B.沪深 300 指数期货C.5 年期国债期
4、货D.10 年期国债期货【答案】B10、下列关于债券的论述中，错误的是()。A.可转换债券的价值既包含普通债券的价值，也包含看涨期权的价值B.债券发行人通常在市场利率上涨时执行提前赎回条款C.按照发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券等D.在企业破产时，债务人优先于股权持有者优先获得企业资产的清偿【答案】B11、将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额的结算方式是（）。A.全额结算B.双边净额结算C.分级结算D.多边净额结算【答案】D12、以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用
5、评级制度B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资D.分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿【答案】B13、在资本市场理论的前提假设下，下列关于市场组合 M 的表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、基金因持有股票而带来的投资收益不包括（）。A.股票股利B.存款利息收入C.现金股利D.股票价差收入【答案】B15、以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。A.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润B.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益C.未分配利润余额年未不结
6、转D.本期利润不包括未实现的估值增值或减值【答案】B16、假设某封闭式基金 7 月 18 日的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19日的基金资产净值为 35125 万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为 365 天。则该基金 7 月 19 日应计提的托管费为（）万元。A.0.2012B.0.2212C.0.2397D.0.3012【答案】C17、基金资产中扣除基金所有负债是（）。A.基金资产总值B.基金资产估值C.基金资产净值D.基金份额净值【答案】C18、按()分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。A.发行主体B.偿还期限C.债券持有人收益方
7、式D.计息与付息方式【答案】A19、以下不属于货币市场工具特点的是（）。A.期限在 1 年以内（含 1 年）B.流动性低C.本金安全性高，风险较低D.均是债务契约【答案】B20、以下关于最大回撤的说法中错误的是（）。A.可以在任何历史区间做测度B.用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力C.指定区间越短，这个指标就越不利D.指标的缺点是只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率【答案】C21、浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上（）以反映不同债券发行人的信用。A.利率B.利差C.基点D.利息【答案】B22、美国纳斯达克市场采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市
8、商D.指定做市商【答案】B23、()是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】D24、有保证债券根据（）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。A.保证的形式B.交易方式C.计息与付息D.基准利率【答案】A25、QDII 基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。A.3B.2C.5D.20【答案】B26、美式期权是指()。A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约B.是指买方此时的现金流为零C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提
9、前也不能推迟D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】D27、下列不属于资产项目的是()。A.货币资金B.应收票据C.无形资产D.资本公积【答案】D28、以下不属于货币市场工具的特点的是（）A.期限在一年以上B.流动性高C.本金安全性高，风险较低D.大宗交易，主要是机构投资者参与【答案】A29、到期收益率的影响因素主要有（）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】D30、.根据公开募集证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A31、封闭式基金的利润分配方式是（）。A.股票分红B.留存
10、收益C.现金分红D.分红再投资【答案】C32、战术资产配置在动态调整资产配置时，需要（）。A.再次估计投资者风险承担能力B.再次估计投资者偏好C.重新设定投资者长远投资目标D.重新预测不同资产类别的预测收益情况【答案】D33、关于资产收益率和净资产收益率，以下表述错误的是()A.资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果B.对于同一个企业，资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越接近C.资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值D.净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率【答案】C34、基金会计则以（）为会计核算主
11、体。A.证券投资基金B.基金管理人C.基金托管人D.基金持有人【答案】A35、可以回购本公司股票的情形不包括()。A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】B36、在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】D37、关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、（）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.固定利率B.浮动利率C.实际利率D.名义利率【答案】C39、（）是境内具有法人资格
12、的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。A.短期政府债券B.短期融资券C.回购协议D.银行承兑汇票【答案】B40、（）是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。A.可赎回债券B.可回售债券C.可转换债券D.结构化债券【答案】C41、当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（）。A.两者相等B.不确定C.高D.低【答案】C42、银行间债券市场交易以（）进行，自主谈判，逐笔成交。A.竞价方式B.报价方式C.按市值配售D.询价方式【答案】D43、（）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。A.首次公开上市B.二次出售C.借壳上市D.管理层回购【答
13、案】A44、以下选项关于委托指令种类的说法错误的是（）。A.市价指令B.定价指令C.限价指令D.止损指令【答案】B45、隐性成本不包括()。A.机会成本B.买卖价差C.市场冲击D.印花税【答案】D46、下列关于衍生工具的说法，错误的是()。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A47、基金的年化收益率为 35%,年化标准差为 28%,在标准正态分布下，该基金年度收益率在 67%的可能下
14、处于如下区间（）。A.70%-35%B.63%-7%C.28%-63%D.28%-28%【答案】B48、以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是（）A.所有投资者都具有同样的信息B.所有投资者都以方差来度量投资风险C.所有投资者对各种资产的预期收益率，风险及资产间的相关性都具有同样判断D.所有投资者对资产的收益率服从的概率分布具有一致的看法【答案】B49、杜邦恒等式为（）。A.净资产收益率=净利润/所有者权益B.资产收益率=销售利润率总资产周转率C.资产收益率=净利润/总资产D.净资产收益率=销售利润率总资产周转率权益乘数【答案】D50、（）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.存托凭证B.可转换债券C.权证D.可转让存单【答案】A