《某某县第三污水处理厂PPP项目-实施方案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《某某县第三污水处理厂PPP项目-实施方案.docx（65页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、目录一、项目概况1（一）项目基本情况1（二）经济技术指标6二、风险分配基本框架6（一）风险分配基本原则9（二）风险分配机制9三、PPP项目合作方式11（一）项目公司股权情况13（二）项目投融资结构.用京13（三）项目公司治理结构.A4） 14（四）回报机制 15（五）相关配套安排.16五、合同体系16（一）合同法律文件组成 161717（二）项目主要边界条件六、六、监管架构3333（一）授权关系（二）监管方式33七、采购方式选择34（一）社会资本的选择程序34（二）社会资本资格条件35八、财务分析37某某某县第三污水处理厂项实施方案(3)本项目的建设对社会影响及社会资本的吸引力较大。本项目是市
2、政工程项目，得到了某某某县人民政府的高度重视， 本项目的建设不仅解决了某某某县污水处理问题，有利于保护沅 江的水质不受污染，改善沅江饮用水源水环境质量，有助于某某 某县完成污水集中处理，对某某某县社会、经济有重大影响。同 时本项目污水处理技术相对成熟、项目管理经验日臻完善，项目 建设成后通过优化运营具有稳定的现金流，属于优质资产，对社 会资本有很大的吸引力。政府和社会资本通过“利益共享，风险 分担”原则，在降低双方风险的同时，保障了社会资本的合理 收益。(二)经济技术指标本项目一期工程建成后，主要含有污水处理厂、泵站、综合楼、 仓库以及配套建设的道路、场地、绿化等工程。污水处理一期总规 模2.
3、5X104m3/do具体见表1-1主要技术经济指标表。根据某某某县城市发展规划及发展情况，同时对某某某县第三 污水处理厂扩建进行了统筹规划和安排，设计污水处理规模能够满 足某某某县污水处理量的要求，不仅优化某某某县城乡卫生环境， 提高了某某某县旅游城市的形象，完善城乡基础设施建设、提高人 民生活幸福感，实现节能减排。表14主要技术经济指标表序号建设内容单位数量备注1污水处理总规模m3/d100000一期工程m3/d25000二期扩建m3/d25000三期扩建m3/d500008实施方案实施方案某某某县第三污水处理厂项2占地面积亩150包括二、三期预留用地某某某县第三污水处理厂项实施方案（三）项
4、目公司股权情况序号建设内容单位数量备注3建设周期月12一期（含前期准备时间）4劳动定员人20一期5年运营天数天3606污水处理厂总投资万元3-1792. 0含厂外泵站及过河压力管一期工程总投资万元11391. 3二、三期扩建工程投资万元23400.7根据某某某关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度 的通知（国发2015） 51号）要求，本项目最低资本金比例不 得低于20%o资本金比例提升，则债务减少，债务资金的融资比 例及融资成本也相应减少，结合本项目实际，资本金比例拟定为 25% o根据PPP项目合同指南（试行）的相关规定和要求，政 府在项目公司中的持股比例应当低于50%,且不具有实际控制
5、力 及管理权，现拟定政府方出资代表与中标的社会资本按照1:9的 股权比例共同出资组建项目公司，项目公司注册资本根据现行中 华人民共和国公司法的相关规定缴纳。考虑本项目属于固定资产 投资类项目，对项目资本金有最低要求，为确保项目顺利进行，项目 公司注册资本暂定等于项目资本金金额，项目公司注册资本及出 资计划最终以本项目股东协议及公司章程约定为准。二、编制依据（一）政策法规依据1 .某某某关于加强地方政府性债务管理的意见（国发（2014） 43 号）某某某县第三污水处理厂项实施方案2 .某某某办公厅转发财政部发展改革委人民银行关 于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的 通知（国办发2
6、015） 42号）3 .国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导 意见（发改投资20142724号）4 .关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题 的通知（财金（2014） 76号）5 .政府与社会资本合作模式操作指南（财金（2014）113 号）6 .某某某省财政厅关于推广运用政府和社会资本合 作模式的指导意见（湘财金2014） 49号）7 .关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合 作工作的通知（财金2016） 90号）8 .政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法（财 金（201692 号）9 .关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本 合作有关工作的通知（发改20161744号）
7、（二）编制技术依据1 .建设项目经济评价方法与参数（2006年第三版）.投资项目可行性研究指南（2002版）2 .关于推进水污染防治领域政府和社会资本合作的实施意 见（财金（2015） 90号）.某某某县第三污水处理厂项目可行性研究报告及批复实施方案某某某县第三污水处理厂项.水务行业内的经验数据3 .某某某县政府相关部门提供的资料.项目组通过访谈和实地勘察等途径了解的信息4 .项目组向相关专家征求的意见和建议三、风险分配基本框架（一）风险分配基本原则L风险分配优化原则。承担风险的一方应该对该风险具有控 制力，由该方承担该风险最有效率。2 .风险收益对等原则。承担风险的一方对于控制该风险有更 大
8、的经济利益或动机。3 .风险可控原则。承担风险的一方能够将该风险合理转移，同 时如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和 损失转移给合同相对方。（二）风险分配机制按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合 考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，本项目的风险分配机制如表3-1所示:表3风险分配基本框架1险型 风类风险描述府担 政承项目公 司承担应对措施项目 设计政府部门要求改变项目功能性 要求V项目公司提出优化设计方案V签署设计履约合同项目设计缺陷V项目公司向第三方追责项目 融资签署PPP合同之后，贷款利率 提高V实施方案某某某县第三污水处理厂项险型
9、 风类风险描述政府 承担项目公 司承担应对措施通货膨胀率比预期的高V除直接成本因素随物价 上涨因素除外融资未及时到位V政府方要求特需要求导致的项 目公司融资成本增加V项目 建设建设费用超支V建设质量不合格、安全风险V分包商/供应商的违约V项目公司向第三方追责完工时间延后V除政府应承担的延误风 险外，其他风险由项目公 司承担，不可抗力延误通 过保险等方式规避运营项目运营成本高于预期成本V低运营生产能力V由于动力、主要原、材料、人 员工资等主要成本上涨导致成 本超支V根据调价机制提交申请， 有政府方审核是否通过维护要比预期频繁V政府部门人员的过失，导致迟 延支付补贴V水量的不确定风险（水量不足）V
10、通过对纳污范围内的污 水量进行科学的预测并 设置合理的调度工作，设 置合理的基本水量来降 低风险水质的不确定风险（进水水质 超标）V本风险主要由政府方承 担，但视进水超标程度， 在合理范围内由项目公 司承担水质的不确定风险（出水水质 超标）V本风险由项目公司承担， 项目公司处理的污水应 满足污水出厂标准10实施方案、PPP项目合作方式某某某县第三污水处理厂项犯险型 风类风险描述-府担-政承项目公 司承担应对措施移交移交的资产不达标V项目公司在运营过程中 做好维护，并通过购买保 险降低风险政治 和政 府政 策资产征用（由本级政府可控）V政府决定过程的低效率V法律一个特殊的法律出台，要求改 变设计
11、指标，进而导致设计发 生改变VV此类风险应由双方共同 承担，一次性投入或运行 费用增加在一定范围内由 项目公司承担，超出一 定范围后政府方承担税收政策的变化VV自然不可抗力V项目公司为项目设施购 买财产保险，用以灾害后 项目设施的修复，不可抗 力期间，双方各自承担风 险：项目公司不承担未能 处理污水的违约责任，政 府方不承担按基本水量支 付污水处理服务费的 义务地质条件V气候V环境V（一）运作方式选择目前PPP项目运作方式主要包括委托运营（0&M）、建设-（BOO）、转让-运营-移交 因本项目还未启动相关设计 本项目运作方式拟采用运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营 （TOT）和改建-运营-
12、移交（ROT）等。 工作，综合上述模式及项目实际情况,DBOT （设计_建设-运营-移交）运作方式，即某某某县人民政府 授权某某某县住房和城乡建设局作为本项目的实施机构，指定某 某某县城市建设投资开发有限公司作为政府方出资代表并与中标 的社会11实施方案某某某县第三污水处理厂项资本按照股权比例共同出资组建项目公司，由项目公司负责本项 目的设计、投资、融资、建设、运营维护的相关工作，合作期满 后，项目公司将与本项目有关的所有资产完好、无偿移交给某某 某县人民政府或其指定的机构，具体流程见图4-1 o授权授权中标的社会鎏本方桃源县城市建设投 资开发有限公司PPP项目合同绩效考核合作期满无偿移交项目
13、公司履约协议设计、建设 运营、维护第三方机构桃源县第三污水 处理厂PPP项目公众监督图.4T项目.PPP合作方式（二）合作期限根据基础设施和公用事业特许经营管理办法（发改投资2015） 25号）第六条规定，基础设施和公用事业特许经营期 限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周 期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过30年。”综合考虑以上因素并尽可能减少政府每年支付污水处理付费 费用，以减少政府每年财政支出压力，合作期拟定为30年，其中 建设期1年，运营期29年。（三）资产权属Yang Yang修订图片，股权比例进行了调整12某某某县第三污水处理厂项实施方案某某某县人民政府授予
14、项目公司本项目所有资产的特许经营权, 在合作期内由项目公司使用，合作期满后由项目公司无偿移交给某 某某县人民政府或其指定的机构。同时，在项目经营期间获得的各 类知识产权也附随整体项目移交。五、项目交易结构（一）项目公司股权情况根据某某某关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度 的通知（国发2015） 51号）相关规定，并结合项目实际情况， 本项目资本金比例暂定为25%,项目一期工程总投资估算为 11391.3万元，项目资本金约为2849.3万元。根据PPP项目合同指南（试行）的相关规定和要求，政 府方出资代表与中标社会资本拟定按照1:9的股权比例共同出资 成立项目公司，项目公司注册资本根据现行
15、中华人民共和国公 司法的相关规定缴纳。本项目中，项目公司注册资本暂定为项 目资本金，即政府方出资代表出资284.9万元，中标社会资本出 资2564.4万元，项目公司注册资本及出资计划最终以本项目股东 协议及公司章程的约定为准。（二）项目投融资结构本项目一期工程投资估算约为11391.3万元，由项目资本金和 项目融资贷款组成。其中，项目资本金占总投资的25%,即2849.3 万元。除项目资本金以外，其余约8542.0万元资金（占75%）由 项目公司通过政策性银行贷款，商业银行贷款，专项基金贷款等 多种途径筹集资金。政府不为本项目融资提供任何形式的担保或13实施方案某某某县第三污水处理厂项抵押，但
16、可以协助项目公司争取以较低的融资成本获取贷款。目前不同的融资渠道所匹配的资金以及各自的优缺点对比可 以见图5-1所示：表5-1融资渠道对比表融资渠道优点缺点银行贷款贷款期限长贷款金额大 融资成本较低 流程相对简便风控严格，授信条件高银行贷款增加了融资推进的时 间成本和沟通成本表内贷款资金受“三办法一指 引”限制，只能“实贷实付”，项 目公司使用不便基金融资渠道多样，融资方式灵活担保要求较宽松融资成本低.运营方式专业化规模 化风险因素较多流程相对复杂基金运营较复杂保险融资手续简便 投资期限长 资金供应稳定 收益要求合理现行监管政策与PPP项目对接点 有限收益分配制度不完善债券利率低融资期限长流动
17、性强审批手续多、耗时长程序复杂灵活性差风险高根据以往同类项目的融资经验，建议本项目的融资方式以银 行贷款为主，且在同等条件下，优先选择政策性银行贷款和政府 基金。（三）项目公司治理结构14（一）财务测算基本假设37（二）财务测算基础数据38（三）总成本测算结果38（四）收入、税金及附加测算结果41（五）财务评价42（六）财务分析结论43某某某县第三污水处理厂项实施方案(1)股东会：项目公司股东由政府的出资代表和中标的社会 资本组成。股东会职权由代表三分之二(2/3)以上(含)表决权 的 股东表决通过。此外，对于涉及社会公共利益的重大决策，政府方 股东享有一票否决权。(2)董事会：董事会是项目公
18、司的决策机构，是项目公司治 理中非常重要的一部分，项目公司的重大决策通常都是由董事会 来决定。建议本项目公司董事会设五席，具体的席位设置包括董 事长的任命，由股东双方协商确定。(3)监事会：监事会成员不得少于三人，其中职工代表的比 例不得低于三分之一，具体比例及内容由公司章程规定。(4)管理层：股东合资成立的项目公司的管理机构由高级管 理人员组成，包括总经理一人、副总经理若干人(包括财务、技 术等方面)和董事会确定的其他人员。总经理由社会投资方提名，财 务负责人由政府方提名。(5)协调委员会：由股东方、政府代表、专家顾问等组成协 调委员会，对于项目公司内外部利益冲突进行协调解决，并负责 与政府
19、相关部门和社会资本的协调沟通。(四)回报机制L项目回报机制因自来水收费中包含代收的污水处理服务费，其费用将纳入 政府性基金用于污水处理服务，即污水处理项目具有向使用者收 费的机制，同时结合项目实际情况及财务分析，代收的污水处理 服务费不足覆盖项目的投资、运营及合理回报，因此本项目的回15实施方案某某某县第三污水处理厂项报机制为“可行性缺口补助”。根据省政府办公厅印发关于2015-2017年推进财政资金统 筹使用的若干意见的文件精神，政府性基金预算分批次转入一 般公共预算，为此本项目代收污水处理服务费根据相关规定需纳 入项目的政府支出责任中。具体为政府方按照项目协议约定的污 水处理服务单价（影子
20、价格）、污水处理厂的污水处理水量以及 项目绩效考核情况综合计算污水处理服务费，其污水处理服务费 来源于政府方向使用者代收对应的污水处理服务费用和政府可行 性缺口补助，污水处理服务费用的最终金额需根据绩效考核情况 进行调整支付。2 .股东回报机制根据中华人民共和国公司法的规定，项目公司的股东对 项目公司利润按同股同权进行分配，具体以PPP合同约定为准。（五）相关配套安排本项目政府负责完成项目的立项、可行性研究报告及批复、 征地拆迁等前期工作，同时协助项目公司完成施工的临时供水、 供电、供气、施工便道等施工准备工作，项目的前期工作所产生 的费用将纳入项目建设总投资中。六、合同体系（一）合同法律文件
21、组成本项目的合同体系主要包括PPP项目合同、股东协议、 施工总承包合同及其他履约合同等，其中PPP项目合同 是核心法律文件。16某某某县第三污水处理厂项实施方案项目边界条件是项目合同的核心内容，主要包括权利义务、 交易条件、履约保障和调整衔接等边界。（二）PPP项目合同主要边界条件.权利义务边界（1）政府方的权利a、对污水处理厂工程及配套设施建设规划、地勘、设计、项目 预算审核的全面控制权；b、在新建项目工程建设期间，如发生违约情况，有权根据PPP 项目合同进行违约处罚并兑取履约保函。c、对项目公司在整个合作期内污水处理厂工程设计、投融资、建 设、运营维护等进行监管，在其水质不达标等问题可能严
22、重影响 公众利益的情况下，有权依法对第三污水处理厂进行临时接管；d、项目公司出现严重违约时，有权提前收回特许经营权，终止PPP项目合同e、在合作期结束时，有权无偿取得本项目的项目设施等资产 所有权。（2）政府方的义务a、负责项目绩效考核、监督管理；b、按照合同的相关约定协调财政局及时支付污水处理服务费;c、协助项目公司完成与政府相关部门沟通、协调及报批等工 作；d、主持项目公司组建的相关事宜；e、向上级政府相关部门争取相关的财政等优惠政策；17某某某县第三污水处理厂项实施方案f、项目公司为进行本项目进行融资时，应根据法律规定予以必 要协助。(3)项目公司的权利a、获得本项目设计、投融资、工程建
23、设的权利；b、拥有本项目运营的权利；c、按照PPP项目合同获得污水处理服务费的权利；c、PPP项目合同赋予的其他权利。(4)项目公司的义务a、根据适用法律的规定，办理本项目建设、运营所需的行政 许可和审批手续；b、完成整个项目的融资、投资、建设及运营维护工作；c、根据约定的建设进度开工建设并按时完工；d、根据约定的运营标准确保出水水质达标；e、将中长期经营计划、年度工作报告和董事会决议及时报政 府方备案；f、在合作期内，当项目公司出现股权结构变更，项目公司的名 称、地址、法定代表人变更、股东会决议等行为时，须征求政府 方书面同意并及时将相关书面说明文件及材料报政府方备案；j、项目公司在运营维护
24、期内，在污水处理厂等设施上承担不 可避免的义务，如移交时应达到指定状态的修复要求，或定期更 新等义务。h、项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件，以及 PPP项目合同赋予的其他权利并履行规定的其它义务。18某某某县第三污水处理厂项实施方案(4)风险分配结果按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合 考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要 素，政府方可与社会资本方在PPP合同中具体约定。1 .交易条件边界(1)项目合作期限本项目合作期限为30年。其中建设期1年，经营期29年。(2)污水处理基本水量污水处理厂进水量既是体现环保效益的具体指标，也是项目 经营收益的
25、决定因素。为平衡项目风险，增加社会资本信心，建 议设立适当的进水基本水量。根据常德市某某某县中心城区排水工程专项规划(2012-2020) 及某某某人口增长情况可以预测，某某某县中心城区污水近期处理 规模为5.26X104m3/do结合县城污水的实际情况及县城现有的污 水处理厂综合考虑，本项目一期污水处理厂的设计能力为 2.5xl04m3/d,建设部关于加强城镇污水处理厂运行监管的意见(建城2004) 153号)文件规定：污水处理厂投入运行后的实 际处理负荷，在一年内不低于设计能力的60%,三年内不低于 设计能力的75%o建议基本水量设置如下：特许经营期第一年的 基本水量为1.75X104m3
26、/d,第二年为2.00X104m3/d,第三年为 2.25X 104m3/d,从第四年起致特许经营期结束期间为2.50X104m3/d。(3)污水处理服务费计算实际污水处理量与污水处理费的关系，以及污水处理服务费19实施方案某某某县第三污水处理厂项的计算情况:污水处理服务费计算公式表序号实际污水量与基本污水量关系计算公式1实际污水量=基本污水量T=VaXPXS2实际污水量基本污水量T= (VaXP+ (Vs-Va) XPXF4- (F+C) XS3实际污水量基本污水量T= (VaXP+(Va-Vs) XPXC4-(F+C) XS其中：T为污水处理服务费，Va为实测水量，Vs为保证水量， P为污
27、水处理服务费基本单价，S为污水处理服务费付费比例，F 为按保证水量计算的污水处理单位固定成本，C为按保证水量计 算的污水处理单位可变成本。(4)运营维护费用的调价机制本项目特许经营期初始污水处理服务价格(初始影子价格) 作为项目招标标的，中标污水处理服务价格将作为特许经营期内 污水处理服务费单价调整基数且在运营期开始运营期第1年至第 3年固定不变。考虑到项目人工工资上涨及通货膨胀等因素影响 导致项目经营成本增加，项目公司在自运营期第3年下半年可向 某某某县住房和城乡建设局开始申请调价，每3年为一个调价周期, 某某某县住房和城乡建设局收到调价申请后15个工作日内组织 相关部门或专家进行审核是否同
28、意调价申请。具体调价需按照某 某某县的相关调价程序进行(包括成本监审、听证、报批等程 序)。(6)本项目污水进水主要水质标准通过对某某某县城污水水质进行分析，同时参考某某某县城 污水处理厂及附近其他污水处理厂进水水质，考虑到随着管网的20实施方案某某某县第三污水处理厂项完善污水浓度逐渐提高的情况，为保证污水处理厂长期运行的稳 定性21实施方案某某某县第三污水处理厂项和适用性，在确定进水水质的时相比目前实际进水水质适当进行 了提高，由此确定某某某县第三污水处理工程进水水质如表3：表3污水处理厂设计进水水质指标项目CODcrbod5SSTNnh3-nTPPH进水水质W300W150W200W35W
29、303.069(7)本项目污水出水水质标准污水处理工艺的选择直接关系到处理出水水质指标能否稳定 可靠达到处理要求，运行管理是否简单、灵活，建设费用和运行 费用是否节省，以及占地和能耗的高低。因此慎重选择污水处理 工艺方案是污水处理厂成功与否和能效是否能得到充分发挥的关 键。本项目处理后的污水最终受纳水体为沅江，沅江执行地表 水环境质量标准中ni类标准，根据环保部门的要求，本工程建 成后排入该水体的污水必须达到城镇污水处理厂污染物排放标 准(GB18918-2002) 一级A标准。由此本项目的污水处理厂设 计出水水质详见表4：表4设计出水水质项目CODcrbod5SSTNnh3-nTPPH粪大肠
30、菌群数(个)出水水质501010155 (8) *0.569103(8)污水水质水量监管在特许经营期内，环保部门根据有关法律法规的规定对项目 公司的出水水质进行监管并行使其法定职权。某某某县住房和城 乡建设局将根据PPP项目合同对污水处理厂的进出水量监管数据 及环保部门对水质的监管数据进行考核，并就考核结果作为财政2223实施方案某某某县第三污水处理厂项实施方案某某某县第三污水处理厂项门支付污水处理服务费用的主要依据。当进水水质各项指标不超过设计进水设计标准时，项目公司 应保证出水水质高于或等于规定的出水水质标准；如果出水水质 某项指标低于设计出水水质标准，则参照排污费征收标准管理 办法（国家
31、计委、财政部、国家环保总局和国家经贸委联合发 布，并于2003年7月1日实施）中的规定向项目公司收取违约金。当进水某项水质指标超出设计进水水质标准，项目公司应尽 最大努力处理污水，并达到PPP项目合同中规定的相应去除率。2 .履约保障边界履约保障边界由保险方案和履约保函体系组成。（1）保险方案项目合作期内，项目公司应按合理、符合政策法规和行业要 求的原则，以合理价格和合作双方上可接受的条款，强制保险和 自费购买。保险险种包括但不限于建筑安装工程一切险、财产一 切险及其业务中断险、第三者责任险和其它通常的、合理的或本 项目融资或适用法律要求的强制性保险。（2）履约保函履约保函体系由建设履约保函、
32、运营维护保函和移交维修保 函组成的。建设期履约保函主要用于担保项目公司在建设期能够 按照合同约定的标准进行建设，并且能够按时完工。保函的有效 期从项目合同生效之日起到建设期结束。运营维护保函，也称维 护保函，主要用以担保项目公司在运营维护期内按照项目合同的 约定履行运营维护义务，该保函的有效期为维保期开始至项目期24实施方案某某某县第三污水处理厂项一、项目概况（一）项目基本情况L项目名称某某某县第三污水处理厂PPP项目（以下简称“本项目”或 “项目”）.项目建设性质新建项目.项目运作方式DBOT （设计-建设-运营-移交）.项目建设内容及投资规模项目建设的主要内容包括：第三污水处理厂、厂外污水
33、泵站 以及相关的配套设施，具体包含过河压力管、粗格栅、污水提升 泵站、细格栅、曝气沉砂池、A20池、二沉池、二次提升泵站、 机械絮凝池、纤维转盘滤池、紫外消毒渠、巴氏计量槽、回用水 池、加药间、鼓风机房、污泥储池、污泥脱水机房、除臭生物滤 池、综合楼、高低压配电室、仓库维修间和传达室等，配套建设 道路、场地、围墙、绿化、供配电、给排水、消防等工程。项目一期工程建设总投资约为11391.3万元，项目第二、三 期扩建工程投资共计23400.7万元，项目总投资约为34792.0万元。 由于某某某县现有的污水处理厂仍保持运营，目前本项目只建设 一期工程 亮万川力!），待一期工程与现有的污水处理厂（2.
34、5 万m7d）无法满足纳污范围内的污水处理需求时，根据实际情况启某某某县第三污水处理厂项实施方案限终止。移交维修保函主要用以担保项目公司在项目移交期满正 式移交前对项目设施进行统一检查维修，保证设施在完好可用状 态下移交。3 .调整衔接边界（1）应急处置项目公司应编制应急管理方案，对可能发生的项目新增改扩 建需求，对可能发生的、妨碍性的因素进行辨识，编制重大危害 因素清单，对重大危害因素提出对策，明确应急指挥机构及职责，落 实应急处置程序及处置措施。（2）临时接管项目合作期内，如项目公司出现以下违约行为，政府有权实 施临时接管，直至启动项目提前终止程序：1）融资或项目管理等问题导致工期延误一定
35、期限的；2）擅自转让、出租、质押特许经营权的；3）擅自将项目财产进行处置或者抵押的；4）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；5）其他威胁公共产品和服务持续稳定安全供给的；6）危及国家安全和重大公共利益的。政府可指定合格机构实施临时接管，临时接管项目所产生的 一切费用，将根据项目合同约定，由违约方单独承担或由各责任 方分担。项目公司应承担的临时接管费用，可以从其应获终止补 偿中扣减。（3）提前终止25某某某县第三污水处理厂项实施方案1）提前终止的情形a.一方违约导致的提前终止；b.双方协商一致的提前终止；c.法律变更或政府行为导致的提前终止；d.不可抗力导致的提前终止。2）提前终止补偿项目
36、合同提前终止，政府或指定机构应按照项目合同的规定 接收项目公司的资产，并在合同中约定项目提前终止的补偿标准。政府或其指定机构和项目公司应于PPP项目合同提前终止后 规定时间内，按照PPP项目合同的约定，确定终止补偿金额及责 任方。在规定时间内由责任方支付被补偿方终止补偿费，并完成 项目资产的移交。4 .绩效监控机制本项目从全生命周期成本考虑，设置了相应的考核体系。本 项目绩效监控方案主要是考虑项目建设质量、工期、环境保护、 安全生产等方面的绩效考核，政府通过监控措施，确定项目公司 是否达到合同约定的绩效标准，未达到绩效标准的，根据未达标 情形对项目的影响程度扣减相应的付款。如果长期或多次未达标
37、，或 者未达标的情形非常严重，则可能构成严重违约从而导致合同终 止。具体的绩效监控机制需政府与社会资本谈判后最后确定。（1）建设绩效考核本项目污水处理服务费用支付的前提条件是项目竣工验收通 过，在项目建设期内，政府方对项目的工程质量、工程进度等情26某某某县第三污水处理厂项实施方案况进行考核，建设期绩效考核指标如表5所示，当建设期绩效考 核不达标的情况下，某某某县住房和城乡建设局可根据PPP项目 协议相关约定提取建设期内相应的建设履约保函资金。表5某某某县第三污水处理厂项目建设期绩效考核指标指标类别指标要求质量需符合CJJ-01城市污水处理工程项目建设标准；GB50334-2002城市污水处理
38、厂工程质量验收规范；CJJ31-89城镇污水处理厂附属建筑和附属设备设计标准等，并做到 一次验收合格或整改后验收合格。工期开工日：以监理工程师的开工令为准竣工验收日：自前述实际开工时间起不超过一(1)年环境保护建设项目环境影响评价资质管理办法等安全生产参照JGJ59-2011建筑施工安全检查标准等注：若国家、省、市出台具体考核办法或新的规定，则上表中与之不一致的或未 作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。(2)运营维护绩效考核1)考核标准a、进水水质标准某某某县第三污水处理厂进水水质应符合下表规定：表6-1污水处理厂设计进水水质指标项目CODcrbod5SSTNnh3
39、-nTPPH进水水质W300150W200W35W30W3.069b、出水水质考核某某某县第三污水处理厂设计的出水标准应满足出水水质达到城镇污水处理厂污染物排放标准(GB18918-2002)一级A标准。27项目CODcrbod5ssTNNH3-NTPPH粪大肠菌群数（个）出水水质501010155 (8) *0.569103某某某县第三污水处理厂项实施方案表6-2出水水质标准2）考核情况处理a、关于进水水质超标的处理进水水质超标，项目公司应及时向政府部门汇报并协商处理，并 有义务尽最大努力保证出水水质符合规定的出水质量标准。b、关于出水水质超标的处理当污水厂出水水质超标，根据CODcr、BO
40、D5、SS、TN、NH3-N、TP、PH、 粪大肠菌群数八项指标对应的标准和超出水质允许达标排放的污 染物的排放总量计算水质超标的违约金，并在政府向项目公司支 付的污水处理服务费中扣除。（3）移交绩效指标1）移交工作计划移交是指在PPP合作期满后，将项目全部资产，包括固定资 产以及后期项目运营的相关设备和设施，按照正常运行的技术状 态无条件的移交给政府方，移交时资产状况不得附加于资产有关 的担保、租赁等债权债务关系。移交工作计划在运营维护期满前6个月开始至移交时，对污 水处理厂进行正常检测、维修、更新，以保证所移交的污水处理 厂设施、设备保持良好的运营状况。PPP合作期满24个月前，政府方和项
41、目公司组织成立移交委 员会。移交委员会定期进行会谈，必要时经双方同意可随时会谈，28某某某县第三污水处理厂项实施方案以便于商定项目设施移交的详尽程序和最后恢复性大修的验收和 将移交的建筑、设备、物品和备品配件的详细清单。如果政府方在移交时检测到污水处理厂项目工程设施状况不 符合双方事先商定或约定的有关技术标准，则项目公司需开展必 要的维修和更新。政府方应当于移交日前安排好有关机构接受污水处理厂，在 认可项目公司所移交污水处理厂所有设施、设备符合PPP项目合 同约定的移交标准，方可移交并办理有关移交手续后，污水处理 厂及配套设施的所有权正式移交给政府方。2）恢复性大修计划项目公司在与某某某县住房
42、和城乡建设局或其指定机构协商并 取得同意的情况下，在移交日12个月前对本工程进行一次计划中 的恢复性的全面大修，以确保项目设施在移交时能够良好的运转。 此检修不迟于移交日之前6个月完成。项目公司应对污水处理厂、泵 站的构筑物和设备及其它相关配套设施等设备进行必要的整修，使之运 行情况良好，性能、工艺参数要求满足现行的国家标准。经某某某县住房和城乡建设局或其指定机构验收后，按现行 的项目设施清单交付。3）时间安排恢复性大修开始时间：约定移交日期前12个月；恢复性大修验收时间：约定移交日期前6个月。4）大修完成后项目资产应达到的标准在项目大修完成后，政府方与项目公司联合聘请具有资质的29某某某县第
43、三污水处理厂项实施方案中介机构对项目技术状况进行检测，并经相关质量监督机构认定 后，作为移交依据。如不能达到协议规定标准，由项目公司负责 整改维修直至达到规定标准；如拒绝维修的，由政府方自行或委 托第三方进行大修，动用移交维修保函中的资金进行维修，以补 偿最后的恢复性大修的费用。5）主要移交标准本项目移交给某某某县住房和城乡建设局或其指定机构时， 项目公司应确保污水处理厂关键性设备的整体完好率达到100%、 其它设备的整体完好率达到95%、污水处理厂厂内构筑物不存在重大 破损。除非双方另有协议，项目公司在移交结束后60日内将移交范 围以外的、自有的一切物品从现场搬出。若项目公司在上述时间 内未
44、能移走这些物品，某某某县住房和城乡建设局在通知项目公 司后，有权将该物品予以提存，项目公司承担搬移、运输和保管 的合理费用和风险。6）移交验收程序a.项目的正式移交日期是项目特许期满之日。项目公司至少 在项目经营期结束前150日提交其移交清单，包括但不限于：建（构）筑物及有关工程设施、设备、备品备件、工具、器材、车 辆、电脑软件、档案资料、文字资料、权益等；b.项目公司至少在移交前6个月，向某某某县住房和城乡建 设局指定机构提交项目公司移交工作组成员及其负责人的姓名及 其他与移交有关的安排；30某某某县第三污水处理厂项实施方案C.在收到关于接收工作组及负责人的姓名通知后，项目公司 与政府方共同
45、研究和制定移交工作的执行计划；d.在移交日期前14日完成有关本项目移交内容的清点和复 核工作后，项目公司将与之签署“预移交清单备忘录”；e.在移交之日，项目公司将同政府方或其授权方正式办理移 交手续，签署移交备忘录。5 .违约责任政府方或项目公司未履行项目合同约定义务的，应承担相应 违约责任，包括停止侵害、消除影响、支付违约金、赔偿损失以 及解除项目合同等。(1)政府方违约事件a.未按合同约定支付污水处理服务费用达到一定期限或金额的；b.违反合同约定转让PPP项目合同项下政府方的权利和义务;c.发生政府方可控的对项目设施或项目公司股份的征收或征 用的(是指因政府方导致的或在政府方控制下的征收或征用，如 非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用，则可以视为政 治不可抗力)；d.发生政府方可控的法律变更导致PPP项目合同无法继续履 行的；e.其他违反PPP项目合同事件，并导致项目公司无法履行合 同的情形。(2)项目公司违约事件31某某某县第三污水处理厂项实施方案a.项目公司破