实施方案 22--某某某污水处理厂系统工程PPP项目（合并）.docx

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1、核心内容摘要表I一、项目基本情况1（一）项目概况1（二）编制目的和政策依据7（三）项目合作范围14（四）项目产出说明15（五）项目总投资37二、本项目采用PPP模式的必要性和可行性论证40（一）本项目建设的必要性40（二）本项目采用PPP模式的可行性和必要性42三、风险分配47（一）风险识别47（二）风险分配机制51（三）风险分配结果52（四）风险防范措施54四、项目运作方式69（一）实施机构69（二）项目运作方式69（三）特许经营期限71（四）资产权属72五、项目交易结构74（一）交易结构74（二）回报机制76（三）可行性缺口补助测算方式77（四）污水处理服务费单价调整82（五）结算原则87

2、（六）支付保障体系91（七）投融资结构91（八）项目公司92（九）存量资产经营权转让方式94六、合同体系97（一）项目合同体系97（二）权利与义务99（三）项目投资计价103（四）项目移交106(2015) 17 号)；(13)关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知 (国发(2015) 51 号)；(14)国家发展改革委、财政部、住房城乡建设部关于制定和 调整污水处理收费标准等有关问题的通知(发改价格(2015) 119 号)；(15)国家发展和改革委员会关于印发传统基础设施领域实 施政府和社会资本合作项目工作导则的通知(发改投资(2016) 2231 号)；(16)关于在公共服务领域

3、深入推进政府和社会资本合作工作 的通知(财金2016) 90号)；(17)“十三五”全国城镇污水处理及再生利用设施建设规划；(18)关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项 目库管理的通知(财办金(2017) 92号)；(19)关于政府参与的污水、垃圾处理项目全面实施PPP模式 的通知(财建(2017) 455号)；(20)财政部规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为(财金(2018) 23 号)；(21)财政部关于进一步加强政府和社会资本合作(PPP)示 范项目规范管理的通知(财金(2018) 54号)；(22)财政部关于印发2020年政府收支分类科目的通知(财 预(2019)

4、 142 号)；(23)财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意当月污水处理服务费=日基本污水处理量X当月非暂停天数X 污水处理服务费单价(2)运营月非暂停期间实际污水处理量大于等于日基本污水处 理量X当月非暂停天数小于等于日设计污水处理量X当月非暂停天 数当月污水处理服务费=实际污水处理量X污水处理服务费单价(3)运营月非暂停期间实际污水处理量高于日设计污水处理量 X当月非暂停天数。城西污水处理厂当月基本污水处理基本服务费=日设计污水处 理量X当月非暂停天数X污水处理服务费单价+ (当月实际污水处理 量-日设计污水处理量X当月非暂停天数)X50%县高新区工业园污水处理厂当月基本污水处

5、理基本服务费=日 设计污水处理量X当月非暂停天数义污水处理服务费单价+ (当月实 际污水处理量-日设计污水处理量X当月非暂停天数)X60%13个污水处理厂中单个污水处理厂当月基本污水处理基本服务 费=日设计污水处理量X当月非暂停天数X污水处理服务费单价+(当月实际污水处理量-日设计污水处理量X当月非暂停天数)X20%(4)不可抗力导致的暂停期间具体计算方式以PPP项目合同约定为准。(5)因项目公司原因导致的暂停服务期间因项目公司原因导致的计划内暂停服务应于年初编制年度检 修和更新改造计划提交政府方，并提前3个工作日办理计划停运审批 程序方可暂停服务，每年计划日暂停服务天数不得超过5天。各污水

6、处理厂计划内暂停服务期间的污水处理服务费=各污水处理厂暂停 服务期间实际污水处理量X污水处理服务费单价因项目公司原因导致的计划外暂停服务应至少提前6小时书 面通知政府方，政府方不予以支付计划外暂停服务期间的污水处理服务 费（6）因政府方原因导致的暂停服务期间因政府方原因导致的计划外暂停服务，政府应至少提前6小时书 面通知项目公司，计划外暂停服务期间的中各污水处理厂的污水处理 服务费二日基本污水处理量X污水处理服务费单价义计划外暂停天数.使用者付费的支出本项目使用者付费是由政府方按某某某县关于污水处理费的收 费标准，伴水征收服务范围的污水处理费后上缴某某某县财政局，纳 入政府性基金预算，优先用于

7、政府方依据绩效考核结果支付给项目公司 的污水处理服务费（含增值税）和管网服务费，政府性基金预算支出 功能分类科目为城乡社区支出一污水处理费安排的支出一污水处理 设施建设和运营。如国家或地方政府调整污水处理费收费标准，相应 调整可行性缺口补助。4 .奖补资金的使用若在建设期内，获得以本项目争取的专项资金、省市财政补贴、 贷款贴息、财政补贴等政策性资金，可在确认项目公司实际总投资时相 应核减，则相应减少可行性缺口补助。或由某某某县人民政府按照“一事 一议”的原则，视情况予以规定处理。若在运营期内，获得以本项目争取的专项资金、省市财政补贴、贷款贴息、财政补贴等政策性资金，可作为支付当年可行性缺口补助

8、的资金来源，并按相关政策规定及时支付给项目公司。本节具体内容以PPP项目合同约定为准。（六）支付保障体系政府方向项目公司支付的污水处理服务费（包括使用者付费和可 行性缺口补助）和管网服务费（包括可用性付费和运维服务费）应纳 入某某某县财政年度预算和中长期财政规划，并通过本级人大会议 审批。（七）投融资结构.总投资本项目总投资约为64882. 86万元，其中建筑工程费4774. 70万 元，设备购置及安装费45158.51万元，工程建设其他费3543. 83万 元，征地拆迁费用1082.60万元，预备费2805.26万元，建设期利息 2263. 88万元，存量资产5254. 08万元。本项目合作

9、范围内的存量资产以资产评估报告的评估价值并经 某某某县国资部门核准及备案金额为准，本项目除存量资产之外的建 设投资最终以某某某县财政决算审计或者财政局授权有相关资质的 第三方审计机构审计确定的金额为准。1 .资本金参考某某某关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通 知（国发2015） 51号）文件要求并结合现行融资机构的融资要 求，本项目项目资本金为总投资额30%,为19464. 86万元。政府出 资代表以现金形式出资，出资金额为3892. 97万元，占项目公司20%的股份。社会资本方以现金形式出资，出资金额15571.89万元，占项目公司80%的股份。2 .融资资金总投资除资本金以外的资

10、金为融资资金，为45418. 00万元，由 项目公司负责筹措，承担融资义务。当项目公司不能及时完成融资时， 由中选社会资本方负责完成，以保证项目的及时建设完工和运营。项目 公司应于PPP项目合同签署生效日起半年内完成融资。政府方（含某某某县人民政府及所有职能部门、政府出资代表） 不为本项目融资提供任何形式的担保。（八）项目公司.项目公司股权比例中选社会资本方与政府出资代表股权比例为80%： 20%o.项目公司注册资本项目公司注册资本与资本金等额，为19464. 86万元。1 .项目公司注册地址项目公司注册地址为某某某省某某某县。2 .公司结构项目公司按公司法设股东会、董事会和监事会。项目公司股

11、东会会议对增加或者减少注册资本作出决议，以及公 司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议，对发行公司债 券作出决议，对外担保，修改公司章程，项目公司经营权质押为项目公 司融资的事项作出决议。股东会中政府出资代表委派人员对于涉及公 共安全和重大公共利益的事项享有一票否决权。项目公司董事会设5人，社会资本方委派3人，政府出资代表委 派2人。董事长从社会资本方委派的代表中产生，为项目公司的法定 代表人；副董事长为政府出资代表委派的代表。公司设监事会3人，社会资本方委派1人，政府出资代表委派1 人，员工选举产生1人。公司设总经理1人，由社会资本方提名，董事会聘任或解聘；公 司高管若干名，总经理

12、提名，董事会聘任或解聘。公司设财务总监1名，由社会资本方委派，设财务副总监1名， 由政府方委派。3 .利润分配机制政府授权出资代表与社会资本方同股不同权，政府授权出资代表 不参与分红，由社会资本方独享约定的投资收益情况下产生的利润盈亏。4 .股权锁定项目公司社会资本方股东应承诺自本项目PPP项目合同签署 生效之日起五年内，不得转让其持有股权。向经政府方书面同意的其他 主体转让的，不受此限，但应将所签署之股权转让协议报政府方备案。自本项目开始正式商业运营之日起五年后，经政府方提前书面同 意，项目公司社会资本方股东可转让其部分或全部股权。项目公司社 会资本方股东应自其内部股权转让决议作出之日起一个

13、月内将意向 股权受让方相关资料报政府方审核批准，并在报经政府方书面同意后 实施。同等条件下，政府授权出资代表或某某某县人民政府指定的国 有投资公司或其他市政公用事业经营主体享有优先购买权。股权受让方 应该无条件承继转让方的权责利。5 .激励机制如项目公司提前完成项目建设且商业试运营合格，可提前进入正 式商业运营期，项目合作期不变，仍为27年，则运营期时限为合作 期限扣除建设期的剩余时间。如项目公司原因导致工期延误，则按 PPP项目合同中建设期绩效考核方案的约定兑取建设期履约保函。如经成本监审，若项目公司存在成本节约，且达到了价格调整的 触发机制，则社会资本方或政府方均可启动价格调整，下调污水处

14、理 服务费。以上内容以PPP项目合同、股东协议约定为准，并保证 有关条款落实到项目公司章程中。（九）存量资产经营权转让方式.存量资产所有权的内容本项目存量资产为某某某县高新区工业园污水处理厂，包含所有 资产和负债。具体内容详见某某某恒立资产评估有限公司某某某县 污水处理系统工程项目资产评估报告（湘恒立评字2020187号） 及核准的批复（隆财资复202015号）。本项目转让内容仅为存量资产经营权。存量资产的所有权仍归属 于某某某县人民政府或其指定机构，但在合作期限内不得对存量资产 进行处置。经营权转让保证了资产与土地的整体性，不会出现“地物 分离”现象。1 .存量资产现状存量资产采用EPC模式

15、建设，于2019年10月31日竣工验收, 于2020年6月4日通过某某某市生态环境局某某某分局的环保验收， 资产持有者为某某某县工业园开发建设投资有限公司，现委托EPC施 工单位广州华浩能源环保集团股份有限公司临时运营，根据已签订的 某某某县工业园污水处理厂临时托管运行合同，临时托管运行期 限为3个月，若三个月后无另行正式运行单位进场交接，则临时托管 运行期延期至正式运行单位交接为止。2 .存量资产经营权转受让主体(1)转让主体：某某某县人民政府或其指定机构。(2)受让主体：项目公司。3 .存量资产经营权转让价款本项目存量资产经营权转让价款不低于资产评估报告中的评估 价值并经某某某县国资部门核

16、准及备案金额，即存量资产经营权转让 价款不低于该部分存量资产评估价值。4 .存量资产经营权转让价款支付方式根据企业国有产权转让管理办法第二十条企业国有产权转让 的全部价款，受让方应当按照产权转让合同的约定支付。转让价款原 则上应当一次付清。本项目存量资产经营权转让价款于成立项目公司之日起30日内 支付完毕。5 .交付方式采用现状移交的方式完成交付。存量资产于2019年10月31日 完工验收，按某某某县污水处理系统工程项目资产评估报告(湘立评字（2020） 187号），各构建筑物和设施设备等内容的新旧程度 超过94成新及以上。如交付时，存量资产现状不能正常运行或无法 达到运营期产出标准，政府方应

17、负责维修工作及费用使其能正常运行并 能达到运营期产出标准，项目公司完成转让交付手续后的维修维护工 作由项目公司完成，并承担费用。6 .人员安置政府方与存量资产的现运营商解除委托运营协议，由现运营商对 职工进行妥善安置，本项目存量资产经营权转让不涉及人工安置及相 关费用的承担。以上内容最终以签订的存量资产经营权转让合同为准。六、合同体系（一）项目合同体系根据关于规范PPP合同管理工作的通知（财金2014156 号）文件精神，在PPP项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立 和调整彼此之间的权利义务关系，构成PPP项目的合同体系。PPP项 目的合同通常包括PPP项目合同、存量资产经营权转让合同、

18、 股东协议、勘察合同、设计合同、造价合同、监理 合同、融资合同和保险合同等。其中，PPP项目合同是 整个PPP项目合同体系的基础和核心。本项目合同体系包括但不限于以下主要内容：1 .PPP项目合同及其补充协议。由某某某县住房和城乡建设局 与社会资本方签署，明确各方的权利和义务、特许经营范围和期限、 项目建设和运营、项目服务及计费标准、终止和补偿等事项，为项目主 合同。项目公司成立后与某某某县住房和城乡建设局签订承继合 同，承继PPP项目合同中社会资本方的所有权利和义务。2 .股东协议。由政府授权出资代表某某某花瑶情文化旅游投资 开发有限公司和中选社会资本方签署。约定项目公司的出资方式、治 理结

19、构、决策机制、收益分配等事项，以及社会资本方的退出机制、 融资责任和风险承担事项，以及政府给予的政策支持等。3 .存量资产经营权转让合同。项目公司应无条件接受本项目 存量资产的经营权的有偿转让，并与转让方签订存量资产经营权转 让合同。4 .施工总承包合同。由项目公司与施工总承包单位签署。见（财金201910号）；（24）关于进一步加快推进中西部地区城镇污水垃圾处理有关 工作的通知（发改环资20191227号）；（25）国家发展改革委关于依法依规加强PPP项目投资和建设 管理的通知（发改投资规（2019） 1098号）；（26）关于加快加强PPP项目入库和储备管理工作的通知（财政企函（2020）

20、 1号）；（27）财政部办公厅关于印发污水处理和垃圾处理领域PPP 项目合同示范文本的通知（财办金202010号）；（28）财政部关于印发项目支出绩效评价管理办法的通知（财预（2020） 10 号）；（29）关于印发政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引的通知（财金（2020） 13号）；（30）某某某省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见（湘财金201449号）；（31）某某某省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式 的指导意见（湘财金1201452号）；（32）某某某省财政厅关于规范运作政府和社会资本合作（PPP） 项目的通知（湘财金201671号）；（33）某某

21、某省财政厅、某某某省住房和城乡建设厅关于印发 某某某省城乡生活污水治理PPP项目操作指引的通知（湘财金 （2019） 17 号）；.本项目招标采购的相关政策依据5 .勘察合同、设计合同、造价合同、监理合同 等项目前期和项目实施过程中有关的管理、服务类合同，由政府方采 用公开招标的形式择优选择咨询服务单位，建议采用全过程工程审计 服务的形式选择综合实力较好的相关单位，项目公司与相关服务单位 签订勘察合同、设计合同、造价合同、监理合同及授 权政府出资代表结算支付上述相关服务费用。政府方垫付本项目的前 期工作的费用，待签定PPP项目合同和股东协议后，由项目 公司支付给政府方，并计入总投资。6 .项目

22、的保险合同、融资合同等其他服务合同。由项目 公司按国家有关法律法规要求与各当事方签署。金副机构保险公司图5-1合同体系框架（二）权利与义务.政府方权利和义务（1）政府方的主要权利制定项目的建设标准（包括建设内容、取费标准、验收标准）， 并在PPP项目合同中（施工合同）予以明确。建设期内，根据需要或法律变更情况对已确定的工程建设标准 进行修改或变更。建设期，项目公司发生严重违约或紧急事件时，政府有权介入， 按照调整衔接约定条款进行应急处理和临时接管。有权对项目公司的运营状况进行监督和检查，并制定运营绩效 考核标准，以及制定费用的调整机制。运营期，项目公司发生严重违约或紧急事件时，政府有权介入，

23、按照调整衔接约定条款进行应急处理和临时接管。要求项目公司报告项目投融资、建设、运营养护以及移交的相 关信息。聘请第三方机构就项目公司进行中期评估、绩效评价。当项目公司发生违约时，要求项目公司纠正违约，向项目公司 收取违约金、提前终止或采取PPP项目合同规定的其他措施。拥有经污水处理厂处理达标排放的出水和污泥的处置权，包括 但不限于所有权、使用权、处置权和开发利用等权利。未经政府方书 面同意，项目公司不得擅自或委托第三方调度、使用出水以及处置经 处理后的污泥或污泥产品。（2）政府方主要义务完成项目前期开展的必要手续和条件。协助中标社会资本方办理项目公司的相关手续和提供相关资 料。协助项目公司完成

24、融资，为项目公司开展项目融资工作提供必 要的协助，包括依法提供与项目融资有关的批复、证明、说明及相关 文件等。应尽最大努力协助项目公司取得中国适用法律规定的可适用 于项目公司的各项减、免税和优惠政策，并协助项目公司取得政府有 关部门承诺的与履行PPP项目合同相关的其他优惠政策。因政府方要求或原因导致项目建设投资或运营维护成本增加 时，给予项目公司合理补偿。因政府方原因导致项目提前终止产生损失时，根据PPP项目 合同对项目公司进行补偿。按照PPP项目合同约定按时足额向项目公司支付污水处理 服务费和管网服务费。协调合作范围内的排水户将符合纳管标准的污水纳入项目公 司的污水收集管网，禁止不应纳入污水

25、收集管网的排水户纳管；对排 水户污水排放的达标情况进行严格执法，如因该等原因给项目公司造 成损失的，应协助项目公司向第三方进行追偿。1 .社会资本方权利和义务(1)社会资本方的主要权利按照法律法规及PPP项目合同约定享有项目公司利润，按绩效考核结果取得投资回报;对项目公司经营情况进行监管的权利；对本项目实施过程进行组织、指导、协调；参与项目公司经营管理中重大决策的权利；有权获得经绩效考核后应得的合理回报。(2)社会资本方的主要义务按照股东协议的约定注册成立项目公司；负责按约定情况对项目公司进行出资；当项目公司不能及时完 成融资时，需负责本项目建设所需全部融资资金的融入，以保证项目 的及时建设完

26、工和运营。负责指导、协调项目公司的各项经营活动。对项目的建设、融资、运营、移交风险和责任承担连带责任。2 .项目公司权利和义务(1)项目公司的主要权利按照PPP项目合同的约定，本项目享有在特许经营期内投 融资、建设、运营养护、按绩效考核结果取得投资回报(以成交社会 资本方最终报价内的投资回报为准)、建设利润、维护管养费用的独 家和排他权利。因政府方违约导致项目公司建设投资成本增加时，根据PPP 项目合同约定获得补偿。因政府方原因导致项目提前终止产生损失时，有权要求政府方 进行合理补偿。有权享受当地政府的各项税收优惠政策。项目协议期满后，如项目继续采用PPP方式选择经营者，项目 公司享有在同等条

27、件下的优先权。法律、法规规定的及PPP项目合同约定的其他权利。(2)项目公司的主要义务根据PPP项目合同的约定，完成本项目的设计、投融资、 建设、运营和移交工作，并承担相关费用、责任和风险。按照政府方的建设标准，按进度计划组织管理工程建设，并承 担相关的一切费用、责任和风险，并在本项目的建设期及缺陷责任期 内按照适用法律和PPP项目合同的规定对工程购买保险。执行因政府方要求或法律变更导致的工程建设标准的变更。保障项目按工程进度计划顺利完成，确保投入资金满足工程实 施的需要。接受政府方根据适用法律和PPP项目合同的规定对工程建 设、运营进行的监督和检查，项目公司必须主动配合政府方做好相关 监督和

28、检查工作。在运营期内严格按适用法律及PPP项目合同约定对本项目进 行运营维护，持续、安全、稳定地提供服务，并确保项目污水处理厂出 水水质、污水处理厂运行质量及管网设施的运营维护达到PPP项目合 同约定的标准。经营期内未经政府方同意，项目公司不得擅自决定中 断项目设施运营、解散、歇业等。接受政府方依照适用法律进行的临时接管和其他管制措施。未经政府方同意，不得将项目资产、特许经营权等权益转让给 第三方。在特许经营期结束后，按移交要求将项目设施无偿移交给政府 方，且全部项目设施上未设有任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。应确保融资文件、PPP项目合同项下的保险单以及

29、其他由项目 公司签订的与项目有关的任何协议符合PPP项目合同约定的要求。项目公司应无条件接受存量资产经营权的有偿转让，并按签订 的存量资产经营权转让合同约定支付转让费。拟利用本项目达标出水开展中水回用等经营性业务的或者对污 泥进行资源化利用等处置行为的，必须报经政府方事先书面同意。本项目政府方与社会资本方合作过程中，各方享有的权利和所承 担责任义务以PPP项目合同及其附件为准。（三）项目投资计价项目建设期间，项目实施机构或政府方指定机构有权对项目资金 到位情况、建设进度等进行跟踪监管；工程建设完成后，政府方或政 府方指定机构将对工程总投资进行审计。1 .本项目总投资为项目建设所发生的、经审核确

30、认的工程费用、 工程建设其他费用和建设期利息。项目总投资二工程费用+工程建设其他费用+建设期利息本项目工程造价以本项目开工时，某某某县现行工程造价定额为 依据，编制的施工图预算造价，其中工程费用按下浮率5%确定结算。 项目工程结算及竣工决算金额以经某某某县财政决算审计或者财政 局授权有资质的第三方审计机构的审核结果和审计结论为准。2 .工程费用以经审核通过的施工图预算作为本项目工程费用的 结算依据。3 .定额取费按项目开工之日某某某省住房和城乡建设厅发布的最 新配套取费文件执行。4 .人工工资按项目开工之日某某某省住房和城乡建设厅发布的 最新文件中的综合工资单价或根据某某某省人民政府有关人工工

31、资 文件执行。5 .预算材料价格按某某某县建筑工程管理站公布的最新预算价 格和市场调查价格，没有发布的材料价格由双方另行签订协议确定。6 .项目开工前由政府方将施工图预算报送至某某某县人民政府 指定机构审核。7 .工程变更(1)工程变更需经监理方、实施机构审核同意后方可调整；(2)实施机构对政府方已经审定的建设方案、建设标准、建设 规模、设计方案的重大调整和工程范围变化等造成的工程费用增减部分 按相关规定据实结算。最终以审计机关出具的审计结果报告决算为准。 如因社会资本方原因导致实际总投资超过预算总投资，污水处理服务 费不予调整，如因社会资本方原因导致实际总投资低于预算总投资， 污水处理服务费

32、相应降低。如因政府方原因或政策原因需要改变污水 处理工艺等其他变化因素，导致实际总投资发生变化时，可按本方案 测算方式重新测算污水处理服务费，或双方共同协商污水处理服务费 的定价。(3)批准的施工图范围外增加的工程量按经监理审定的工程设 计变更进行调整。8 .工程结算时，实际变更工程量按经实施机构审核的签证进行调 整，调整的工程量其单价执行经审核的施工图预算定额单价。9 .价差调整(人工工资和主要材料)按某某某省住房和城乡建设 厅和某某某县建筑工程管理站发布的相关文件执行。10 .建设期内，项目公司应按PPP项目合同约定于每月定时 向监理公司申报当月完成的工程量，按月计量，由监理公司和政府指

33、定机构或者财政局授权有相关资质的第三方审计机构审定。监理公司 和政府指定机构或者财政局授权有相关资质的第三方审计机构应按 月审核并在次月15日前完成最终审核。11 .工程建设其他费用：该项费用按实确认，项目公司发生的工 程建设其他费用经某某某县财政决算审计或者财政局授权有相关资 质的第三方审计机构审计后确认。(1)项目前期工作费用本项目前期工作包括项目立项、环评报告及批复、水土保持、项 目可行性研究报告及批复、项目初步设计及审批、施工图设计、勘察 设计、土地报批、PPP咨询服务等各相关工作，各项前期工作成果由 政府方在PPP项目合同签署后向项目公司交接。前期相关工作费 用据实计算，先由政府方垫

34、付，待签定PPP项目合同和股东协 议后，经政府方和中标社会资本方双方确认后，由项目公司支付给 政府方，并计入总投资。(2)工程监理及费用可由政府方通过招标程序选择监理服务单位，项目公司与监理服 务单位签订监理合同，项目公司授权政府出资代表结算支付相关监 理服务费用，监理费用纳入项目总投资。12 .建设期利息计算方式建设期利息，即项目公司在项目建设期发生的为项目建设筹措资金(不含项目资本金)发生的利息，以年为计息周期，按复利计算。本项目融资年利率约定为中国人民银行授权全国银行间同业拆 借中心公布的5年期及以上贷款市场报价利率(LPR)的基础上上浮 1%,如项目公司的融资利率较5年期及以上贷款市场

35、报价利率(LPR) 上浮标准超过10%,由社会资本方自行承担超出部分的利息费用。如 项目公司的融资利率低于5年期及以上贷款市场报价利率(LPR)上浮 10%,仍按约定利率上浮率结算。本方案测算按中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布 的2020年5月20日日5年期及以上贷款市场报价利率(LPR) 4. 65% 的基础上上浮10%,即5. 115%计算。13 .工程竣工后，由施工单位编制工程结算报告提交至项目公司， 由项目公司报予政府方审核确定后，作为该项目建设投资款项的支付依 据。(四)项目移交.移交委员会合作期限届满12个月前，政府方和项目公司应成立移交委员会， 政府方代表包括至少一名接

36、收人的代表。移交委员会应定期或不定期举 行会议，商定具体的移交的方式、详尽程序和移交要求，最后恢复性大 修的验收。1 .移交程序(1)移交委员会应在移交日3个月前会谈并商定移交项目设施 清单(包括备品备件的详细清单)和移交程序。(2)项目公司应根据移交委员会要求提供移交所需必要的文件、 记录、报告等数据，作为移交时双方的参考。(3)除PPP项目合同另有约定外，双方在完成项目资产移交程 序前，均应继续履行其PPP项目合同项下的义务。2 .移交范围在移交日，项目公司应向接收人无偿、完整地移交项目资产和相 关权益。移交的范围包括：(1)本项目经营权及污水处理厂、管网等项目设施；(2)本项目土地的占用

37、、使用及收益权；(3)政府方可以合理要求的，且此前项目公司未按照PPP项目 合同约定交付的投资、融资、设计、建设、验收、运营、维护、修理 记录、移交记录和其他资料，以使其能够直接或通过其指定机构继续本 项目的运营；(4)与本项目设施使用相关的机器、装置、零部件、备品备件、 化学品以及其他动产；(5)运营维护本项目设施所要求的所有技术和技术诀窍、知识 产权等无形资产(包括以任何许可方式取得的，项目公司不拥有相应 知识产权的除外)，其中就知识产权移交问题，双方另有约定的除外；(6)正在使用的各类管理章程和运营手册，包括专有技术、生 产档案、技术档案、文秘档案、图书资料、设计图纸、文件和其他资 料，

38、以使本项目能平稳正常地继续运营；(7)所有尚未到期的质量和安全保证、保险和其他合同利益；(8)政府方合理要求的其他物品与资料。向接收人移交前述权(1)中华人民共和国政府采购法；(2)中华人民共和国招标投标法；(3)中华人民共和国招标投标法实施条例(某某某令第613 号)；(4)中华人民共和国政府采购法实施条例(某某某令第658 号)；(5)政府采购非招标采购方式管理办法；(6)政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法(财库(2014)214 号)；(7)政府和社会资本合作项目政府采购管理办法(财库2014215 号)o4.本项目编制实施方案的相关政策依据(1)中共中央某某某关于加快推进生态文明建

39、设的意见；(2)某某某办公厅关于改善农村人居环境的指导意见(国 办发(2014) 25 号)；(3)中华人民共和国环境保护法；(4)中华人民共和国土地管理法；(5)中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要；(6)“十三五”全国城镇污水处理及再生利用设施建设规划；(7)国家新型城镇化规划(2014 2020年)；(8)某某某省人民政府办公厅关于印发某某某省实施低碳发展 五年行动方案(2016-2020年)的通知(湘政办发2016) 32号)； 利时，应解除和清偿完毕项目公司设置的所有债务、抵押、质押、留 置等担保物权，以及源自本项目的建设、运营维护的由乙方引起的环 境污染及其他性质的

40、请求权。(9)在移交日，项目公司应向政府方接收人无偿移交3个月内 正常需要的消耗性备件和事故修理备品备件。3.移交验收在移交日之前，政府应在接收人和项目公司代表在场时对本项目 进行移交验收。(1)如发现存在缺陷的，则项目公司应及时修复，以满足约定 的移交验收标准要求。如任一方对是否达到移交标准有异议的，则由 移交委员会聘请第三方机构进行评定，第三方机构的聘请费用由提出 异议的一方预付，最后根据第三方机构的评定结果，由主张未被支持 的一方来承担。(2)如果未能达到验收标准，且项目公司不能自前次验收日起 30日或双方同意的更长时间内修正任何上述缺陷，则政府方可以自 行修正，由项目公司承担风险和费用

41、。政府方应有权从移交履约担保中 支取费用以补偿修正上述缺陷的支出，但是需将发生的支出详细记录 提交给项目公司。(3)在移交日之前不早于12个月，项目公司应按照PPP项目 合同约定的最后恢复性大修计划对污水处理设施和配套管网及泵站进 行恢复性大修，此大修必须在移交日前的两个月之前完成。通过最后 恢复性大修，项目公司应确保设备的整体完好率达到90%以上，关键 设备和配套管网、泵站的完好率达到95%以上，厂内的构筑物不存在重大破损。如项目公司不能根据上述要求进行最后恢复性大修或达到 大修标准，政府方有权提取移交保函自行大修，并向项目公司提供所 发生的支出的明细。4 .备品备件在移交日，项目公司应向接

42、收人无偿移交3个月内正常需要的消 耗性备件和事故修理备品备件。5 .移交保证期(1)移交日本项目的状况在移交日，项目公司应保证本项目：处于良好的运营状况，无法律纠纷和瑕疵，得到良好维护，正 常损耗除外；移交的资产和权益未设置有任何抵押、质押等权利限制或产权 限制，亦不存在任何种类的索赔；符合PPP项目合同约定的安全和环境标准；符合PPP项目合同中约定的移交标准。(2)移交后的质量保证期社会资本方保证在移交日后12个月届满日期间，承担由原材料、 工艺、施工、运营或管理缺陷或合作期内社会资本方的任何违约行为造 成的项目设施任何部分出现的任何缺陷或损坏(正常磨损除外)及 /或环境污染的修复责任。政府

43、方发现任何上述缺陷或损坏及/或环境污染的发生后应及时 通知政府方。在任何情况下，上述通知最迟应在上述1个月的质量保证 期届满前发出。收到该通知后，社会资本方应尽快自费修正缺陷。如果社会资本方在收到政府方通知后10日内不能或拒绝修正缺陷， 政府方有权自行或聘请第三方修正上述缺陷。在该情形下，社会资本 方应承担合理且必要的修理费用，政府方有权选择扣除或提取移交履 约担保中的相应金额用以支付此项费用。(3)未能修复缺陷或损害的赔偿如果为符合PPP项目合同约定的标准所需进行的对本项目设施 缺陷或损害及/或环境污染责任的修复无法实施或不合理地增加负担 或过于昂贵，则政府方有权因本项目的性能指标降低而获得

44、补偿，并 可选择扣除或提取移交履约担保的方式实现上述补偿。6 .相关担保、保证及保险凭证的转让在移交时，项目公司应将所有承包商和供应商提供的尚未期满的 担保及保证无偿转让给接收人，并且将所有保险单、暂保单和保险单 批单等与运营期届满移交资产有关的其他担保、保证及保险凭证，全 部转让给接收人。接收人应承担上述移交日后保险期间的保险费，若 项目公司已提前支付的，接收人应予以相应退还。7 .技术转让(1)项目公司应在移交日将届时使用的运营维护本项目所必须 的项目公司享有所有权的所有技术和技术诀窍，无偿移交给某某某县 人民政府或其指定的接收人，并确保某某某县人民政府或其指定的接 收人不因此遭受损失。(

45、2)如果该等技术和技术诀窍为第三方所有的，则项目公司应 当在第三方签署技术授权合同时即与第三方明确约定，同意在项目移 交时将技术授权合同转让给某某某县人民政府或其指定的第三方。时，项目公司应当协助政府方或接收人按照实际使用费用取得这些技 术和技术诀窍的使用权。双方另有约定的除外。（3）如果移交时项目运营所需的知识产权使用期限等已经届满 或即将届满，项目公司应当负责许可展期，或配合政府方办理完成相 关知识产权的许可展期。8 .人员及培训项目公司应在移交日3个月前提交一份当时的项目公司员工名 单，包括每位员工的资格、职位和收入的细节。政府方有权选择在移交 日后优先继续聘用全部或部分员工。某某某县人

46、民政府或其指定机构需要在移交日前派驻人员到项 目设施所在地进行培训或学习的，应在移交日2个月前向项目公司说 明情况及拟派驻人员名单，项目公司负责为上述人员提供培训，使之 达到熟练操作和管理要求。作为移交的一部分，双方应联合考试，以 确定被指定人员经过培训合格，可以接管本项目的独立运营维护。项 目公司负责免费为派驻人员提供培训，移交后，社会资本方有义务免 费提供不低于3个月的技术支持。9 .相关合同期限及责任承担项目公司在与第三方签订运营维护合同、设备合同及其他合同 时，应使该等合同的有效期届满日不超过本项目合作期限届满日。如在移交日前，项目公司需签订运营维护合同、设备合同及其他 合同且该等合同

47、在本项目合作期届满后仍为有效的，则项目公司应在 该等合同签订前报经政府方同意。未经政府方同意的，由乙方承担相 应责任。10 .移走社会资本方相关的物品除非双方另有约定，社会资本方应于移交日后30日内，自费从 场地移走仅限于社会资本方员工的个人用品以及与本项目运营维护 无关的物品，不包括移交清单所列的项目设备、备品备件、技术资料 或者项目设施运营维护的必需物品。如果社会资本方在上述时间内没 有移走这些物品，政府方在通知社会资本方后，可以移走并将物品转 运至适当的地点以便安全保管。社会资本方应承担搬移、运输和保管 的合理费用和风险。n.风险转移社会资本方应承担移交日前项目设施的全部或部分损失或损坏 的风险，除非损失或损坏是不可抗力或由政府方的违约所致。自移交 日起，项目设施损失的风险由接收人承担。12 .移交费用在项目公司履行PPP项目合同约定的各项与移交有关的义务 前提下，项目公司和政府方各自承担