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1、四川省四川省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题考模拟试题(全优全优)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该
2、项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移【答案】A2、下列属于资金账户管理内容的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、设立证券公司，应具备的条件不包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录D.有完善的风险管理与内部控制制度【答案】C5、下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（）。A.不
3、得买卖基金份额B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】A6、（2020 年真题）根据公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C7、根据证券公司监督管理条例，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10【答案】A8、证券经纪人在从事
4、客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的()。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】A11、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。A.5B.
5、2C.3D.10【答案】C12、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3 万元以上 20 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D13、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】A14、(2019 年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B.证券公司的向社会公
6、开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。【答案】B15、A 证券公司被责令停业整顿。在此期间，A 公司出现重大风险，经国务院证券监督管理机构批准，通知出境人境管理机关依法阻止其董事出境。这样做（）。A.合法B.不合法，国务院证券监督管理机构无权限制人身自由C.无相关法规D.不合法，只有公安部门才能通知出入境管理部门【答案】A16、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进
7、行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】C17、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 50【答案】D18、以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）。A.证券公司应当定期
8、对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查B.在 A 选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程【答案】C19、证券法法律体系的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20%以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊
9、主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C21、按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】D22、证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。A.B.C.D.【答案】C23、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币 1 亿元，且
10、符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件【答案】C24、以下属于私募基金宣传推介规范的有（）。A.B.C.D.【答案】D25、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有()。A.B.C.D.【答案】B27、上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额()A.13B.23C.30%D.50%【答案】C28、证券公司融资融券的金额不得超过()。A.其净资本的 2 倍B.其净资本的 4 倍C.日交易量的 10 倍D.客户保证金总额的 5 倍
11、【答案】B29、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.30【答案】C30、（2017 年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D31、证券投资者保护基金的资金可以运用于()。A.B.C.D.【答案】A32、下列不属于证券自营业务特点的是（）。A.风险性B.收益性C.保密性D.安全性【答案】D33、根据公司法，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。A.股东财产
12、B.出资人资产C.净资产D.全部财产【答案】D34、（2016 年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险【答案】D35、作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近 3 年个人年均收入不低于（）万元。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100【答案】C36、关于证券发行后，保荐代表
13、人的更换规定不正确的是（）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在 3 个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】C37、证券经纪人可以从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】C38、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、(2019 年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国
14、证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话【答案】B40、按照中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南，下列说法中错误的是（）。A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论
15、是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理【答案】D41、证券业从业人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、(2019 年真题)根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D43、20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会A.、B.、C.、D.、【答案】B44、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额可以是()。A.1 万元B.10 万元C.200 万元D.1000 万元【答案】C45、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.B.C.D.
16、【答案】C46、发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起（）内主持召开公司创立大会。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B47、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、公司违反公司法的行为中，由公司登记机关责令改正的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、融资融券的标的证券为债券的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】C