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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C2、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A3、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B4、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D5、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、行
2、业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B8、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A9、下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B10、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C12、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A13、通过对上市
3、公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D14、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】B15、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B16、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A17、下列关于 GD
4、P 与证券市场被动关系表述错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D18、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A19、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D20、某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.
5、、【答案】D21、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A22、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A24、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B
6、.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】A26、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】C27、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A29、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法.A.B.
7、C.D.【答案】D31、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C32、了解证券产品的特性要求投资者了解（）。A.B.C.D.【答案】A33、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D34、行业轮动的特征包括（）。I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮
8、动策略不同、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】D35、（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】C36、关于系数的含义，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】D38、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（
9、）。A.B.C.D.【答案】A39、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A41、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A42、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】C
10、44、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D45、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A46、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C48、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A50、规范的股权结构的含义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D