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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D2、当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率【答案】A3、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量
2、分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】B4、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B5、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D6、在进行上市公司调研时通常遵循的流程有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.
3、融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A8、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B9、在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】C10、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模
4、拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A11、某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还期为 10 年，该债券的到期收益率为 5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】A12、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D14、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。A.B.C.D.【答案】D15、考察行业所处生
5、命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】B16、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A17、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、常见的战略性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、一般来说，可以将技术分析方法分为（）。A.B.C.D.【答案】C20、退休收入包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、宏观经济分析的主要目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答
6、案】C23、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A24、供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】D25、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C26、属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【答案】A27、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C28、违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公
7、式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】C29、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C30、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D31、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】A32、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A33、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、I
8、V、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D34、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B36、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D37、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C38、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】D39、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客
9、观、专业审慎地对()发表评论意见。A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】D40、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.B.C.D.【答案】D41、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B42、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B43、按
10、照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D44、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C45、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C46、现金类证券产品即货币型理财产品
11、，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B47、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。A.总额差异的重要性低于细目差异B.差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D48、从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】D49、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A50、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D