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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务高年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附精品答案分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A2、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】B3、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B4、某公司 2009 年第一季度产品生产量预算为 1200 件，单位产品材料用量为 3千克件，期初材料库存量 800 千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的 10安排季末存量，预
2、计第二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格计为 12 元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】D5、以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D6、（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】A7、我国税收的划分依据有哪几种（）A.B.C.D.【答案】D8、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D10、与
3、客户面谈沟通时，从业人员需要注意的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A13、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C15、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，计算：此公司股
4、票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C16、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C17、下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【答案】B18、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、常见的战术性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够
5、提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】D22、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D24、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C25、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符
6、合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C26、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A27、最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B28、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、某公司在未
7、来每期支付的每股股息为 9 元，必要收益率为 10，当前股票价格为 70 元，则在股价决定的零增长模型下，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A32、关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它
8、一般会在 3 日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】C33、下列不属于现金流动性分析指标的是()。A.现金到期债务比B.现金流动负债比C.现金债务总额比D.现金股利保障倍数【答案】D34、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D35、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B36、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A37
9、、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D40、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B41、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B42、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B43、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数
10、法，保守型【答案】C44、下列属于流动性风险评估方法的有（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列关于系数含义的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C47、下列监测信用风险指标的计算方法中。正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A49、某人家庭税后年收入 20 万元(该人贡献 70)，其于今年购买了一套总价110 万元的投资性住房，其中贷款 70 万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D50、关于系数的含义，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D