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1、离职人员个人工作审计报告离职人员个人工作审计报告 很多人因为个人种种原因以至于无法继续在目前的岗位上班，那么怎样的一封辞职信才能让你更顺利的辞职呢?下面就让带你去看看离职人员个人工作审计报告范文 5 篇，希望能帮助到大家! 离职人员审计报告 1 一、概况 _同志自_年_月起任 ABC 集团财务总监，并兼任集团财务管理部和资金计划部经理，全面负责集团财务和资金的规划、筹集、运作和管理。二、考核指标完成情况 1、根据财务管理部和资金计划部的工作总结和我们收集的其他资料，集团融资目标经调整后为：万元。实际完成 万元，其中_年 万元，_年万元，与计划相比完成情况不是很令人满意;由于部分贷款归还后未能再
2、获续贷，期间贷款规模缩减了万元。主要原因是宏观调控对房地产业的巨大影响、_公司项目融资条件不成熟以及集团可抵押资产规模。2、预算执行情况，_所负责的财务管理和资金计划两部门的年度预算均没有突破，预算外支出万元，也事前经过审批。经对这两部门的费用报支情况抽查，未见越权和违规审批情况。3、海外上市计划，目前已进行了拟上市企业的资产剥离、重组工作，并通过了合作方的尽职调查，实施拟上市企业股权调整，已完成_房产的改制工作。4、集团预算管理已搭建了初步的框架，今年又开始将工程、营运费用等全面纳入预算体系，在预算管理方面已初见成效，并在对一些存在问题进行修订、完善。5、制度建设，集团于_年_月试行的制度、
3、流程已涵盖了相关财务管理制度，集团会计核算制度也已从_年_月_日起全面推行，集团上海、北京、南京、成都、深圳等已全面实行会计电算化，这将全面提升集团财务信息质量。6、财务分析p ，我们注意到财务分析p 还是以零星建议、报告方式分散提交，目前尚未制度化、定期化地提交集团系统财务分析p ，对集团往来账的清理还有好多工作要做，目前仍存在较多子公司间往来不平现象。7、_年_月至_月，集团财务管理部为员工先后提供了用友软件操作培训、税务筹划培训等提高财务人员素质的学习安排，财务人员队伍相对保持了数量稳定，但财务人员进出比较频繁：20_4 年有新进财务、融资人员 10 人，离职 7 人，05 年 1-4
4、月，新进 2 人，离职1 人。三、任期内主要工作业绩 _同志在任期内工作认真负责，带领财务管理部、资金计划部员工为集团财务目标的完成付出了辛勤的劳动，主要管理业绩如下：1、开拓融资渠道，新辟融资主体。在房地产业面临金融、财税等宏观调控措施多管齐下的时候，集团融资工作难度加大，在_总监的努力下，集团仍融资万元，除了银行贷款外、银行承兑汇票融资也初次引入;房地产融资受限制，集团将 AA、BB、CC 等非房地产开发公司作为融资平台，争取到万元的融资，较好地满足资金需求。2、强化基础管理，推进制度建设。集团财务、融资相关制度和流程地制定和完善紧跟集团管理规程和流程建设的步伐，如期完成拟稿、审议和定稿工
5、作，并制定集团统一的会计核算办法，同一集团会计政策，明确集团会计信息质量要求。3、积极探索海外资本运作之路。围绕集团海外资本运作计划，财务部和资金计划部对纳入此计划地子公司进行了资产清查重组，在_年_月通过尽职调查，并开始着手有关公司股权结构调整工作，已完成_房产的转制手续。4、税务筹划得到高度重视。_年增设专人负责税务事务，先后安排多次培训，并实施了多项税务筹划方案，有效地降低集团税负。如新公司注册地的选定、如关于业务招待费、广告费、人员工资等税前扣除事项采取了一些筹划措施、如对关联交易的运用等。5、预算管理作用得到进一步发挥，拟推行工程费用估算和投资控制管理体系。四、主要工作不足 1、财务
6、总监首先要建立起一个有效地财务体系，能有效和迅速的生产会计信息。集团财务管理和会计核算制度的下发，正推动构建这一体系的努力，但财务人员的频繁变动，财务总监对会计信息质量缺乏更多的关注，目前提供的&rs;会计信息及其质量，还不能很好地服务于集团的决策。2、集团财务会计和融资工作机构设置和人员配备还需进一步科学化，财务总监在这一方面需有更大的决定权，对财务人员工作、培训、考核需投入更大的精力。任期内财务人员业务指导、培训交流较少，流动频繁，财务组织体系不稳定。3、融资平台建设未能满足集团发展需要，资金调度仍需更加科学、有效，对外协调工作存在差距。由于宏观调控等形势变化，使融资工作难度加大，任期内集
7、团融资目标经调减，完成情况仍不理想，银企关系还需要进一步加强和改善。五、_同志对集团财务工作的建议 经与_同志交换意见，_对任期内拟解决或正在进行但仍未完成的财务事项提出如下建议：1、加强财务基础工作，建立财务基础工作考评体系，建立会计问题解答制度，不断提高会计信息相关性、及时性，更好地为集团战略决策服务。2、推进税务筹划工作，目前也有些思路和操作，包括设立贸易公司和销售公司的做法，包括拟收购一家建筑公司的思路，通过与房地产相关的产业延伸，搭建税收筹划的平台，充分利用税法留给我们的操作空间，减少和降低税收成本，创造税收价值。3、解决融资难题，拓展融资渠道。各地区融资环境不同，在项目投资决策时，
8、要评估投资环境，并将融资环境纳入重要评估指标。海外上市的探索需继续深入，要充分评估需要与可能，从集团发展的实际情况出发，寻求海外融资的切实可行的最佳路线。4、完善预算管理体系，目前的预算仅占小部分，销售收入、营销费用、工程预算和投资控制都要纳入到预算管理体系，预算执行情况表要包含集团全部收支，准确监测集团现金流，切实发挥预算的作用。5、加强财务团队建设，以前会计人员偏紧，相互之间沟通和交流不充分，今后要建设有凝聚力、战斗力、相对稳定的财务人员队伍，确保集团财务目标的实现。如多与财务人员交心、增加业务培训、增进财务人员交流、关心财务人员工作和生活、落实财务人员岗位责任制等。为更好地做好集团高管(
9、地区公司主要负责人)任期经济责任审计，建议集团完善高管定期述职制度，其述职报告应提供书面材料，并作为重要档案存档，审计时可供查询。由于执行审计师曾经是财务管理部总经理，离开该部门尚不满一年，提请报告使用人注意本报告的独立性。离职人员审计报告 2 中国农业银行县支行：受中国农业银行广市分行的委托，驻广元审计办事处于 20_年 11 月 1 至 11 日，对你行副行长_同志任职期间(20_年 11 月至 20_年 9 月)的责任履行情况进行了现场审计。现将有关情况报告如下：审计范围 一、抽查机构 本次审计严格按照中国农业银行行长责任稽核操作规程进行。审计小组抽查了支行资金财务部、信贷管理部、客户经
10、理部、人事监保部、资产风险经营部等业务部门，并依据该行所辖经营机构的具体状况抽查了支行营业部、_分理处、_、_营业所四个营业机构。二、业务范围 审计时限为 20_年 11 月至 20_年 9 月，本次重点审计了 20_年 1 月至 20_年 9 月，该行在贯彻执行各项规章制度和完成上级行下达的各项经营指标方面的情况，并按照审计内容和要求，采取召开支行机关中层干部和部分职工代表会议、发出审计问卷调查、进行部分员工座谈、开展现场审计等方式，对有关账、表、簿、传票、信贷档案资料和贷审会记录、执行授权等情况进行了抽样检查和审计认定。基本情况 一、个人简历 _，男,19_年 3 月出生，大学文化，中共党
11、员,经济师,19_年 6 月参加工作，19_年 6月至 19_年 12 月在_营业所、_支行工作;19_年 12 月至 19_年 5 月在_工作;19_年 5 月至 20_年 10 月在_工作;20_年 11 月至 20_年 10 月任_;20_年 11 月至今任_。二、人员机构情况 该行机关下设办公室、资金财务部、信贷管理部、客户经理部、人事监保部、资产风险经营部等业务经营管理部门。截止 20_年 9 月末，全行现有对外营业网点 10 个;现有职工 126 人，其中：长期合同工97 人、储蓄合同工 29 人;中层以上干部 27 人。三、主要经营业绩 (一)树立存款是“第一要务”的理念，促进筹
12、资工作跨越式发展。20_年 11 月_农行各项存款余额为 53433 万元，其中储蓄余额 45849 万元，截至 20_年 9 月末，全行各项存款余额已达 85069 万元，其中储蓄存款余额达 77729 万元。分别增加了 31636 万元,增长 59.2;增加 31880 万元，增长 69.53。实现了筹资工作跨越式大发展，县支行多次被评省市分行组织资金工作的先进单位。(二)求真务实，狠抓风险资产经营管理工作。两年来，全行共清收不良贷款 1314 万元，其中本金 1020 万元，利息 295 万元;盘活不良贷款 213 万元，保全不良贷款 882 万元，处置抵贷资产 57 万元，执行未结案件
13、 18 件，金额 523 万元。全面完成了市分行下达的各项风险资产经营指标，有效的提高了全行的信贷资产质量。20_年度_支行被市分行评为清收不良贷款先进集体。(三)大力开展中间业务，有效拓展财务收入来。提高认识，充分发挥中间业务的增收作用。努力拓展全行的业务增收来。加大中间业务的宣传力度，提高客户对金穗系列卡的市场认知度，以银行卡收费新规定为契机，逐步提高卡质量，努力营造更良好的用卡环境。几年来，全行累计发卡 134914 张，卡存款余额 15035 万元，新增发卡 63823 张，新增卡存款 6267 万元。实现中间业务收入 340 万元，增加 285 万元。四、主要管理措施 (一)找准工
14、一是狠抓形象工程，采取“定期宣传与常年宣传，门柜阵地宣传与媒体宣传”相结合的办法，结合各类客户听得懂、看得懂的宣传资料和标语以及提升改造部份营业网点等方式，大力提升农业银行品牌。二是充分利用农行形式多样的金融产品，以满足不同客户的所需。今年，还开办了银证通、电话银行、网上银行等新业务产品，极大地满足了客户需求。三是由被动营销变主动营销，全县 12 个营业网点，纷纷走出柜台，抓住时节，深入乡村、集镇、车站码头等地方，去营销我们的.产品，极大方便了客户。(二)努力清收盘活不良贷款，不断提高信贷资产质量。一是落实责任，全员参与清收盘活不良贷款。推行三个清收责任制，即：领导“1+N”清收责任制，科室、
15、所部分清收责任制，清收任务到人责任制，做到了中层干部人人有任务，个个有实效。二是依法维权，打击制止逃、废银行债务。加大了法人客户的清收力度，在获悉_县种子公司、高观乡农技站、植物油厂等企业逃废我行债务时，通过依法向法院提出强制申请，查封财产 585 余万元，收回贷款 203 万元，保全资产 170 余万。三是加大处置资产力度，千方百计盘活不良贷款，活化农行信贷资产。通过加大宣传力度，扩大社会影响，公开进行拍卖等形式有效的对抵债资产进行了处置，达到盘活和提升目的。(三)紧紧依托银行品牌效应，加强代理保险业务管理和发展。一是提高认识，增强全行对发展代理保险业务的重要性认识。二是紧紧依托信贷资，切实
16、搞好信贷客户保险代理工作。三是调整代理品种，提高寿险代理质量。几年来全行实现保费收入 501 万元，手续费收入 25 万元。(四)强化信贷管理，防范业务风险。为了有效的促进业务发展，切实防范信贷风险。一是进一步明确信贷新规则的相关规定，规范了信贷决策程序。二是组织实施“三个一”工程。三是进一步强化贷后管理，明确环节和要点。四是确保在上级行业务检查中不出问题。采取“二个集中”，“四个统一”和“五个一样的办法”，整理完善了信贷档案，并得到市分行好评。五是加强对信贷业务的督促检查，及时发现问题，纠正问题。在几年的自律监管检查中，发出整改通知书 21 份，并罚 10 人次。有力地促进了信贷工作健康发展
17、。先后收回各项贷款 3100 余万元,潜在风险贷款 1600 余万元，收回利息 300 余万元。(五)加强后勤管理，切实搞好后勤保障工作。在分管办室工作的过程中，认真履行职责，切实做好后勤保障工作。一是加强了文秘信息调研工作，公文的质量有了大幅度提高，在金融科研方面取得良好的效果; 二是财务费用管理方面出台一系列管理，节约各项费用支出 30 余万元，达到了增收节支的目的; 三是规范车辆使用管理，严格执行“派车单”制度，使车辆使用有序;四是建立了大宗物品集中采购制度，减少了不必要浪费。四是改变文印方式，降低了成本，提高了质量。审计结果 一、主要问题 1.未严格落实支行审查、审批要求 2 笔，金额
18、 170 万元。别是：20_年 12 月 28 日,_营业所向_学校发放流动资金一笔,期限 3 年,金额 170万元。未按支行审查、审批要求落实开立三个账户(基本账户、收费权质押专用账户和偿债资金专户);20_年 4 月 4 日_业所向杨玉军发放住房装修贷款 1 笔，金额 3 万元，期限 3年。支行审查、审批客户应按月还款，但营业所与客户制定的还款计划为按年还款。2.抵押登记不规范 9 笔，金额 56.65 万元。一是_营业所 20_年 12 月 14 日，向那天俊发放生产经营贷款 15 万元，期限 3 年，用途为转债承接。抵押担保物为张启良房屋两套，但土地他项权证仅一个，未注明以两套房屋土地做抵押登记。二是办公写作网营业所 20_年 6 月 10 日，第 8 页 共 8 页