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1、结构性失衡衡与战略技技术联盟 资源配配置视角中中的科技成成果产业化化林 淼*林淼，1972年出生，博士后。主要研究方向：公共政策与管理，技术创新与科技政策等。Email: linmiao 苏 竣竣 张张 雅 娴娴 陈陈 玲(清华大学学公共管理理学院，11000884)摘要 本文文从资源配配置的视角角，分析了了科技成果果产业化中中的综合资资源供给需求关关系，指出出技术链、产产业链和技技术创新链链三者之间间存在的结结构性失衡衡是导致科科技成果转转化不畅的的根本原因因，由此构构造了三类类提高科技技成果转化化率的基本本模式与途途径，并着着重阐述了了其一的战战略技术联联盟模式。关键词 技技术创新 战略技
2、术术联盟 资资源配置1 引言科技向现实实生产力转转化能力薄薄弱、高新新技术产业业化程度低低，是我国国科技事业业和经济发发展中一个个不争的事事实。然而而，如何提提高科技成成果转化率率、实现科科技与经济济的对接，则则是近年来来理论界一一个争论不不休的话题题。分歧的的根源在于于如何确定定科技成果果转化中的的瓶颈环节节。或者说说，对科技技成果产业业化中根本本症结的辨辨识成为解解决问题之之关键。在在这方面，常常规的研究究多数着眼眼于中国特特有的国情情因素，资资金、体制制和社会文文化等经常常被认为是是科技成果果转化中的的主要障碍碍。这些解解释的不足足在于过多多强调了中中国作为一一个尚处于于社会主义义初级阶
3、段段的发展中中国家的个个性特征，忽忽略了科学学技术自身身的共性发发展规律，即即在一般制制度框架(insttituttionaal frramewwork)下，科技技成果产业业化的实现现模式。有荐于此，本本文将从资资源配置(resoourcee alllocattion)的角度，力力图通过对对科技成果果产业化内内在规律的的揭示，找找出制约科科技成果转转化的关键键环节，借借鉴国内外外成功经验验，提出操操作层面(operratioonal leveel)上突突破障碍的的可选模式式与途径。2 科技成成果产业化化中的症结结辨识科技成果产产业化是指指将科研成成果或发明明转化为产产品，形成成规模经济济(ec
4、oonomiies oof sccale)或范围经经济(ecconommies of sscopee)，从而具具有强大的的市场竞争争优势，最最终成为国国民经济分分支产业的的技术经济济全过程，也也即通常所所讲的技术术创新链，如如图1所示示。从资源配置置角度看，一一条完整的的技术创新新链的形成成演进过程程，实质上上也就是一一个多种资资源的优化化配置过程程。图1中中曲线A表表示一项科科研成果从从选题开始始到实现产产业化的整整个技术经经济过程中中所需综合合资源的分分布状况，它它是技术创创新链区间间上的一条条连续曲线线，该函数数可表达为为(1)其中：选题分析析能力(sstrattegicc oriien
5、taationn)；：研究开发发人力资源源(humman rresouurcess)；：研究开发发手段资源源(phyysicaal reesourrces)；：研究开发发资金资源源(finnanciial rresouurcess)；：研究开发发集成能力力(inttegraationn cappabillity)；：配套技术术支撑能力力(tecchnollogy infrrastrructuure)；：小试能力力(expploraatoryy devveloppmentt)；：中试能力力(advvanceed deeveloopmennt)；：市场开发发能力(mmarkeet enntry)；
6、：综合经营营能力(ooperaationnal kknow-how)；：批量生产产能力(bbatchh prooducttion capaacityy)。ABCabc科技成果产业化综合资源技术链产业链技术创新链图1 科技技成果产业业化中综合合资源供给给需求关系系图1中曲线线B表示科科研机构在在技术创新新链上的综综合资源供供给状况，它它是技术链链区间上的的连续函数数，可表示示为 (2)图1中曲线线C则表示示产业界在在技术创新新链上的综综合资源供供给状况，它它是相应产产业链区间间上的连续续函数，可可表示为 (33)从以上数理理分析可以以发现，在在整个技术术创新链上上存在一个个从技术链链到产业链链的
7、间断bbc。该间间断的存在在，意味着着技术链和和产业链之之间并不存存在几何空空间上的一一一对应映映射关系。换换句话说，并并不是每一一项科研成成果都可以以实现产业业化。究竟竟实现与否否，不仅取取决于技术术链的供给给函数和产产业链的供供给函数，还还取决于两两者之间的的传递函数数，即 (4)其中 (5)对传递函数数F12存存在性的忽忽视，一方方面会误导导社会资金金轻易对一一个尚不具具备产业化化投资条件件，但经过过了科研成成果验收或或鉴定的项项目盲目投投资，结果果失败案例例比比皆是是；另一方方面，也促促成科研机机构盲目乐乐观，一旦旦完成成果果鉴定，就就自诩为是是可转让的的可产业化化成果，以以致大量根根
8、本不具备备产业化前前景或缺乏乏前期产业业化能力积积累的论文文、报告和和实验样机机的闲置和和积压。从上可见，在在科技成果果产业化的的整个技术术经济过程程中，技术术链、产业业链和技术术创新链三三者之间存存在的结构构性失衡是是导致科技技成果转化化不畅的根根本原因。从从结构性失失衡走向结结构性匹配配，远非资资金、体制制、社会文文化等因素素所能一言言而概之，需需要从本源源上设计和和构造提高高科技成果果转化率的的模式与途途径。3 提高科科技成果转转化率的基基本模式与与途径理解了上述述技术链、产产业链和技技术创新链链供需之间间结构性失失衡的内在在机理和基基本逻辑，就就不难找到到提高科技技成果转化化率的着力力
9、点。解决决结构性失失衡的途径径无外乎以以下三条：（1） 将技术链的的供给曲线线向产业链链供给曲线线延伸，即即b点向cc点靠拢；（2） 将产业链的的供给曲线线向技术链链供给曲线线延伸，即即c点向bb点靠拢；（3） 通过组织创创新，实现现技术链供供给曲线与与产业链供供给曲线的的搭接。模式（1）的的政策含义义和一个典典型案例就就是，19999年国国务院对国国家经贸委委管理的110个国家家局所属2242个科科研机构进进行管理改改革的重大大举措。通通过改革，推推动科研院院所转制，自自主选择包包括转变成成企业、整整体或部分分进入企业业、转为中中介机构等等方式进入入市场，按按照属地化化原则，促促进科技成成果
10、的产业业化，为国国家和当地地经济建设设、社会发发展服务。而而在19999年召开开的全国技技术创新大大会和中中共中央、国国务院关于于加强技术术创新，发发展高科技技，实现产产业化的决决定中所所强调的，“促进企业成为技术创新的主体，全面提高企业技术创新能力”，显然是旨在模式（2）上有所突破和作为。鉴于模式（11）和模式式（2）都都已得到宏宏观决策部部门和研究究机构的广广泛关注与与重视，本本文在此不不再赘述。而而关于模式式（3）的的理解，大大多数人将将其停留在在对科研成成果的发布布、包装等等表层行为为下的信息息沟通(iinforrmatiion ccommuunicaationn)概念，对对其重要性性
11、和必要性性缺乏应有有的认识和和重视，特特别是对国国际上越来来越盛行的的一种新型型合作创新新组织形式式政府发发起的战略略技术联盟盟(goveernmeent ssponssoredd strrateggic ttechnnologgy allliannces)更是缺乏乏深入系统统的理论与与实证研究究。近年来，在在各国政府府的发起和和主导下，美美国的微电电子和计算算机技术联联盟(MCCC)、半半导体制造造技术联盟盟(SEMMATECCH)，欧欧盟的欧洲洲信息技术术开发战略略联盟(EESPRIIT)，日日本的超大大规模集成成电路技术术联盟(VVLSI)等都取得得了预期的的成功而为为世人瞩目目。我国在
12、在国家重大大科技计划划的资助和和支持下，近近年也陆续续诞生了一一些事关国国家根本利利益和战略略目标的战战略技术联联盟。以国国家高技术术研究发展展计划（8863计划划）为例，自自进入“九五”以来，该该计划加强强了研发经经费在数千千万元以上上、由多机机构共同参参与的战略略技术联盟盟的支持力力度。下面面以其生物物领域重大大项目“人血液代代用品的研研究与开发发”为例，简简要说明国国家重大科科技计划主主导下的战战略技术联联盟的逻辑辑与内涵。临床用血的的来源日益益紧缺和血血液交叉感感染的严重重蔓延是世世界性难题题。据不完完全统计，目目前仅中国国每年临床床用血就需需15000吨，且以以10%的的年增长速速度
13、递增。寻寻求安全有有效的血液液代用品已已成为国际际医药生物物技术领域域研究热点点，西方各各发达国家家都将其列列为跨世纪纪的重大研研发领域。我我国“人血液代代用品”研究虽然然起步较早早，不少科科研机构积积累了多项项基础技术术和单元技技术，但缺缺乏有效的的技术集成成和产业化化经验。为为此，19997年在在国家8663计划的的资助和支支持下，由由国家科技技部生物中中心发起，联联合北京市市科委、华华北制药集集团、中国国军事医学学科学院，通通过整合各各方优势，组组织设立跨跨部门、跨跨行业、跨跨地区的“人血液代代用品”研制、开开发及市场场开拓战略略技术联盟盟北京凯凯正生物工工程发展有有限责任公公司。该公司
14、充分分发挥战略略技术联盟盟的独特组组织优势，短短短两年多多时间里，就就在以血红红蛋白为基基质的血液液代用品研研究方面取取得突破性性进展，采采用具有自自主知识产产权的工艺艺路线，成成功地将动动物血红蛋蛋白转化为为安全有效效的人血液液代用品，达达到国际同同类研究先先进水平。11999年年，北京四四通天坛生生物技术有有限公司（四四通集团公公司和北京京天坛生物物制品股份份有限公司司共同出资资组建的项项目开发公公司），承承诺投资数数亿元巨资资，加盟“人血液代代用品”项目的后后期研究开开发与市场场运作，并并以1.66亿元人民民币独家买买断了该项项目的技术术和生产经经营权，创创下了国内内单笔技术术转让的新新
15、高。19999年111月199日，“凯正”和“四通天坛坛”的双方法法人代表在在人民大会会堂正式签签署人血血液代用品品技术合作作开发协议议和技术转转让合同书书。“人血液代代用品”成果技术术转让的成成功，标志志着“人血液代代用品的研研究与开发发”重大项目目已迈入以以产业界代代表为主体体的产业化化开发阶段段，成功实实现了技术术链与产业业链之间的的顺利搭接接。北京凯凯正生物工工程发展有有限责任公公司的成功功实践，具具有重要的的示范和指指导意义。它它至少从一一个个案的的实例表明明，这种国国家重大科科技计划主主导下的战战略技术联联盟，不仅仅可以为政政府发挥引引导作用提提供一个物物理平台或或操作载体体(ph
16、yysicaal pllatfoorm)，而而且又不会会过度限制制市场机制制下“官”、“产”、“学”、“研”、“资”各方的灵灵活性和积积极性，不不失为一种种寻求科技技资源的最最佳配置和和利用(ddo moore wwith lesss)、提高高科技成果果产业化绩绩效水平的的有效模式式与途径。4 结论与与未来研究究框架本文从资源源配置的视视角出发，结结合国内外外最新动向向和国家高高技术研究究发展计划划（8633计划）的的实践，论论述了科技技成果产业业化中的主主要症结与与解决对策策，基本结结论如下：(1) 技技术创新链链可以微观观表现为技技术链和产产业链，技技术链和产产业链两者者间不存在在几何空间
17、间上的一一一对应映射射关系；(2) 科科技成果产产业化的关关键在于技技术链和产产业链之间间搭接模式式与途径的的构造与建建立；(3) 战战略技术联联盟是提高高科技成果果转化率的的一种有效效组织形式式，对于国国家重大科科技计划主主导下的战战略技术联联盟尤应予予以格外重重视。需要补充的的是，由于于多个利益益主体(sstakeeholdders)的介入，特特别是鉴于于我国转型型期存在的的各类政策策缺失，国国家重大科科技计划主主导下的战战略技术联联盟的创建建、组织、协协调、运行行，乃至成成果的产生生和收益的的分配，在在全程(ffrom craddle tto gravve)都会会充满矛盾盾与挑战，其其管
18、理实践践和管理行行为变得十十分复杂与与困难。这这其中既有有战略技术术联盟管理理中的共性性问题，如如知识管理理、学习型型组织、合合作绩效等等，也有中中国作为一一个发展中中的社会主主义国家，在在社会主义义初级阶段段所面临的的特殊困惑惑。如，政政府在战略略技术联盟盟中的过度度干预或“不作为”问题；多多种所有制制企业（私私营企业、外外商独资企企业、中外外合资企业业、中外合合作企业等等）参与此此类战略技技术联盟的的界定与管管理问题；国有大中中型企业RR&D能力力不足的问问题；知识识产权的分分配与处置置问题等。这这一切都是是事关战略略技术联盟盟能否得到到推广的一一些焦点和和难点问题题，迫切需需要从理论论研
19、究和实实证分析的的角度提出出科学的管管理思想、管管理理论和和管理方法法。主要参考文文献1 中华人民共共和国科学学技术部. 中国科科学技术政政策指南M. 北京: 中国科学学技术出版版社, 22000.2 尚勇. 当当今世界技技术创新与与科技成果果产业化M. 北京: 科学技术术文献出版版社, 11999.3 石定寰. 国家创新新系统: 现状与未未来M. 北京京: 经济济管理出版版社, 11999.4 苏竣, 林林淼, 尤尤政, 龚龚克. 航航天清华一一号微小卫卫星的创新新实践JJ. 清清华大学学学报(自然然科学版), 20001, 41(22): 11-4.5 路风. 国国有企业转转变的三个个命题
20、JJ. 中中国社会科科学, 22000(5): 4-277.6 M. Saakakiibaraa. Evvaluaatingg govvernmment sponnsoreed R&D coonsorrtia in JJapann: whho beenefiits aand hhow? J. Ressearcch Poolicyy, 19997(226): 447-4737 J. M. Whiipplee and R. FFrankkel. The alliiancee forrmatiion pproceess J. Inteernattionaal Foood aand AAgribbus
21、inness Manaagemeent RRevieew, 11998, 1(33): 3335-3357.8 T. K. Dass, annd B. S. Tengg. A resoourcee-bassed ttheorry off strrateggic aalliaancess J. Joournaal off Mannagemment, 20000, 226(1): 311-61.9 V. Shhaw aand SS. Kaauserr. Thhe chhangiing ppatteerns of iinterrnatiionall strrateggic aalliaance ac
22、tiivityy by Brittish firmms JJ. JJournnal oof Geeneraal Maanageementt, 20000, 25(44): 551-699.Struccturaal Assymmeetry and Straategiic Teechnoologyy Allliancces: A Reesourrce-BBasedd Vieew off thee Traansfeer annd Diiffussion of RR&D RResulltsLin MMiao, Su Jun, Zhaang YYaxiaan, aand CChen Lingg(Scho
23、ool oof Puublicc Pollicy & Maanageementt, Tssinghhua Univversiity, 1000084)Abstrract By eexamiiningg thee suppply-needd rellatioon inn thee traansfeer annd diiffussion of RR&D rresullts, the authhors proppose a geeneraal reesourrce-bbasedd theeory for idenntifyying botttle-nneck aspeects in tthe wwh
24、olee proocesss of techhnoloogy iinnovvatioons. The finddingss sugggestt thaat thhe sttructturall asyymmettry iis onne off thee deeep-rooot ccausees off pooor peerforrmancce cooncerrned. Furrtherrmoree, thhe auuthorrs diiscusss soome oof thhe moost ssigniificaant mmanaggeriaal immpliccatioons oof thhe thheoreeticaal frramewwork, esppeciaally detaail sstrattegicc tecchnollogy alliiancees wiith aa proojectt suppportted bby thhe Naationnal HHi-Teech RR&D PProgrram oof Chhina.Keywoords Techhnoloogy IInnovvatioon SStrattegicc Tecchnollogy Alliiancees RResouurce Alloocatiion