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1、结构性失衡与战略技术联盟 资源配置视角中的科技成果产业化林 淼*林淼，1972年出生，博士后。主要研究方向：公共政策与管理，技术创新与科技政策等。Email: linmiao 苏 竣 张 雅 娴娴 陈 玲玲(清华大学学公共管管理学院院，10000884)摘要 本文文从资源源配置的的视角，分分析了科科技成果果产业化化中的综综合资源源供给需求求关系，指指出技术术链、产产业链和和技术创创新链三三者之间间存在的的结构性性失衡是是导致科科技成果果转化不不畅的根根本原因因，由此此构造了了三类提提高科技技成果转转化率的的基本模模式与途途径，并并着重阐阐述了其其一的战战略技术术联盟模模式。关键词 技技术创新新
2、 战略略技术联联盟 资资源配置置1 引言科技向现实实生产力力转化能能力薄弱弱、高新新技术产产业化程程度低，是是我国科科技事业业和经济济发展中中一个不不争的事事实。然然而，如如何提高高科技成成果转化化率、实实现科技技与经济济的对接接，则是是近年来来理论界界一个争争论不休休的话题题。分歧歧的根源源在于如如何确定定科技成成果转化化中的瓶瓶颈环节节。或者者说，对对科技成成果产业业化中根根本症结结的辨识识成为解解决问题题之关键键。在这这方面，常常规的研研究多数数着眼于于中国特特有的国国情因素素，资金金、体制制和社会会文化等等经常被被认为是是科技成成果转化化中的主主要障碍碍。这些些解释的的不足在在于过多多
3、强调了了中国作作为一个个尚处于于社会主主义初级级阶段的的发展中中国家的的个性特特征，忽忽略了科科学技术术自身的的共性发发展规律律，即在在一般制制度框架架(innstiituttionnal fraamewworkk)下，科科技成果果产业化化的实现现模式。有荐于此，本本文将从从资源配配置(rresoourcce aalloocattionn)的角角度，力力图通过过对科技技成果产产业化内内在规律律的揭示示，找出出制约科科技成果果转化的的关键环环节，借借鉴国内内外成功功经验，提提出操作作层面(opeerattionnal levvel)上突破破障碍的的可选模模式与途途径。2 科技成成果产业业化中的的
4、症结辨辨识科技成果产产业化是是指将科科研成果果或发明明转化为为产品，形形成规模模经济(ecoonommiess off sccalee)或范范围经济济(ecconoomiees oof sscoppe)，从而而具有强强大的市市场竞争争优势，最最终成为为国民经经济分支支产业的的技术经经济全过过程，也也即通常常所讲的的技术创创新链，如如图1所所示。从资源配置置角度看看，一条条完整的的技术创创新链的的形成演演进过程程，实质质上也就就是一个个多种资资源的优优化配置置过程。图图1中曲曲线A表表示一项项科研成成果从选选题开始始到实现现产业化化的整个个技术经经济过程程中所需需综合资资源的分分布状况况，它是是
5、技术创创新链区区间上的的一条连连续曲线线，该函函数可表表达为(1)其中：选题分析析能力(strrateegicc orrienntattionn)；：研究开发发人力资资源(hhumaan rresoourcces)；：研究开发发手段资资源(pphyssicaal rresoourcces)；：研究开发发资金资资源(ffinaanciial ressourrcess)；：研究开发发集成能能力(iinteegraatioon ccapaabillityy)；：配套技术术支撑能能力(ttechhnollogyy innfraastrructturee)；：小试能力力(exxploorattoryy
6、deevellopmmentt)；：中试能力力(addvanncedd deevellopmmentt)；：市场开发发能力(marrkett enntryy)；：综合经营营能力(opeerattionnal knoow-hhow)；：批量生产产能力(battch prooducctioon ccapaacitty)。ABCabc科技成果产业化综合资源技术链产业链技术创新链图1 科技技成果产产业化中中综合资资源供给给需求关关系图1中曲线线B表示示科研机机构在技技术创新新链上的的综合资资源供给给状况，它它是技术术链区间间上的连连续函数数，可表表示为 (22)图1中曲线线C则表表示产业业界在技技术创
7、新新链上的的综合资资源供给给状况，它它是相应应产业链链区间上上的连续续函数，可可表示为为 (33)从以上数理理分析可可以发现现，在整整个技术术创新链链上存在在一个从从技术链链到产业业链的间间断bcc。该间间断的存存在，意意味着技技术链和和产业链链之间并并不存在在几何空空间上的的一一对对应映射射关系。换换句话说说，并不不是每一一项科研研成果都都可以实实现产业业化。究究竟实现现与否，不不仅取决决于技术术链的供供给函数数和产业业链的供供给函数数，还取取决于两两者之间间的传递递函数，即即 (44)其中 (55)对传递函数数F122存在性性的忽视视，一方方面会误误导社会会资金轻轻易对一一个尚不不具备产产
8、业化投投资条件件，但经经过了科科研成果果验收或或鉴定的的项目盲盲目投资资，结果果失败案案例比比比皆是；另一方方面，也也促成科科研机构构盲目乐乐观，一一旦完成成成果鉴鉴定，就就自诩为为是可转转让的可可产业化化成果，以以致大量量根本不不具备产产业化前前景或缺缺乏前期期产业化化能力积积累的论论文、报报告和实实验样机机的闲置置和积压压。从上可见，在在科技成成果产业业化的整整个技术术经济过过程中，技技术链、产产业链和和技术创创新链三三者之间间存在的的结构性性失衡是是导致科科技成果果转化不不畅的根根本原因因。从结结构性失失衡走向向结构性性匹配，远远非资金金、体制制、社会会文化等等因素所所能一言言而概之之，
9、需要要从本源源上设计计和构造造提高科科技成果果转化率率的模式式与途径径。3 提高科科技成果果转化率率的基本本模式与与途径理解了上述述技术链链、产业业链和技技术创新新链供需需之间结结构性失失衡的内内在机理理和基本本逻辑，就就不难找找到提高高科技成成果转化化率的着着力点。解解决结构构性失衡衡的途径径无外乎乎以下三三条：（1） 将技术链的的供给曲曲线向产产业链供供给曲线线延伸，即即b点向向c点靠靠拢；（2） 将产业链的的供给曲曲线向技技术链供供给曲线线延伸，即即c点向向b点靠靠拢；（3） 通过组织创创新，实实现技术术链供给给曲线与与产业链链供给曲曲线的搭搭接。模式（1）的的政策含含义和一一个典型型案
10、例就就是，119999年国务务院对国国家经贸贸委管理理的100个国家家局所属属2422个科研研机构进进行管理理改革的的重大举举措。通通过改革革，推动动科研院院所转制制，自主主选择包包括转变变成企业业、整体体或部分分进入企企业、转转为中介介机构等等方式进进入市场场，按照照属地化化原则，促促进科技技成果的的产业化化，为国国家和当当地经济济建设、社社会发展展服务。而而在19999年年召开的的全国技技术创新新大会和和中共共中央、国国务院关关于加强强技术创创新，发发展高科科技，实实现产业业化的决决定中中所强调调的，“促进企企业成为为技术创创新的主主体，全全面提高高企业技技术创新新能力”，显然然是旨在在模
11、式（22）上有有所突破破和作为为。鉴于模式（11）和模模式（22）都已已得到宏宏观决策策部门和和研究机机构的广广泛关注注与重视视，本文文在此不不再赘述述。而关关于模式式（3）的的理解，大大多数人人将其停停留在对对科研成成果的发发布、包包装等表表层行为为下的信信息沟通通(innforrmattionn coommuuniccatiion)概念，对对其重要要性和必必要性缺缺乏应有有的认识识和重视视，特别别是对国国际上越越来越盛盛行的一一种新型型合作创创新组织织形式政府府发起的的战略技技术联盟盟(govvernnmennt ssponnsorred strrateegicc teechnnoloog
12、y alllianncess)更是是缺乏深深入系统统的理论论与实证证研究。近年来，在在各国政政府的发发起和主主导下，美美国的微微电子和和计算机机技术联联盟(MMCC)、半导导体制造造技术联联盟(SSEMAATECCH)，欧欧盟的欧欧洲信息息技术开开发战略略联盟(ESPPRITT)，日日本的超超大规模模集成电电路技术术联盟(VLSSI)等等都取得得了预期期的成功功而为世世人瞩目目。我国国在国家家重大科科技计划划的资助助和支持持下，近近年也陆陆续诞生生了一些些事关国国家根本本利益和和战略目目标的战战略技术术联盟。以以国家高高技术研研究发展展计划（8863计计划）为为例，自自进入“九五”以来，该该计
13、划加加强了研研发经费费在数千千万元以以上、由由多机构构共同参参与的战战略技术术联盟的的支持力力度。下下面以其其生物领领域重大大项目“人血液液代用品品的研究究与开发发”为例，简简要说明明国家重重大科技技计划主主导下的的战略技技术联盟盟的逻辑辑与内涵涵。临床用血的的来源日日益紧缺缺和血液液交叉感感染的严严重蔓延延是世界界性难题题。据不不完全统统计，目目前仅中中国每年年临床用用血就需需15000吨，且且以100%的年年增长速速度递增增。寻求求安全有有效的血血液代用用品已成成为国际际医药生生物技术术领域研研究热点点，西方方各发达达国家都都将其列列为跨世世纪的重重大研发发领域。我我国“人血液液代用品品”
14、研究虽虽然起步步较早，不不少科研研机构积积累了多多项基础础技术和和单元技技术，但但缺乏有有效的技技术集成成和产业业化经验验。为此此，19997年年在国家家8633计划的的资助和和支持下下，由国国家科技技部生物物中心发发起，联联合北京京市科委委、华北北制药集集团、中中国军事事医学科科学院，通通过整合合各方优优势，组组织设立立跨部门门、跨行行业、跨跨地区的的“人血液液代用品品”研制、开开发及市市场开拓拓战略技技术联盟盟北京京凯正生生物工程程发展有有限责任任公司。该公司充分分发挥战战略技术术联盟的的独特组组织优势势，短短短两年多多时间里里，就在在以血红红蛋白为为基质的的血液代代用品研研究方面面取得突
15、突破性进进展，采采用具有有自主知知识产权权的工艺艺路线，成成功地将将动物血血红蛋白白转化为为安全有有效的人人血液代代用品，达达到国际际同类研研究先进进水平。119999年，北北京四通通天坛生生物技术术有限公公司（四四通集团团公司和和北京天天坛生物物制品股股份有限限公司共共同出资资组建的的项目开开发公司司），承承诺投资资数亿元元巨资，加加盟“人血液液代用品品”项目的的后期研研究开发发与市场场运作，并并以1.6亿元元人民币币独家买买断了该该项目的的技术和和生产经经营权，创创下了国国内单笔笔技术转转让的新新高。119999年111月199日，“凯正”和“四通天天坛”的双方方法人代代表在人人民大会会堂
16、正式式签署人人血液代代用品技技术合作作开发协协议和技技术转让让合同书书。“人血液代代用品”成果技技术转让让的成功功，标志志着“人血液液代用品品的研究究与开发发”重大项项目已迈迈入以产产业界代代表为主主体的产产业化开开发阶段段，成功功实现了了技术链链与产业业链之间间的顺利利搭接。北北京凯正正生物工工程发展展有限责责任公司司的成功功实践，具具有重要要的示范范和指导导意义。它它至少从从一个个个案的实实例表明明，这种种国家重重大科技技计划主主导下的的战略技技术联盟盟，不仅仅可以为为政府发发挥引导导作用提提供一个个物理平平台或操操作载体体(phhysiicall pllatfformm)，而而且又不不会
17、过度度限制市市场机制制下“官”、“产”、“学”、“研”、“资”各方的的灵活性性和积极极性，不不失为一一种寻求求科技资资源的最最佳配置置和利用用(doo moore witth llesss)、提提高科技技成果产产业化绩绩效水平平的有效效模式与与途径。4 结论与与未来研研究框架架本文从资源源配置的的视角出出发，结结合国内内外最新新动向和和国家高高技术研研究发展展计划（8863计计划）的的实践，论论述了科科技成果果产业化化中的主主要症结结与解决决对策，基基本结论论如下：(1) 技技术创新新链可以以微观表表现为技技术链和和产业链链，技术术链和产产业链两两者间不不存在几几何空间间上的一一一对应应映射关
18、关系；(2) 科科技成果果产业化化的关键键在于技技术链和和产业链链之间搭搭接模式式与途径径的构造造与建立立；(3) 战战略技术术联盟是是提高科科技成果果转化率率的一种种有效组组织形式式，对于于国家重重大科技技计划主主导下的的战略技技术联盟盟尤应予予以格外外重视。需要补充的的是，由由于多个个利益主主体(sstakkehooldeers)的介入入，特别别是鉴于于我国转转型期存存在的各各类政策策缺失，国国家重大大科技计计划主导导下的战战略技术术联盟的的创建、组组织、协协调、运运行，乃乃至成果果的产生生和收益益的分配配，在全全程(ffromm crradlle tto graave)都会充充满矛盾盾与
19、挑战战，其管管理实践践和管理理行为变变得十分分复杂与与困难。这这其中既既有战略略技术联联盟管理理中的共共性问题题，如知知识管理理、学习习型组织织、合作作绩效等等，也有有中国作作为一个个发展中中的社会会主义国国家，在在社会主主义初级级阶段所所面临的的特殊困困惑。如如，政府府在战略略技术联联盟中的的过度干干预或“不作为为”问题；多种所所有制企企业（私私营企业业、外商商独资企企业、中中外合资资企业、中中外合作作企业等等）参与与此类战战略技术术联盟的的界定与与管理问问题；国国有大中中型企业业R&DD能力不不足的问问题；知知识产权权的分配配与处置置问题等等。这一一切都是是事关战战略技术术联盟能能否得到到
20、推广的的一些焦焦点和难难点问题题，迫切切需要从从理论研研究和实实证分析析的角度度提出科科学的管管理思想想、管理理理论和和管理方方法。主要参考文文献1 中华人民共共和国科科学技术术部. 中国科科学技术术政策指指南MM. 北京: 中国国科学技技术出版版社, 20000.2 尚勇. 当当今世界界技术创创新与科科技成果果产业化化M. 北北京: 科学技技术文献献出版社社, 119999.3 石定寰. 国家创创新系统统: 现现状与未未来MM. 北京: 经济济管理出出版社, 19999.4 苏竣, 林林淼, 尤政, 龚克克. 航航天清华华一号微微小卫星星的创新新实践J. 清华华大学学学报(自自然科学学版),
21、 20001, 411(2): 11-4.5 路风. 国国有企业业转变的的三个命命题JJ. 中国社社会科学学, 220000(5): 44-277.6 M. Saakakkibaara. Evvaluuatiing govvernnmennt ssponnsorred R&DD coonsoortiia iin JJapaan: whoo beeneffitss annd hhow? JJ. Ressearrch Pollicyy, 119977(266): 4477-47737 J. M. Whhippple andd R. Frrankkel. Thhe aalliiancce fform
22、matiion proocesss J. Innterrnattionnal Foood aand Agrribuusinnesss Maanaggemeent Revvieww, 119988, 11(3): 3335-3577.8 T. K. Daas, andd B. S. Teeng. A ressourrce-bassed theeoryy off sttrattegiic aalliiancces J. JJourrnall off Maanaggemeent, 20000, 266(1): 331-661.9 V. Shhaw andd S. Kaauseer. Thee chh
23、anggingg paatteernss off innterrnattionnal strrateegicc allliaancee acctivvityy byy Brritiish firrms J. JJourrnall off Geenerral Mannageemennt, 20000, 25(4): 511-699.Struccturral Asyymmeetryy annd SStraateggic Tecchnoologgy AAlliiancces: A Ressourrce-Bassed Vieew oof tthe Traansffer andd Diiffuusioo
24、n oof RR&D RessulttsLin MMiaoo, SSu JJun, Zhhangg Yaaxiaan, andd Chhen Linng(Schoool of Pubblicc Pooliccy & Maanaggemeent, Tssingghuaa Uniiverrsitty, 10000844)Abstrractt Byy exxamiininng tthe suppplyy-neeed rellatiion in thee trranssferr annd ddifffusiion of R&DD reesullts, thhe aauthhorss prropoose
25、 a ggeneerall reesouurcee-baasedd thheorry ffor ideentiifyiing botttlee-neeck asppectts iin tthe whoole proocesss oof ttechhnollogyy innnovvatiionss. TThe finndinngs sugggesst tthatt thhe sstruuctuurall assymmmetrry iis oone of thee deeep-rooot ccausses of pooor pperfformmancce cconccernned. Fuurthh
26、ermmoree, tthe autthorrs ddisccusss soome of thee moost siggnifficaant mannageeriaal iimpllicaatioons of thee thheorretiicall frrameeworrk, esppeciiallly ddetaail strrateegicc teechnnoloogy alllianncess wiith a pprojjectt suuppoorteed bby tthe Nattionnal Hi-Tecch RR&D Proograam oof CChinna.Keywoordss Teechnnoloogy Innnovaatioon Strrateegicc Teechnnoloogy Alllianncess RResoourcce AAlloocattionn