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1、0105091结构性失衡与战略技术联盟结构性失衡与战略技术联盟 资源配置视角中的科技成果产业化 林 淼_林淼1972年出生博士后。主要研究方向：公共政策与管理技术创新与科技政策等。Email: linmiaomail.tsinghua.edu 苏 竣 张 雅 娴 陈 玲 (清华大学公共管理学院100084) 摘要 本文从资源配置的视角分析了科技成果产业化中的综合资源供给需求关系指出技术链、产业链和技术创新链三者之间存在的结构性失衡是导致科技成果转化不畅的根本原因由此构造了三类提高科技成果转化率的基本模式与途径并着重阐述了其一的战略技术联盟模式。 关键词 技术创新 战略技术联盟 资源配置 1 引
2、言 科技向现实生产力转化能力薄弱、高新技术产业化程度低是我国科技事业和经济发展中一个不争的事实。然而如何提高科技成果转化率、实现科技与经济的对接则是近年来理论界一个争论不休的话题。分歧的根源在于如何确定科技成果转化中的瓶颈环节。或者说对科技成果产业化中根本症结的辨识成为解决问题之关键。在这方面常规的研究多数着眼于中国特有的国情因素资金、体制和社会文化等经常被认为是科技成果转化中的主要障碍。这些解释的不足在于过多强调了中国作为一个尚处于社会主义初级阶段的发展中国家的个性特征忽略了科学技术自身的共性发展规律即在一般制度框架(institutional framework)下科技成果产业化的实现模式
3、。 有荐于此本文将从资源配置(resource allocation)的角度力图通过对科技成果产业化内在规律的揭示找出制约科技成果转化的关键环节借鉴国内外成功经验提出操作层面(operational level)上突破障碍的可选模式与途径。 2 科技成果产业化中的症结辨识 科技成果产业化是指将科研成果或发明转化为产品形成规模经济(economies of scale)或范围经济(economies of scope)从而具有强大的市场竞争优势最终成为国民经济分支产业的技术经济全过程也即通常所讲的技术创新链如图1所示。 从资源配置角度看一条完整的技术创新链的形成演进过程实质上也就是一个多种资源的
4、优化配置过程。图1中曲线A表示一项科研成果从选题开始到实现产业化的整个技术经济过程中所需综合资源的分布状况它是技术创新链区间上的一条连续曲线该函数可表达为 (1) 其中： ：选题分析能力(strategic orientation)； ：研究开发人力资源(human resources)； ：研究开发手段资源(physical resources)； ：研究开发资金资源(financial resources)； ：研究开发集成能力(integration capability)； ：配套技术支撑能力(technology infrastructure)； ：小试能力(exploratory
5、development)； ：中试能力(advanced development)； ：市场开发能力(market entry)； ：综合经营能力(operational know-how)； ：批量生产能力(batch production capacity)。 A B C a b c 科技成果产业化 综合资源 技术链 产业链 技术创新链 图1 科技成果产业化中综合资源供给需求关系 图1中曲线B表示科研机构在技术创新链上的综合资源供给状况它是技术链区间上的连续函数可表示为 (2) 图1中曲线C则表示产业界在技术创新链上的综合资源供给状况它是相应产业链区间上的连续函数可表示为 (3) 从以上数
6、理分析可以发现在整个技术创新链上存在一个从技术链到产业链的间断bc。该间断的存在意味着技术链和产业链之间并不存在几何空间上的一一对应映射关系。换句话说并不是每一项科研成果都可以实现产业化。究竟实现与否不仅取决于技术链的供给函数和产业链的供给函数还取决于两者之间的传递函数即 (4) 其中 (5) 对传递函数F12存在性的忽视一方面会误导社会资金轻易对一个尚不具备产业化投资条件但经过了科研成果验收或鉴定的项目盲目投资结果失败案例比比皆是；另一方面也促成科研机构盲目乐观一旦完成成果鉴定就自诩为是可转让的可产业化成果以致大量根本不具备产业化前景或缺乏前期产业化能力积累的论文、报告和实验样机的闲置和积压
7、。 从上可见在科技成果产业化的整个技术经济过程中技术链、产业链和技术创新链三者之间存在的结构性失衡是导致科技成果转化不畅的根本原因。从结构性失衡走向结构性匹配远非资金、体制、社会文化等因素所能一言而概之需要从本源上设计和构造提高科技成果转化率的模式与途径。 3 提高科技成果转化率的基本模式与途径 理解了上述技术链、产业链和技术创新链供需之间结构性失衡的内在机理和基本逻辑就不难找到提高科技成果转化率的着力点。解决结构性失衡的途径无外乎以下三条： （1） 将技术链的供给曲线向产业链供给曲线延伸即b点向c点靠拢； （2） 将产业链的供给曲线向技术链供给曲线延伸即c点向b点靠拢； （3） 通过组织创新
8、实现技术链供给曲线与产业链供给曲线的搭接。 模式（1）的政策含义和一个典型案例就是1999年国务院对国家经贸委管理的10个国家局所属242个科研机构进行管理改革的重大举措。通过改革推动科研院所转制自主选择包括转变成企业、整体或部分进入企业、转为中介机构等方式进入市场按照属地化原则促进科技成果的产业化为国家和当地经济建设、社会发展服务。而在1999年召开的全国技术创新大会和中共中央、国务院关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定中所强调的“促进企业成为技术创新的主体全面提高企业技术创新能力”显然是旨在模式（2）上有所突破和作为。 鉴于模式（1）和模式（2）都已得到宏观决策部门和研究机构的广泛关
9、注与重视本文在此不再赘述。而关于模式（3）的理解大多数人将其停留在对科研成果的发布、包装等表层行为下的信息沟通(information munication)概念对其重要性和必要性缺乏应有的认识和重视特别是对国际上越来越盛行的一种新型合作创新组织形式政府发起的战略技术联盟(government sponsored strategic technology alliances)更是缺乏深入系统的理论与实证研究。 近年来在各国政府的发起和主导下美国的微电子和计算机技术联盟(MCC)、半导体制造技术联盟(SEMATECH)欧盟的欧洲信息技术开发战略联盟(ESPRIT)日本的超大规模集成电路技术联盟(
10、VLSI)等都取得了预期的成功而为世人瞩目。我国在国家重大科技计划的资助和支持下近年也陆续诞生了一些事关国家根本利益和战略目标的战略技术联盟。以国家高技术研究发展计划（863计划）为例自进入“九五”以来该计划加强了研发经费在数千万元以上、由多机构共同参与的战略技术联盟的支持力度。下面以其生物领域重大项目“人血液代用品的研究与开发”为例简要说明国家重大科技计划主导下的战略技术联盟的逻辑与内涵。 临床用血的来源日益紧缺和血液交叉感染的严重蔓延是世界性难题。据不完全统计目前仅中国每年临床用血就需1500吨且以10%的年增长速度递增。寻求安全有效的血液代用品已成为国际医药生物技术领域研究热点西方各发达
11、国家都将其列为跨世纪的重大研发领域。我国“人血液代用品”研究虽然起步较早不少科研机构积累了多项基础技术和单元技术但缺乏有效的技术集成和产业化经验。为此1997年在国家863计划的资助和支持下由国家科技部生物中心发起联合北京市科委、华北制药集团、中国军事医学科学院通过整合各方优势组织设立跨部门、跨行业、跨地区的“人血液代用品”研制、开发及市场开拓战略技术联盟北京凯正生物工程发展有限责任公司。 该公司充分发挥战略技术联盟的独特组织优势短短两年多时间里就在以血红蛋白为基质的血液代用品研究方面取得突破性进展采用具有自主知识产权的工艺路线成功地将动物血红蛋白转化为安全有效的人血液代用品达到国际同类研究先
12、进水平。1999年北京四通天坛生物技术有限公司（四通集团公司和北京天坛生物制品股份有限公司共同出资组建的项目开发公司）承诺投资数亿元巨资加盟“人血液代用品”项目的后期研究开发与市场运作并以1.6亿元人民币独家买断了该项目的技术和生产经营权创下了国内单笔技术转让的新高。1999年11月19日“凯正”和“四通天坛”的双方法人代表在人民大会堂正式签署人血液代用品技术合作开发协议和技术转让合同书。 “人血液代用品”成果技术转让的成功标志着“人血液代用品的研究与开发”重大项目已迈入以产业界代表为主体的产业化开发阶段成功实现了技术链与产业链之间的顺利搭接。北京凯正生物工程发展有限责任公司的成功实践具有重要
13、的示范和指导意义。它至少从一个个案的实例表明这种国家重大科技计划主导下的战略技术联盟不仅可以为政府发挥引导作用提供一个物理平台或操作载体(physical platform)而且又不会过度限制市场机制下“官”、“产”、“学”、“研”、“资”各方的灵活性和积极性不失为一种寻求科技资源的最佳配置和利用(do more with less)、提高科技成果产业化绩效水平的有效模式与途径。 4 结论与未来研究框架 本文从资源配置的视角出发结合国内外最新动向和国家高技术研究发展计划（863计划）的实践论述了科技成果产业化中的主要症结与解决对策基本结论如下： (1) 技术创新链可以微观表现为技术链和产业链技
14、术链和产业链两者间不存在几何空间上的一一对应映射关系； (2) 科技成果产业化的关键在于技术链和产业链之间搭接模式与途径的构造与建立； (3) 战略技术联盟是提高科技成果转化率的一种有效组织形式对于国家重大科技计划主导下的战略技术联盟尤应予以格外重视。 需要补充的是由于多个利益主体(stakeholders)的介入特别是鉴于我国转型期存在的各类政策缺失国家重大科技计划主导下的战略技术联盟的创建、组织、协调、运行乃至成果的产生和收益的分配在全程 (from cradle to grave)都会充满矛盾与挑战其管理实践和管理行为变得十分复杂与困难。这其中既有战略技术联盟管理中的共性问题如知识管理、
15、学习型组织、合作绩效等也有中国作为一个发展中的社会主义国家在社会主义初级阶段所面临的特殊困惑。如政府在战略技术联盟中的过度干预或“不作为”问题；多种所有制企业（私营企业、外商独资企业、中外合资企业、中外合作企业等）参与此类战略技术联盟的界定与管理问题；国有大中型企业R&D能力不足的问题；知识产权的分配与处置问题等。这一切都是事关战略技术联盟能否得到推广的一些焦点和难点问题迫切需要从理论研究和实证分析的角度提出科学的管理思想、管理理论和管理方法。 主要参考文献 1 中华人民共和国科学技术部. 中国科学技术政策指南M. 北京: 中国科学技术出版社, 2000. 2 尚勇. 当今世界技术创新与科技成
16、果产业化M. 北京: 科学技术文献出版社, 1999. 3 石定寰. 国家创新系统: 现状与未来M. 北京: 经济管理出版社, 1999. 4 苏竣, 林淼, 尤政, 龚克. 航天清华一号微小卫星的创新实践J. 清华大学学报(自然科学版), 20_, 41(2): 1-4. 5 路风. 国有企业转变的三个命题J. 中国社会科学, 2000(5): 4-27. 6 M. Sakakibara. Evaluating government sponsored R&D consortia in Japan: who benefits and how? J. Research Policy, 1997
17、(26): 447-473 7 J. M. Whipple and R. Frankel. The alliance formation process J. International Food and Agribusiness Management Review, 1998, 1(3): 335-357. 8 T. K. Das, and B. S. Teng. A resource-based theory of strategic alliances J. Journal of Management, 2000, 26(1): 31-61. 9 V. Shaw and S. Kause
18、r. The changing patterns of international strategic alliance activity by British firms J. Journal of General Management, 2000, 25(4): 51-69. Structural Asymmetry and Strategic Technology Alliances: A Resource-Based View of the Transfer and Diffusion of R&D Results Lin Miao, Su Jun, Zhang Yaxian, and
19、 Chen Ling (School of Public Policy & Management, Tsinghua University, 100084) Abstract By examining the supply-need relation in the transfer and diffusion of R&D results, the authors propose a general resource-based theory for identifying bottle-neck aspects in the whole process of technology innov
20、ations. The findings suggest that the structural asymmetry is one of the deep-root causes of poor performance concerned. Furthermore, the authors discuss some of the most significant managerial implications of the theoretical framework, especially detail strategic technology alliances with a project supported by the National Hi-Tech R&D Program of China. Keywords Technology Innovation Strategic Technology Alliances Resource Allocation 第 11 页 共 11 页