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1、*电器器有限公公司内审记录二零一一一年四月月九日* 电电 器 有 限限 公 司年 度 内 审审 计 划QR/*8.22.2BB01 NNO.审核目的的:验证证质量管管理体系系的有效效性和符符合性以以及认证证产品的的一致性性备 注 月 份部 门门1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月质量负责责人管理者代代表已计划已实施审 核核审 核核已验证办 公 室生产供应应部技术质量量部销 售 部车 间仓 库计划人: 批批准人:计划日期期: 批准准日期:* 电电 器 有 限限 公 司内 审 实 施施 计 划QR/*8222BB02 1 审核目的的： 验验证质量量管理体体系的有有效性和和符合性性
2、以及认认证产品品的一致致性。2 审核依据据：ISSO90001：20008标准准、强制制性产品品认证工工厂质量量保证能能力要求求、质量量手册、程序文文件。3 审核范围围：质量量体系所所涉及的的所有部部门、过过程和场场所。4 审核覆盖盖产品：交流接接触器、热过载载继电器器、磁力力起动器器和专供供出口的的塑壳断断路器。5 审核时间间： 20114年4月月9日 首次会会议时间间 ： 44月9日日7时330分 末次会会议时间间 ： 44月9日日16时时30分分6 审核组组成员： 组长： 组员： 7 现场审审核期间间请被审审核方有有关人员员参加下下列活动动：首、末次次会议：最高管管理者或或其他代代表及与
3、与审核有有关的管管理人员员参加。审核活动动：按审审核日程程安排,被审核核方有关关人员在在本岗位位。8 审核安排排：日 期时 间间部 门涉及的体体系标准准要求内审员4月9日日7：3008：00首 次 会 议议A 、BB8：000111：300质量负责责人及最最高管理理层1.2 44.1 44.2.1 4.2.22 5.11 5.22 5.33 5.44.1 5.5.11 5.5.22 5.55.3 5.666.1 77.1 88.1 3C标志志的使用用 产产品一致致性控制制B8：000100：000办公室4.2.3 4.2.44 5.44.1 55.5.15.5.3 6.2 8.22.2 88.
4、2.38.4 8.5A10：000111：330销售部门门5.4.1 5.5.11 5.55.3 77.2.17.2.2 7.2.33 8.22.1 88.5产品一致致性检查查13：000116：330生产供应应部(车间、仓库)5.4.1 5.5.11 5.55.3 66.3 6.4 77.4 77.5.1 7.5.22 7.5.3 7.55.5 8.2.44 8.3产品一致致性检查查13：000116：330技术质量量部5.4.1 5.5.11 5.55.37.6 8.2.44 8.33产品一致致性检查查、指定定试验B16：330117：000末 次 会 议议A 、BB编制/日日期： 批准准
5、/日期期：* 电电 器 有 限限 公 司内审首(末)次次会议签签到表QR/*-8.22.2BB-066NO.时间: ( ) 年 第第 ( ) 次 首次 末次次 姓 名部 门职 务姓 名部 门职 务*电器器有限公公司不合格项项分布表表QR/*-8.22.2BB-077:不合格项项数 部门门ISO990011：20008要求求管理层技术质量量部办公室生产供应应部车间合计4 质量量管理体体系4.1 总要求求4.2 文件要要求5.1 管理承承诺5.2 以顾客客有关注注焦点5.3 质量方方针5.4 策划5.5 职责、权限与与沟通5.6 管理评评审6.1 资源提提供6.2 人力资资源6.3 基础设设施6.
6、4 工作环环境7.1 产品实实现的策策划7.2 与顾客客有关的的过程7.3 设计和和开发7.4 采购7.5 生产和和服务提提供7.6 监视和和测量装装置的控控制8.1 总则8.2 监视和和测量8.3 不合格格品控制制8.4 数据分分析8.5 改进合 计编制： 日期期：* 电电 器 有 限限 公 司内部质量量管理体体系审核核报告QR/*-8.22.2BB-055 NO.审核目的的验证公司司现行质质量管理理体系与与强制制性产品品认证工工厂质量量保证能能力要求求的符符合程度度及有效效性,检检查公司司持续稳稳定的生生产能否否符合认认证要求求,检查查公司现现场生产产的产品品与型式式试验样样品的一一致性。
7、审核依据据GB/TT190001-20008 标标准强制制性产品品认证工工厂质量量保证能能力要求求,本公公司质量量手册、程序文文件及质质量管理理体系其其他文件件。审核范围围体系覆盖盖的所有有部门、场所和和过程。审核时间间20144年4月月9日审核情况综述不符合项分析纠正和预防措措施要求求结论通过本次次的审核核，本公公司的管管理体系系基本符符合GBB/T1190001-220088强制性性产品认认证工厂厂质量保保证能力力要求，发发现一致致性不符符合，是是有效的的。发放范围围总经理、管理者者代表（质质量负责责人）、各相关关部门编制/日日期： 批准准/日期期：* 电电 器 有 限限 公 司不 符 合
8、 报报 告QR/*-8.22.2BB-044 NO.受审核部部门部门负责责人审 核 员审 核 日 期期不符合事事实描述述:不符合: 程 序标 准不符合性性质: 审 核 员员: 部门门负责人人:不符合原原因分析析及纠正正措施:批准纠正正措施计计划质量负责责人:日期:纠正措施施完成情情况:审核组确认意见见纠正措施施是否可可行或有有效: 是是 否否现场验证证结果是是否有效效: 是是 否否确认人(签名):年 月 日日审核组长长: 年年 月 日* 电电 器 有 限限 公 司质量管理理体系审审核检查查表QR/*-8.22.2BB-033 共 页 第 页页检查依据据：1.2/4.11/4.2.11/4.2.
9、22 审核核对象及及代表：管理层层序号审核项目目标准条款审 核 记 录录是否符合1234质量管理理体系范范围怎样样？体系过程程识别情情况怎样样？体系文件件有哪些些？质量手册册编制是是否合理理？1.24.14.2.14.2.2质量管理理体系涉涉及的产产品：质量管理理体系删删减的条条款：删减的理理由：生产流程程：外包过程程：体系文件件包括：其中有 个个程序文文件 个第第三级文文件 个质质量记录录质量手册册编号：是否包括括体系范范围和引引用程序序：是否包括括质量方方针和质质量目标标：编制审批批情况：审核员： 日日期： 年年 月 日日* 电电 器 有 限限 公 司质量管理理体系审审核检查查表QR/*-
10、8.22.2BB-033 共 页 第 页页检查依据据：5.1/55.2/5.33/5.4.11 审核核对象及及代表：管理层层序号审核项目目标准条款审 核 记 录录是否符合12345678910总经理的的管理承承诺？如何向员员工传达达满足顾顾客和法律法规规要求的的重要性性？如何确保保顾客要要求得到到确定和满足？企业的质质量方针针？质量方针针的适应应性怎样样？如何评价价质量方方针的持持续适宜性？企业的质质量目标标是什么么，制定是否合合理？质量目标标在相关关职能层层次上是否得到到展开？质量目标标现状怎怎样？有有否得到实现？有否对质质量管理理体系进进行策划？5.15.25.35.4.1质量方针针：制定
11、的依依据：与企业的的总的宗宗旨适应应性：是否包括括对满足足要求和和持续改改进的承承诺：为制定质质量目标标是否提提供了框框架：质量目标标：合理性：审核员： 日日期： 年年 月 日日* 电电 器 有 限限 公 司质量管理理体系审审核检查查表QR/*-8.22.2BB-033 共共 页 第 页页检查依据据：5.5/55.6/6.11 审核对对象及代代表：管管理层序号审核项目目标准条款审 核 记 录录是否符合1234567891011组织机构构是否明明确？各岗位人人员的职职责是否否合理明确？是否任命命管理者者代表并并规定其职责？企业的内内部沟通通如何进进行？管理评审审的目的的是什么么？管理评审审的周期
12、期有否规规定？管理评审审的输入入有哪些些？管理评审审的输出出有哪些些？管理评审审活动流流程怎样样？有否进行行或策划划管理评评审？为质量管管理体系系配置了了哪些资源，是是否充分分？5.5.15.5.25.5.35.66.1管理者代代表： 兼职：职责：目的：周期：输入内容容：输出内容容：流程为：审核员： 日日期： 年年 月 日日* 电电 器 有 限限 公 司质量管理理体系审审核检查查表QR/*-8.22.2BB-033 共 页页 第第 页检查依据据：7.1 审审核对象象及代表表：管理理层序号审核项目目标准条款审 核 记 录录是否符合12345产品的质质量目标标和要求求是否明确？产品实现现所需的的过
13、程、文件和和资源是否否明确？产品所要要求的检检验和试试验活动以及产产品的接接收准则则是否明确？产品实现现所需的的质量记记录是否明确？是否存在在特定的的产品、项目或或合同，是是否对其其形成了了产品质质量计划？7.1目标和要要求：检验点 接接收准则则文件审核员： 日日期： 年年 月 日日* 电电 器 有 限限 公 司质量管理理体系审审核检查查表QR/*-8.22.2BB-033 共 页页 第第 页检查依据据：8.1 审审核对象象及代表表：管理理层序号审核项目目标准条款审 核 记 录录是否符合1是否策划划并实施施监视、测量、分析和改改进过程程？8.1审核员： 日日期： 年年 月 日日* 电电 器 有
14、 限限 公 司质量管理理体系审审核检查查表QR/*-8.22.2BB-033 共共 页 第 页页检查依据据：第一一章 职责和和资源 审核对对象及代代表：序号审核项目目标准条款审 核 记 录录是否符合123456789有否建立立文件化化的质量量体系？有否任命命质量负负责人？质量负责责人的职职责有否否规定，其本人是是否理解解自己的的职责？企业实际际名称、地址与与申报是是否相符？认证产品品符合的的标准是是什么？3C标志志使用有有否形成成文件？3C标志志使用情情况是否否符合要求？如何理解解认证产产品的一一致性？各种资源源配置是是否能满满足认证产品稳稳定生产产的需要要？文件编号号： 共有有 程序文文件，
15、文件符合合性：任命书文文号： 姓名：兼职：在 文文件中有有规定，其其职责为为：申请单位位：制造商：生产厂：地 址址：一致性：文件及编编号：是否使用用： 使用用方式： 批准书书号：使用登记记情况：生产设备备：检验设备备：基础设施施：工作环境境：人力资源源：审核员： 日日期： 年年 月 日日* 电电 器 有 限限 公 司质量管理理体系审审核检查查表QR/*-8.22.2BB-033 共共 页 第 页页检查依据据：第九九章 产品一一致性控控制 审审核对象象及代表表：管理理层序号审核项目目标准条款审 核 记 录录是否符合123456有否编制制了相应应的控制制程序？工厂名称称和地址址有否变变更？变更前是
16、是否得到到批准？抽检产品品的名称称、型号号、规格格和技术性性能有否否变更？到车间现现场检查查产品的的结构、工艺是否否发生变变更？到仓库检检查关键键元器件件和材料及其供供应商是是否发生生变更？若产品的的一致性性发生变变更，是否向发发证机构构提出申申请并得到批准准？文件名称称和编号号： 符合性：产品名称称 型号号规格 技术参参数 一致性性材料名称称 材质或或牌号 供应应商 一致性性审核员： 日日期： 年年 月 日日* 电电 器 有 限限 公 司质量管理理体系审审核检查查表QR/*-8.22.2BB-033 共 页页 第第 页检查依据据：5.5.11/5.53/5.44.1 审核对对象及代代表：销销
17、售部序号审核项目目标准条款审 核 记 录录是否符合123询问部门门负责人人的职责责？本部门与与其他部部门之间间是如何沟通的的？本部门的的质量目目标是什什么，有有否实现？5.5.15.5.35.4.1职责：部门质量量目标：实现情况况：审核员： 日日期： 年年 月 日日* 电电 器 有 限限 公 司质量管理理体系审审核检查查表QR/*-8.22.2BB-033 共共 页 第 页页检查依据据：7.2.11/7.2.22/7.2.33/8.5 审审核对象象及代表表：销售售部序号审核项目目标准条款审 核 记 录录是否符合123456789产品要求求包括哪哪些内容容？明示要求求和隐含含要求分分别指什么？常
18、规合同同和特殊殊合同的的区别是什么，其其评审方方式有何何不同？对与产品品有关的的要求是是否进行了评审审？合同履行行情况怎怎样？是否存在在合同更更改情况况，合同同更改是否否得到顾顾客的确确认？与顾客沟沟通的方方式有哪哪些？是否存在在顾客对对产品或或服务的的投诉或或信息反反馈？对顾客的的投诉或或信息反反馈是否否采取了了相应的的措施处处理？7.2.17.2.27.2.38.5明示要求求：隐含要求求：审核员： 日日期： 年年 月 日日* 电电 器 有 限限 公 司质量管理理体系审审核检查查表QR/*-8.22.2BB-033 共共 页 第 页页检查依据据：7.5.44 审核对对象及代代表：销销售部序号
19、审核项目目标准条款审 核 记 录录是否符合1234是否存在在顾客提提供各种种财产？对顾客财财产是否否进行了了标识、验证、保保护和维维护？当顾客财财产发生生损坏时时，是否否报告顾客客？现场抽查查顾客财财产保管管情况？7.5.4顾客财产产为：审核员： 日日期： 年年 月 日日* 电电 器 有 限限 公 司质量管理理体系审审核检查查表QR/*-8.22.2BB-033 共共 页 第 页页检查依据据：8.2.11 审核对对象及代代表：销销售部序号审核项目目标准条款审 核 记 录录是否符合12345收集顾客客满意信信息的方方法有那些？是否对顾顾客满意意情况进进行了调查？顾客满意意和不满满意信息息评价分分
20、析结果果如如何何？是否针对对存在的的问题制制定了纠正或预预防措施施？纠正或预预防措施施有效性性评价8.2.18.5审核员： 日日期： 年年 月 日日* 电电 器 有 限限 公 司质量管理理体系审审核检查查表QR/*-8.22.2BB-033 共 页页 第第 页检查依据据：5.5.11/5.53/5.44.1 审核对对象及代代表：办办公室序号审核项目目标准条款审 核 记 录录是否符合123询问部门门负责人人的职责责？本部门与与其他部部门之间间是如何沟通的的？本部门的的质量目目标是什什么，有有否实现？5.5.15.5.35.4.1职责：部门质量量目标：实现情况况：审核员： 日日期： 年年 月 日日
21、* 电电 器 有 限限 公 司质量管理理体系审审核检查查表QR/*-8.22.2BB-033 共共 页 第 页页检查依据据：4.2.33/4.2.44 审核核对象及及代表：办公室室序号审核项目目标准条款审 核 记 录录是否符合1234567891011是否形成成了文件件控制、质量记录控制制程序？共有哪些些文件？文件发布布前是否否得到批批准？文件的修修订状态态、更改改、版本本号是否得得到识别别？文件使用用场所是是否得到到适用版本文件件？外来文件件是否进进行了登登记和识别并控控制其发发布？是否存在在文件更更改情况况，更改改后的文件件是否得得到批准准？是否有作作废文件件，对作作废文件件是否进行行标识
22、？各种资源源配置是是否能满满足认证产品稳稳定生产产的需要要？质量记录录保存年年限有否否得到规定？抽查质量量记录保保管情况况？4.2.34.2.4文件编号号及名称称：审核员： 日日期： 年年 月 日日* 电电 器 有 限限 公 司质量管理理体系审审核检查查表QR/*-8.22.2BB-033 共共 页 第 页页检查依据据：6.2 审核核对象及及代表：办公室室序号审核项目目标准条款审 核 记 录录是否符合123456对从事影影响产品品质量工工作的人员所必必须的能能力是否否有规定？是否对各各岗位人人员的任任职能力进行了了评价？当岗位人人员的能能力不能能满足任职要求求时，会会采取哪哪些措施施？有否对培培训活动动进行策策划？是否按策策划要求求进行了了培训并形成了了相关记记录？对培训效效果进行行评价和和验证的的方式有有哪些，有有否进行行？6.2主要措施施有：审核员： 日日期： 年年 月 日日* 电电 器 有 限限 公 司质量管理理体系审审核检查查表QR/*-8.22.2BB-033 共共 页 第 页页检查依据据：8.2.22 审核对对象及代代表：办办公室序号审核项目目标