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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.*电器有限公司内审记录二零一一年年四月九九日* 电 器 有有 限 公 司司年 度 内内 审 计 划划QR/*8.22.2BB01 NNO.审核目的:验证质质量管理理体系的的有效性性和符合合性以及及认证产产品的一一致性备 注 月 份份部 门1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月质量负责人人管理者代表表 已计划 已实施审 核 审 核已验证办 公 室室生产供应部部技术质量部部销 售 部部车 间仓 库计划人: 批准准人:计划日期: 批准日日期:* 电
2、 器 有有 限 公 司司内 审 实实 施 计 划划QR/*8222BB02 1 审核目的： 验证证质量管管理体系系的有效效性和符符合性以以及认证证产品的的一致性性。2 审核依据：ISOO90001：20008标标准、强强制性产产品认证证工厂质质量保证证能力要要求、质质量手册册、程序序文件。3 审核范围：质量体体系所涉涉及的所所有部门门、过程程和场所所。4 审核覆盖产产品：交交流接触触器、热热过载继继电器、磁磁力起动动器和专专供出口口的塑壳壳断路器器。5 审核时间： 220144年4月月9日 首首次会议议时间 ： 44月9日日7时330分 末末次会议议时间 ： 44月9日日16时时30分分6 审
3、审核组成成员： 组组长： 组组员： 7 现现场审核核期间请请被审核核方有关关人员参参加下列列活动：首、末次会会议：最最高管理理者或其其他代表表及与审审核有关关的管理理人员参参加。审核活动：按审核核日程安安排,被被审核方方有关人人员在本本岗位。8 审核安排：日 期期时 间部 门门涉及的体系系标准要要求内审员4月9日7：308：000首 次 会会 议A 、B8：0011：30质量负责人人及最高高管理层层1.2 4.1 4.2.11 4.22.2 55.1 55.2 55.3 55.4.1 5.55.1 5.55.2 55.5.3 55.66.1 7.1 8.1 3C标志的的使用 产品品一致性性控制
4、B8：0010：00办公室4.2.33 4.22.4 55.4.1 5.5.115.5.33 6.22 88.2.2 8.2.338.4 8.55A10：000111：300销售部门5.4.11 5.55.1 55.5.3 7.2.117.2.22 7.22.3 88.2.1 8.5产品一致性性检查13：000166：300生产供应部部(车间、仓仓库)5.4.11 5.55.1 55.5.3 6.3 6.4 7.4 7.5.11 7.55.2 7.5.33 77.5.5 8.22.4 8.33产品一致性性检查13：000166：300技术质量部部5.4.11 5.55.1 55.5.37.6
5、8.22.4 88.3产品一致性性检查、指指定试验验B16：300177：000末 次 会会 议A 、B编制/日期期： 批准/日期：* 电 器 有有 限 公 司司内审首(末末)次会会议签到到表QR/*-88.2.2B-06 NOO.时间: ( ) 年年 第 ( ) 次次 首首次 末次次 姓 名部 门职 务姓 名部 门职 务*电器有有限公司司不合格项分分布表QR/*-88.2.2B-07 :不合格项数数 部门ISO90001：20008要求求管理层技术质量部部办公室生产供应部部车间合计4 质量管管理体系系4.1 总总要求4.2 文文件要求求5.1 管管理承诺诺5.2 以以顾客有有关注焦焦点5.3
6、 质质量方针针5.4 策策划5.5 职职责、权权限与沟沟通5.6 管管理评审审6.1 资资源提供供6.2 人人力资源源6.3 基基础设施施6.4 工工作环境境7.1 产产品实现现的策划划7.2 与与顾客有有关的过过程7.3 设设计和开开发7.4 采采购7.5 生生产和服服务提供供7.6 监监视和测测量装置置的控制制8.1 总总则8.2 监监视和测测量8.3 不不合格品品控制8.4 数数据分析析8.5 改改进合 计计编制： 日期：* 电 器 有有 限 公 司司内部质量管管理体系系审核报报告QR/*-88.2.2B-05 NNO.审核目的验证公司现现行质量量管理体体系与强强制性产产品认证证工厂质质
7、量保证证能力要要求的的符合程程度及有有效性,检查公公司持续续稳定的的生产能能否符合合认证要要求,检检查公司司现场生生产的产产品与型型式试验验样品的的一致性性。审核依据GB/T1190001-220088 标准准强制性性产品认认证工厂厂质量保保证能力力要求,本公司司质量手手册、程程序文件件及质量量管理体体系其他他文件。审核范围体系覆盖的的所有部部门、场场所和过过程。审核时间2014年年4月99日审核情况综述不符合项分析纠正和预防措施施要求结论通过本次的的审核，本本公司的的管理体体系基本本符合GGB/TT190001-20008强制制性产品品认证工工厂质量量保证能能力要求求，发现现一致性性不符合合
8、，是有有效的。发放范围总经理、管管理者代代表（质质量负责责人）、各各相关部部门编制/日期期： 批准/日期：* 电 器 有有 限 公 司司不 符 合合 报 告QR/*-88.2.2B-04 NNO.受审核部门门部门负责人人审 核 员员审 核 日日 期不符合事实实描述:不符合: 程 序序标 准不符合性质质: 审 核核 员: 部门负负责人:不符合原因因分析及及纠正措措施:批准纠正措措施计划划质量负责人人: 日期:纠正措施完完成情况况:审核组确认意见纠正措施是是否可行行或有效效: 是是 否否现场验证结结果是否否有效: 是是 否否确认人(签签名):年 月 日审核组长: 年 月 日日* 电 器 有有 限
9、公 司司质量管理体体系审核核检查表表QR/*-88.2.2B-03 共 页页 第第 页检查依据：1.22/44.1/4.22.1/4.22.2 审核对对象及代代表：管管理层序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合1234质量管理体体系范围围怎样？体系过程识识别情况况怎样？体系文件有有哪些？质量手册编编制是否否合理？1.24.14.2.114.2.22质量管理体体系涉及及的产品品：质量管理体体系删减减的条款款：删减的理由由：生产流程：外包过程：体系文件包包括：其中有 个程程序文件件 个第三三级文件件 个质量量记录质量手册编编号：是否包括体体系范围围和引用用程序：是否包括质质量方针针和质量量目
10、标：编制审批情情况：审核员： 日期期： 年 月月 日* 电 器 有有 限 公 司司质量管理体体系审核核检查表表QR/*-88.2.2B-03 共 页页 第第 页检查依据：5.11/5.2/55.3/5.44.1 审核对对象及代代表：管管理层序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合12345678910总经理的管管理承诺诺？如何向员工工传达满满足顾客客和法律法规要要求的重重要性？如何确保顾顾客要求求得到确确定和满足？企业的质量量方针？质量方针的的适应性性怎样？如何评价质质量方针针的持续续适宜性？企业的质量量目标是是什么，制制定是否合理理？质量目标在在相关职职能层次次上是否得到展展开？质量目标
11、现现状怎样样？有否否得到实现？有否对质量量管理体体系进行行策划？5.15.25.35.4.11质量方针：制定的依据据：与企业的总总的宗旨旨适应性性：是否包括对对满足要要求和持持续改进进的承诺诺：为制定质量量目标是是否提供供了框架架：质量目标：合理性：审核员： 日期期： 年 月月 日* 电 器 有有 限 公 司司质量管理体体系审核核检查表表QR/*-88.2.2B-03 共 页 第 页页检查依据：5.55/5.6/66.1 审审核对象象及代表表：管理理层序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合1234567891011组织机构是是否明确确？各岗位人员员的职责责是否合合理明确？是否任命管管理者
12、代代表并规规定其职责？企业的内部部沟通如如何进行行？管理评审的的目的是是什么？管理评审的的周期有有否规定定？管理评审的的输入有有哪些？管理评审的的输出有有哪些？管理评审活活动流程程怎样？有否进行或或策划管管理评审审？为质量管理理体系配配置了哪哪些资源，是否否充分？5.5.115.5.225.5.335.66.1管理者代表表： 兼兼职：职责：目的：周期：输入内容：输出内容：流程为：审核员： 日期期： 年 月月 日* 电 器 有有 限 公 司司质量管理体体系审核核检查表表QR/*-88.2.2B-03 共共 页 第 页页检查依据：7.11 审核核对象及及代表：管理层层序号审核项目标准条款审 核 记
13、记 录是否符合12345产品的质量量目标和和要求是是否明确？产品实现所所需的过过程、文文件和资源是否明明确？产品所要求求的检验验和试验验活动以及产品品的接收收准则是是否明确？产品实现所所需的质质量记录录是否明确？是否存在特特定的产产品、项项目或合同，是否否对其形形成了产产品质量计划？7.1目标和要求求： 检验点 接收收准则文文件审核员： 日期期： 年 月月 日* 电 器 有有 限 公 司司质量管理体体系审核核检查表表QR/*-88.2.2B-03 共共 页 第 页页检查依据：8.11 审核核对象及及代表：管理层层序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合1是否策划并并实施监监视、测测量、分析
14、和改进进过程？8.1审核员： 日期期： 年 月月 日* 电 器 有有 限 公 司司质量管理体体系审核核检查表表QR/*-88.2.2B-03 共 页 第 页页检查依据：第一章章 职职责和资资源 审审核对象象及代表表：序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合123456789有否建立文文件化的的质量体体系？有否任命质质量负责责人？质量负责人人的职责责有否规规定，其本人是否否理解自自己的职职责？企业实际名名称、地地址与申申报是否相符？认证产品符符合的标标准是什什么？3C标志使使用有否否形成文文件？3C标志使使用情况况是否符符合要求？如何理解认认证产品品的一致致性？各种资源配配置是否否能满足足认
15、证产品稳定定生产的的需要？文件编号： 共有 程程序文件件，文件符合性性：任命书文号号： 姓姓名：兼职：在 文件件中有规规定，其其职责为为：申请单位：制造商：生产厂：地 址：一致性：文件及编号号：是否使用： 使用方方式： 批批准书号号：使用登记情情况：生产设备：检验设备：基础设施：工作环境：人力资源：审核员： 日期期： 年 月月 日* 电 器 有有 限 公 司司质量管理体体系审核核检查表表QR/*-88.2.2B-03 共 页 第 页页检查依据：第九章章 产产品一致致性控制制 审核核对象及及代表：管理层层序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合123456有否编制了了相应的的控制程程序？工厂
16、名称和和地址有有否变更更？变更前是否否得到批批准？抽检产品的的名称、型型号、规规格和技术性能能有否变变更？到车间现场场检查产产品的结结构、工艺是否发发生变更更？到仓库检查查关键元元器件和和材料及其供应应商是否否发生变变更？若产品的一一致性发发生变更更，是否向发证证机构提提出申请请并得到批准？文件名称和和编号： 符合性： 产品名称 型号规规格 技技术参数数 一一致性材料名称 材材质或牌牌号 供应商商 一一致性审核员： 日期期： 年 月月 日* 电 器 有有 限 公 司司质量管理体体系审核核检查表表QR/*-88.2.2B-03 共共 页 第 页页检查依据：5.55.1/5.553/55.4.1
17、审审核对象象及代表表：销售售部序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合123询问部门负负责人的的职责？本部门与其其他部门门之间是是如何沟通的？本部门的质质量目标标是什么么，有否实现？5.5.115.5.335.4.11职责：部门质量目目标：实现情况：审核员： 日期期： 年 月月 日* 电 器 有有 限 公 司司质量管理体体系审核核检查表表QR/*-88.2.2B-03 共 页 第 页页检查依据：7.22.1/7.22.2/7.22.3/8.55 审核核对象及及代表：销售部部序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合123456789产品要求包包括哪些些内容？明示要求和和隐含要要求分别别指
18、什么？常规合同和和特殊合合同的区区别是什么，其其评审方方式有何何不同？对与产品有有关的要要求是否否进行了评审？合同履行情情况怎样样？是否存在合合同更改改情况，合合同更改是否得得到顾客客的确认认？与顾客沟通通的方式式有哪些些？是否存在顾顾客对产产品或服服务的投投诉或信信息反馈馈？对顾客的投投诉或信信息反馈馈是否采采取了相相应的措措施处理理？7.2.117.2.227.2.338.5明示要求：隐含要求：审核员： 日期期： 年 月月 日* 电 器 有有 限 公 司司质量管理体体系审核核检查表表QR/*-88.2.2B-03 共 页 第 页页检查依据：7.55.4 审审核对象象及代表表：销售售部序号审
19、核项目标准条款审 核 记记 录是否符合1234是否存在顾顾客提供供各种财财产？对顾客财产产是否进进行了标标识、验证、保护护和维护护？当顾客财产产发生损损坏时，是是否报告顾客？现场抽查顾顾客财产产保管情情况？7.5.44顾客财产为为：审核员： 日期期： 年 月月 日* 电 器 有有 限 公 司司质量管理体体系审核核检查表表QR/*-88.2.2B-03 共 页 第 页页检查依据：8.22.1 审审核对象象及代表表：销售售部序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合12345收集顾客满满意信息息的方法法有那些？是否对顾客客满意情情况进行行了调查？顾客满意和和不满意意信息评评价分析析结果如如如何？
20、是否针对存存在的问问题制定定了纠正或预防防措施？纠正或预防防措施有有效性评评价8.2.118.5审核员： 日期期： 年 月月 日* 电 器 有有 限 公 司司质量管理体体系审核核检查表表QR/*-88.2.2B-03 共共 页 第 页页检查依据：5.55.1/5.553/55.4.1 审审核对象象及代表表：办公公室序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合123询问部门负负责人的的职责？本部门与其其他部门门之间是是如何沟通的？本部门的质质量目标标是什么么，有否实现？5.5.115.5.335.4.11职责：部门质量目目标：实现情况：审核员： 日期期： 年 月月 日* 电 器 有有 限 公 司
21、司质量管理体体系审核核检查表表QR/*-88.2.2B-03 共 页 第 页页检查依据：4.22.3/4.22.4 审核对对象及代代表：办办公室序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合1234567891011是否形成了了文件控控制、质质量记录控制程程序？共有哪些文文件？文件发布前前是否得得到批准准？文件的修订订状态、更更改、版版本号是否得到到识别？文件使用场场所是否否得到适适用版本文件？外来文件是是否进行行了登记记和识别并控制制其发布布？是否存在文文件更改改情况，更更改后的文件是是否得到到批准？是否有作废废文件，对对作废文文件是否进行标标识？各种资源配配置是否否能满足足认证产品稳定定生产
22、的的需要？质量记录保保存年限限有否得得到规定？抽查质量记记录保管管情况？4.2.334.2.44文件编号及及名称：审核员： 日期期： 年 月月 日* 电 器 有有 限 公 司司质量管理体体系审核核检查表表QR/*-88.2.2B-03 共 页 第 页页检查依据：6.22 审核对对象及代代表：办办公室序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合123456对从事影响响产品质质量工作作的人员所必须须的能力力是否有有规定？是否对各岗岗位人员员的任职职能力进行了评评价？当岗位人员员的能力力不能满满足任职要求时时，会采采取哪些些措施？有否对培训训活动进进行策划划？是否按策划划要求进进行了培培训并形成了相相关记录录？对培训效果果进行评评价和验验证的方方式有哪哪些，有有否进行行？6.2主要措施有有：审核员： 日期期： 年 月月 日* 电 器 有有 限 公 司司质量管理体体系审核核检查表表QR/*-88.2.2B-03 共 页 第 页页检查依据：8.22.2