《某电器有限公司年度内审计划方案93782.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《某电器有限公司年度内审计划方案93782.docx（56页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、*电器有限限公司内审记录二零一一年年四月九日日* 电 器器 有 限限 公 司司年 度 内内 审 计计 划QR/*8.2.2B01 NOO.审核目的:验证质量量管理体系系的有效性性和符合性性以及认证证产品的一一致性备 注 月 份部 门1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月质量负责人人管理者代表表 已计划 已实施审 核 审 核已验证办 公 室室生产供应部部技术质量部部销 售 部部车 间仓 库计划人: 批准准人:计划日期: 批准日日期:* 电 器器 有 限限 公 司司内 审 实实 施 计计 划QR/*822B02 1 审核目的： 验证质质量管理体体系的有效效性和符合合性以及认认证产品
2、的的一致性。2 审核依据：ISO99001：20088标准、强强制性产品品认证工厂厂质量保证证能力要求求、质量手手册、程序序文件。3 审核范围：质量体系系所涉及的的所有部门门、过程和和场所。4 审核覆盖产产品：交流流接触器、热热过载继电电器、磁力力起动器和和专供出口口的塑壳断断路器。5 审核时间： 20014年4月99日 首首次会议时时间 ： 4月月9日7时时30分 末末次会议时时间 ： 4月月9日166时30分分6 审审核组成员员： 组组长： 组组员： 7 现现场审核期期间请被审审核方有关关人员参加加下列活动动：首、末次会会议：最高高管理者或或其他代表表及与审核核有关的管管理人员参参加。审核
3、活动：按审核日日程安排,被审核方方有关人员员在本岗位位。8 审核安排：日 期期时 间部 门涉及的体系系标准要求求内审员4月9日7：308：000首 次 会会 议A 、B8：0011：330质量负责人人及最高管管理层1.2 4.11 44.2.11 44.2.22 55.1 5.22 55.3 5.44.1 55.5.11 5.5.2 5.5.3 5.666.1 7.11 88.1 3C标志的的使用 产品一致致性控制B8：0010：000办公室4.2.33 44.2.44 55.4.11 55.5.115.5.33 66.2 88.2.22 88.2.338.4 88.5A10：00011：30
4、销售部门5.4.11 55.5.11 55.5.33 77.2.117.2.22 77.2.33 88.2.11 88.5产品一致性性检查13：00016：30生产供应部部(车间、仓仓库)5.4.11 55.5.11 55.5.33 66.3 6.4 7.44 77.5.11 77.5.22 7.5.33 7.5.5 8.22.4 8.3产品一致性性检查13：00016：30技术质量部部5.4.11 55.5.11 55.5.337.6 88.2.44 88.3产品一致性性检查、指指定试验B16：30017：00末 次 会会 议A 、B编制/日期期： 批准/日日期：* 电 器器 有 限限 公
5、司司内审首(末末)次会议议签到表QR/*-8.2.2BB-06 NO.时间: ( ) 年 第 ( ) 次次 首次 末次 姓 名部 门职 务姓 名部 门职 务*电器有限限公司不合格项分分布表QR/*-8.2.2BB-07 :不合格项数数 部门门ISO90001：20088要求管理层技术质量部部办公室生产供应部部车间合计4 质量管管理体系4.1 总总要求4.2 文文件要求5.1 管管理承诺5.2 以以顾客有关关注焦点5.3 质质量方针5.4 策策划5.5 职职责、权限限与沟通5.6 管管理评审6.1 资资源提供6.2 人人力资源6.3 基基础设施6.4 工工作环境7.1 产产品实现的的策划7.2
6、与与顾客有关关的过程7.3 设设计和开发发7.4 采采购7.5 生生产和服务务提供7.6 监监视和测量量装置的控控制8.1 总总则8.2 监监视和测量量8.3 不不合格品控控制8.4 数数据分析8.5 改改进合 计计编制： 日期期：* 电 器器 有 限限 公 司司内部质量管管理体系审审核报告QR/*-8.2.2BB-05 NO.审核目的验证公司现现行质量管管理体系与与强制性性产品认证证工厂质量量保证能力力要求的的符合程度度及有效性性,检查公公司持续稳稳定的生产产能否符合合认证要求求,检查公公司现场生生产的产品品与型式试试验样品的的一致性。审核依据GB/T1190011-20008 标准准强制性
7、产产品认证工工厂质量保保证能力要要求,本公公司质量手手册、程序序文件及质质量管理体体系其他文文件。审核范围体系覆盖的的所有部门门、场所和和过程。审核时间2014年年4月9日日审核情况综述不符合项分析纠正和预防措施施要求结论通过本次的的审核，本本公司的管管理体系基基本符合GGB/T1190011-20008强制性性产品认证证工厂质量量保证能力力要求，发发现一致性性不符合，是是有效的。发放范围总经理、管管理者代表表（质量负负责人）、各各相关部门门编制/日期期： 批批准/日期期：* 电 器器 有 限限 公 司司不 符 合合 报 告告QR/*-8.2.2BB-04 NOO.受审核部门门部门负责人人审
8、核 员员审 核 日日 期不符合事实实描述:不符合: 程 序标 准不符合性质质: 审 核核 员: 部门负责责人:不符合原因因分析及纠纠正措施:批准纠正措措施计划质量负责人人: 日期:纠正措施完完成情况:审核组确认意见纠正措施是是否可行或或有效: 是 否现场验证结结果是否有有效: 是 否确认人(签签名):年 月 日审核组长: 年 月 日日* 电 器器 有 限限 公 司司质量管理体体系审核检检查表QR/*-8.2.2BB-03 共 页页 第 页页检查依据：1.2/4.11/4.22.1/44.2.22 审核对对象及代表表：管理层层序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合1234质量管理体体系范围
9、怎怎样？体系过程识识别情况怎怎样？体系文件有有哪些？质量手册编编制是否合合理？1.24.14.2.114.2.22质量管理体体系涉及的的产品：质量管理体体系删减的的条款：删减的理由由：生产流程：外包过程：体系文件包包括：其中有 个程序序文件 个第三三级文件 个质质量记录质量手册编编号：是否包括体体系范围和和引用程序序：是否包括质质量方针和和质量目标标：编制审批情情况：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器器 有 限限 公 司司质量管理体体系审核检检查表QR/*-8.2.2BB-03 共 页页 第 页页检查依据：5.1/5.2/5.3/5.4.1 审核核对象及代代表：管理理层序号审核项目标准条款
10、审 核 记记 录是否符合12345678910总经理的管管理承诺？如何向员工工传达满足足顾客和法律法规要要求的重要要性？如何确保顾顾客要求得得到确定和满足？企业的质量量方针？质量方针的的适应性怎怎样？如何评价质质量方针的的持续适宜性？企业的质量量目标是什什么，制定是否合理理？质量目标在在相关职能能层次上是否得到展展开？质量目标现现状怎样？有否得到实现？有否对质量量管理体系系进行策划？5.15.25.35.4.11质量方针：制定的依据据：与企业的总总的宗旨适适应性：是否包括对对满足要求求和持续改改进的承诺诺：为制定质量量目标是否否提供了框框架：质量目标：合理性：审核员： 日期： 年 月 日* 电
11、 器器 有 限限 公 司司质量管理体体系审核检检查表QR/*-8.2.2BB-03 共 页 第第 页检查依据：5.5/5.6/6.1 审核对对象及代表表：管理层层序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合1234567891011组织机构是是否明确？各岗位人员员的职责是是否合理明确？是否任命管管理者代表表并规定其职责？企业的内部部沟通如何何进行？管理评审的的目的是什什么？管理评审的的周期有否否规定？管理评审的的输入有哪哪些？管理评审的的输出有哪哪些？管理评审活活动流程怎怎样？有否进行或或策划管理理评审？为质量管理理体系配置置了哪些资源，是否否充分？5.5.115.5.225.5.335.66
12、.1管理者代表表： 兼职：职责：目的：周期：输入内容：输出内容：流程为：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器器 有 限限 公 司司质量管理体体系审核检检查表QR/*-8.2.2BB-03 共 页 第第 页检查依据：7.1 审核对象象及代表：管理层序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合12345产品的质量量目标和要要求是否明确？产品实现所所需的过程程、文件和和资源是否明明确？产品所要求求的检验和和试验活动以及产品品的接收准准则是否明确？产品实现所所需的质量量记录是否明确？是否存在特特定的产品品、项目或或合同，是否否对其形成成了产品质质量计划？7.1目标和要求求： 检验点 接收收准则文件件
13、审核员： 日期： 年 月 日* 电 器器 有 限限 公 司司质量管理体体系审核检检查表QR/*-8.2.2BB-03 共 页 第第 页检查依据：8.1 审核对象象及代表：管理层序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合1是否策划并并实施监视视、测量、分析和改进进过程？8.1审核员： 日期： 年 月 日* 电 器器 有 限限 公 司司质量管理体体系审核检检查表QR/*-8.2.2BB-03 共 页 第第 页检查依据：第一章 职责和和资源 审核对象象及代表：序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合123456789有否建立文文件化的质质量体系？有否任命质质量负责人人？质量负责人人的职责有有否
14、规定，其本人是否否理解自己己的职责？企业实际名名称、地址址与申报是是否相符？认证产品符符合的标准准是什么？3C标志使使用有否形形成文件？3C标志使使用情况是是否符合要求？如何理解认认证产品的的一致性？各种资源配配置是否能能满足认证产品稳定定生产的需需要？文件编号： 共有有 程程序文件，文件符合性性：任命书文号号： 姓名：兼职：在 文件中有有规定，其其职责为：申请单位：制造商：生产厂：地 址：一致性：文件及编号号：是否使用： 使使用方式： 批批准书号：使用登记情情况：生产设备：检验设备：基础设施：工作环境：人力资源：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器器 有 限限 公 司司质量管理体体系审核检
15、检查表QR/*-8.2.2BB-03 共 页 第第 页检查依据：第九章 产品一一致性控制制 审核核对象及代代表：管理理层序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合123456有否编制了了相应的控控制程序？工厂名称和和地址有否否变更？变更前是否否得到批准准？抽检产品的的名称、型型号、规格格和技术性能能有否变更更？到车间现场场检查产品品的结构、工艺是否发发生变更？到仓库检查查关键元器器件和材料及其供应应商是否发发生变更？若产品的一一致性发生生变更，是否向发证证机构提出出申请并得到批准？文件名称和和编号： 符合性： 产品名称 型型号规格 技技术参数 一致性材料名称 材质质或牌号 供应商 一致性审核
16、员： 日期： 年 月 日* 电 器器 有 限限 公 司司质量管理体体系审核检检查表QR/*-8.2.2BB-03 共 页 第第 页检查依据：5.5.1/5.53/55.4.11 审核对象象及代表：销售部序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合123询问部门负负责人的职职责？本部门与其其他部门之之间是如何沟通的？本部门的质质量目标是是什么，有有否实现？5.5.115.5.335.4.11职责：部门质量目目标：实现情况：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器器 有 限限 公 司司质量管理体体系审核检检查表QR/*-8.2.2BB-03 共 页 第第 页检查依据：7.2.1/7.2.2/7.2.
17、3/8.5 审核核对象及代代表：销售售部序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合123456789产品要求包包括哪些内内容？明示要求和和隐含要求求分别指什么？常规合同和和特殊合同同的区别是什么，其其评审方式式有何不同同？对与产品有有关的要求求是否进行了评审？合同履行情情况怎样？是否存在合合同更改情情况，合同同更改是否得得到顾客的的确认？与顾客沟通通的方式有有哪些？是否存在顾顾客对产品品或服务的的投诉或信信息反馈？对顾客的投投诉或信息息反馈是否否采取了相相应的措施施处理？7.2.117.2.227.2.338.5明示要求：隐含要求：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器器 有 限限 公 司司
18、质量管理体体系审核检检查表QR/*-8.2.2BB-03 共 页 第第 页检查依据：7.5.4 审核对对象及代表表：销售部部序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合1234是否存在顾顾客提供各各种财产？对顾客财产产是否进行行了标识、验证、保护护和维护？当顾客财产产发生损坏坏时，是否否报告顾客？现场抽查顾顾客财产保保管情况？7.5.44顾客财产为为：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器器 有 限限 公 司司质量管理体体系审核检检查表QR/*-8.2.2BB-03 共 页 第第 页检查依据：8.2.1 审核对对象及代表表：销售部部序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合12345收集顾客
19、满满意信息的的方法有那些？是否对顾客客满意情况况进行了调查？顾客满意和和不满意信信息评价分分析结果如如如何？是否针对存存在的问题题制定了纠正或预防防措施？纠正或预防防措施有效效性评价8.2.118.5审核员： 日期： 年 月 日* 电 器器 有 限限 公 司司质量管理体体系审核检检查表QR/*-8.2.2BB-03 共 页 第第 页检查依据：5.5.1/5.53/55.4.11 审核对象象及代表：办公室序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合123询问部门负负责人的职职责？本部门与其其他部门之之间是如何沟通的？本部门的质质量目标是是什么，有有否实现？5.5.115.5.335.4.11职责
20、：部门质量目目标：实现情况：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器器 有 限限 公 司司质量管理体体系审核检检查表QR/*-8.2.2BB-03 共 页 第第 页检查依据：4.2.3/4.2.4 审核核对象及代代表：办公公室序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合1234567891011是否形成了了文件控制制、质量记录控制程程序？共有哪些文文件？文件发布前前是否得到到批准？文件的修订订状态、更更改、版本本号是否得到到识别？文件使用场场所是否得得到适用版本文件？外来文件是是否进行了了登记和识别并控制制其发布？是否存在文文件更改情情况，更改改后的文件是是否得到批批准？是否有作废废文件，对对作
21、废文件件是否进行标标识？各种资源配配置是否能能满足认证产品稳定定生产的需需要？质量记录保保存年限有有否得到规定？抽查质量记记录保管情情况？4.2.334.2.44文件编号及及名称：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器器 有 限限 公 司司质量管理体体系审核检检查表QR/*-8.2.2BB-03 共 页 第第 页检查依据：6.2 审审核对象及及代表：办办公室序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合123456对从事影响响产品质量量工作的人员所必须须的能力是是否有规定？是否对各岗岗位人员的的任职能力进行了评评价？当岗位人员员的能力不不能满足任职要求时时，会采取取哪些措施施？有否对培训训活动进
22、行行策划？是否按策划划要求进行行了培训并形成了相相关记录？对培训效果果进行评价价和验证的的方式有哪哪些，有否否进行？6.2主要措施有有：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器器 有 限限 公 司司质量管理体体系审核检检查表QR/*-8.2.2BB-03 共 页 第第 页检查依据：8.2.2 审核对对象及代表表：办公室室序号审核项目标准条款审 核 记记 录是否符合123456是否编制了了相应的控控制程序？询问内部质质量审核的的目的是什么？内审的周期期有否规定定？有否进行内内部质量审审核或策划？内审员活动动的流程如如何？上次内审发发现的不符符合项是否否采取了纠纠正措施，是是否存在类类似情况重重复发生？8.2.22文件编号及及名称：符合性：目的：周期：内审日期： 内审员员：内审员能力力：内审员是否否有审核自自己主管的的部门：内审检查情情况是否形形成了记录录：内审流程：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器器 有 限