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1、第一章社社会评价基基本框架工程项项目社会分分析评价方方法第一章章社会评评价基本框框架社社会评价是是把社会分分析和公众众参与融入入项目方案案的设计和和实施的一一种方法和和手段，要要求对受项项目影响并并同时影响响项目的社社会因素进进行系统的的调查、分分析，提出出减少或避避免项目负负面社会影影响的建议议和措施，保保证项目顺顺利实施和和目标实现现。社会评评价需要贯贯穿项目周周期的全过过程。本章章阐述社会会评价的目目的及任务务，需要开开展社会评评价的项目目类型、关关注重点及及实施步骤骤，项目周周期不同阶阶段社会评评价的关注注内容。一一、社会评评价的目的的、作用及及任务（一）社社会评价的的目的社会评价价的
2、主要目目的是判断断项目的社社会可行性性，消除和和尽量减少少项目实施施所产生的的负面社会会影响，使使项目更符符合项目所所在地区的的发展目标标及目标人人群的发展展需要，为为项目地区区的区域社社会发展做做出贡献，促促进经济与与社会协调调发展。社社会发展的的目标包括括提高人们们的教育水水平、知识识技能，增增进人们的的健康，促促进社会公公共福利增增长以及公公平分配等等，这就决决定了投资资项目的社社会评价目目标具有多多重性。在宏观观层面上，投投资项目社社会评价的的目的主要要包括：（11）实现经经济和社会会的稳定、持持续和协调调发展；（22）满足人人们的基本本社会需求求；（3）保保证不同地地区之间的的公平协
3、调调发展；（44）充分利利用地方资资源、人力力、技术和和知识，增增强地方的的参与程度度；（5）减减少或避免免项目建设设和运行可可能引致的的社会问题题。在在项目层面面上，投资资项目社会会评价的目目的主要包包括：（11）制定一一个能够切切实完成项项目目标的的机制和组组织模式；（2）保保证项目收收益在项目目所在地区区不同利益益相关者之之间的公平平分配；（33）预测潜潜在风险并并分析减少少不良社会会影响的对对策措施；（4）提提出为实现现各种社会会目标而需需要对项目目设计方案案进行改进进的建议；（5）通通过参与式式方法的运运用增强项项目所在地地区民众有有效参与项项目建设和和管理，以以维持项目目效果可持持
4、续性的途途径；（66）防止或或尽量减少少项目对地地区社会环环境造成的的负面影响响。（二）社社会评价的的作用1、有利利于防止单单纯追求项项目经济效效益，促进进经济发展展目标与社社会发展目目标协调一一致。如果果缺乏对投投资项目的的社会评价价，项目的的社会、环环境等问题题未能在实实施前得以以解决，将将会阻碍项项目预期目目标的实现现。例如，有有些项目具具有很好的的经济效益益，但可能能造成严重重的生态环环境污染，损损害当地居居民的利益益，并引起起社会矛盾盾，将不利利于项目的的顺利实施施；有些项项目在少数数民族地区区建设，没没有充分了了解当地的的风俗习惯惯，导致当当地居民和和有关部门门的不配合合；有些项项
5、目由于移移民安置解解决不好，导导致移民生生活水平下下降等等，这这些都不利利于社会经经济的协调调发展。实实践证明，项项目建设与与社会发展展保持协调调配合，是是促进经济济发展目标标和社会目目标实现的的基本前提提，是建设设和谐社会会，落实以以人为本的的科学发展展观的基本本要求。2、有有利于项目目所在地区区利益协调调一致，减减少社会矛矛盾和纠纷纷，防止可可能产生的的负面效应应，促进社社会稳定。投投资项目一一般都存在在对所在地地区的有利利影响和不不利影响。有有利影响与与所在地区区利益相协协调，对地地区社会发发展和人们们生活水平平起到促进进和推动作作用，不利利影响则会会对地区的的局部利益益或社会环环境带来
6、一一定的损害害。分析有有利影响和和不利影响响的大小，判判断有利影影响和不利利影响在项项目投资效效果中的分分布情况，是是社会评价价中判断一一个项目好好坏的重要要尺度之一一。如一个个水利工程程项目，有有利影响包包括防洪防防涝、发电电、灌溉和和水产养殖殖，不利影影响主要就就是由于库库区建设而而导致的人人口迁移。如如果库区迁迁移人口安安置不当，致致使当地人人群生活水水平下降，生生活习惯改改变，难以以适应新的的生活环境境，可能引引起移民的的不满或过过激行为，对对当地社会会稳定和项项目的顺利利进行都会会产生不利利的后果。因因此，社会会评价中应应该始终把把项目建设设同当地人人群的生活活和发展联联系起来，充充
7、分估计到到项目建设设可能造成成的不利影影响，预先先采取适当当的措施，把把由项目建建设引起的的社会不利利影响降至至最低。3、有有利于减少少或避免项项目建设和和运营的社社会风险，提提高投资效效益。项目目建设和运运营的社会会风险是指指由于在项项目评价中中忽视社会会评价工作作，致使在在项目的建建设和运营营过程中与与当地社区区发生种种种矛盾，长长期得不到到解决，导导致工期拖拖延、投资资加大，经经济效益低低下，偏离离当初拟定定的项目预预期目标。这这就要求评评价人员在在进行社会会评价时要要侧重于分分析项目是是否适合当当地人群的的文化生活活需要，包包括文化教教育、卫生生健康、宗宗教信仰、风风俗习惯等等。通过考
8、考察当地人人群的需求求状况，对对项目的态态度如何，是是支持还是是反对，深深入广泛地地进行实际际情况分析析，提出合合理的针对对性建议以以避免或减减少项目的的社会风险险，保证项项目的顺利利实施，持持续发挥项项目的投资资效益。（三）社社会评价的的任务投资项目目社会评价价需要考察察、分析与与项目的设设计和实施施方案有关关的社会发发展目标取取向、潜在在的社会负负面影响和和其他社会会因素，如如受益人的的参与、贫贫困、社会会性别平等等、少数民民族发展，以以及征地拆拆迁的社会会风险及脆脆弱群体等等。社会评评价要求采采用公众参参与的方式式，收集有有关项目地地区的社会会经济数据据、利益相相关者的人人口统计特特征，
9、以及及在当地社社会生活中中对项目具具有潜在影影响的传统统文化、风风俗习惯、宗宗教信仰、社社会组织和和社会网络络等方面的的信息，分分析影响项项目实施效效果的社会会因素，以以及项目实实施可能带带来的社会会风险和社社会后果，并并提出优化化项目设计计方案、减减少或避免免负面社会会影响、降降低社会风风险、提高高项目实施施效果的具具体措施和和建议。投资项项目社会评评价的主要要任务可以以概括如下下：（1）识识别关键利利益相关者者，制定适适当机制使使其参与项项目的方案案选择、设设计、实施施、监测和和评估，尤尤其要为贫贫困和弱势势群体的参参与制定恰恰当的机制制；（2）确确保目标受受益人群能能够接受项项目的目标标
10、及项目实实施所带来来的社会变变化，使项项目的内容容和方案设设计能够考考虑到性别别、民族及及其他社会会差异问题题；（3）评评估投资项项目的社会会影响，并并在确认有有负面影响响的情况下下，提出减减轻由项目目产生的负负面影响的的行动方案案，并使行行动方案符符合当地社社会习俗；（4）加加强目标群群体在社区区参与、冲冲突解决和和服务提供供等方面的的能力。二二、社会评评价的项目目类型、关关注重点及及实施步骤骤（一一）社会评评价的项目目类型由于不同同的项目，其其目标、内内容和所在在地区的社社会经济环环境不同、项项目影响群群体和目标标群体不同同、项目的的社会影响响和社会风风险不同，社社会评价的的内容也有有所差
11、异。对对于那些社社会因素复复杂、社会会影响久远远（具有重重大的负面面社会影响响或显著的的社会效益益）、社会会矛盾突出出或社会风风险较大和和社会问题题较多的工工程项目，应应当进行全全面的社会会评价。这这些项目一一般包括：（1）引引发大规模模移民征地地的项目，如如交通、水水利、采矿矿和油田项项目；（22）具有明明确的社会会发展目标标的项目，即即扶贫项目目、区域性性发展项目目和社会服服务项目（如如教育、文文化和公共共卫生项目目等）。对于其其他项目应应当首先进进行初步社社会筛选，然然后根据社社会筛选的的结果，决决定是否需需要进行详详细的社会会评价。需需要进一步步进行详细细社会评价价的项目一一般具有以以
12、下特征：（1）项项目地区的的人口无法法从以往的的工程项目目中受益或或历来处于于不利地位位；（2）项项目地区存存在比较严严重的社会会、经济不不平等现象象；（3）项项目地区存存在比较严严重社会问问题；（44）项目地地区面临大大规模企业业结构调整整可能引发发大规模的的失业人口口；（5）可可以预见到到项目会产产生重大的的负面影响响，如非自自愿移民、文文物古迹的的严重破坏坏；（6）项项目活动会会改变当地地人口的现现行行为方方式和价值值观念；（77）社区参参与对项目目效果可持持续性和成成功实施十十分重要；（8）项项目设计人人员对项目目影响群体体和目标群群体的需求求及项目地地区发展的的制约因素素缺乏足够够的
13、了解。（二）项项目影响群群体和目标标群体项目影响响群体既包包括项目受受益群体（包包括直接受受益群体和和间接受益益群体），也也包括可能能会受到负负面影响的的群体。在在项目准备备的开始阶阶段，首先先要识别项项目影响群群体，一般般需要从正正式和非正正式渠道收收集、分析析有关信息息资料。为为更准确地地了解项目目影响群体体的需求，需需要将项目目影响群体体细分为亚亚群体，通通常情况下下可以根据据受影响人人口的贫困困状况、民民族、社会会性别、受受影响的程程度，分为为不同类别别的亚群体体。项目目目标群体是是指项目直直接瞄准的的预期受益益人群。识别项项目的影响响群体和目目标群体包包括识别该该群体中具具体亚群体体
14、的需求及及其应对项项目实施所所带来的变变化和负面面影响的能能力。这需需要对一系系列社会因因素进行评评估，如目目标人群的的社会凝聚聚力、协助助项目活动动的现有社社区机构以以及当地人人口的知识识和技术水水平等。（三）社社会评价的的关注重点点1、公公平问题公平指指的是公正正，或公平平原则所追追求的目标标，强调相相同的需求求应获得相相同的供给给（或相同同的获取机机会）。这这在发展研研究中已经经被视为社社会发展的的一项主要要目标，同同时在国际际社会中也也被视为投投资项目社社会评价的的一个重要要指标。在现实实世界中，公公平作为社社会发展的的一个目标标，常常与与平等或不不平等紧密密联系在一一起的。因因此，当
15、公公平被视为社社会评价中中的一个指指标时，必必然要涉及及不平等问问题。在现现实社会中中，有各种种各样的不不平等，如如经济的、社社会的不平平等，地位位、权力的的不平等，分分配性不平平等及关系系性不平等等。如果公公平目标必必须通过当当地人群的的参与才能能实现，那那么，社会会评价人员员应确定项项目的目标标人口，并并分析目标标人口的利利益、需要要及能力等等。同时还还应当分析析其它一些些对实现公公平有影响响的社会因因素，如信信仰、种族族、社会习习俗及亲戚戚关系等。最最后社会评评价人员应应当推荐采采取什么样样的方式才才能通过项项目活动实实现公平目目标。重点关关注如下问问题：（11）项目的的收入分配配是否公
16、平平？使社区区居民间的的贫富差距距扩大还是是缩小？群群众是否不不满？需要要采取什么么措施？（22）项目的的收益在各各群体间分分配的比重重如何？哪哪些群体增增加了收入入，哪些群群体，哪些些人受损？对受损的的人如何补补偿？（33）项目的的收益分配配是否存在在目标受益益人得不到到，而被其其他单位或或有权势的的个人夺走走的问题？如果有可可能，采取取什么预防防措施防止止效益流失失？（4）目目标受益人人是否包括括妇女在内内，如果由由于当地特特殊情况可可能使得妇妇女应得的的收入实际际难以兑现现，如何解解决？（55）项目的的收益分配配如果存在在不公平的的问题，是是否将影响响项目的效效益，是否否将影响项项目的持
17、续续性，如果果是，需要要采取什么么措施？2、参参与问题参与通通常是实现现项目持续续性目标的的一种有效效工具，是是吸收公众众参与项目目方案设计计、评价和和实施的一一种有效方方法，有利利于提高项项目方案的的透明度和和决策民主主化；有助助于取得项项目所在地地各有关利利益群体的的理解、支支持与合作作；有利于于提高项目目的成功率率，减少不不良社会后后果。一般般来说，参参与程度越越高，项目目的社会风风险越小。参参与对于那那些当地居居民和地方方组织有直直接利害关关系的项目目，如移民民项目、扶扶贫项目、基基础设施项项目、农村村发展项目目以及文化化、教育、卫卫生等社会会事业项目目，尤为重重要。3、持续续性问题项
18、目的的持续性是是判断项目目成功与否否的重要指指标。项目目效果的持持续性意即即实现项目目所计划的的目标为人人们提供产产品和服务务的能力，满满足人类需需要（包括括当代人和和未来几代代人的需要要）的一种种持续能力力。影响项项目效果持持续性的各各种社会因因素在项目目周期的各各阶段都要要进行分析析。实际上上，有很多多因素，如如环境的、技技术的、资资金的、经经济的及社社会的因素素对项目效效果的持续续性都有影影响。这些些因素又相相互作用相相互影响，应应从不同角角度进行分分析。4、机机构发展问问题实实践经验表表明，如果果没有一个个良好地组组织起来的的机构来负负责项目建建设、实施施和运行的的管理，将将很难实现现
19、预定的项项目目标。因因此，机构构发展已经经成为社会会评价的一一项主要内内容。机构构发展不同同于公平、参参与和持续续性，不能能被认为是是一个国家家的发展目目标，它是是实现项目目目标和社社会发展目目标的手段段。在在对具体项项目进行组组织机构问问题分析时时，可提出出如下一些些问题进行行分析：（11）项目的的组织机构构设置是否否合理，能能否适应项项目建设与与运营的需需要？（22）项目的的组织机构构设置方案案是否与项项目采用的的技术方案案相适应？（3）项项目承担建建设、运营营、维护的的机构能力力如何？能能否保证项项目持续实实施？如何何提高项目目承担机构构的能力，以以保证项目目的持续性性？（4）根根据项目
20、实实施的具体体需要，是是否需要建建立非政府府组织，协协助项目承承担机构保保证项目持持续实施？（四）社社会评价的的实施步骤骤社会会评价一般般包括社会会调查、识识别社会因因素、论证证比选方案案三个步骤骤。11、社会调调查调调查项目所所在地区和和受影响的的社区基本本社会经济济情况，以以及项目影影响时限内内可能的变变化，包括括人口统计计资料、基基础设施与与服务设施施状况；当当地的风俗俗习惯、人人际关系；各利益相相关者对项项目的反应应、要求与与接受程度度；各利益益相关者参参与项目活活动的可能能性，项目目所在地区区干部群众众对参与项项目活动的的态度和积积极性，可可能参与的的形式和时时间，妇女女参与有无无特
21、殊情况况等。2、识别别社会因素素分析析社会调查查获得的资资料，对项项目涉及的的各种社会会因素进行行分类。一一般可分成成三类：（11）影响人人类生活和和行为的因因素。如对对就业、收收入分配、社社区发展和和城市建设设、居民身身心健康、文文化教育事事业、社区区福利和社社会保障等等的影响因因素；（22）影响社社会环境变变迁的因素素。如对自自然和生态态环境、资资源综合开开发利用、能能源节约、耕耕地和水资资源等的影影响因素，以以及由此对对社会环境境的影响；（3）影影响社会稳稳定与发展展的因素。如如对人们风风俗习惯、宗宗教信仰、民民族团结的的影响，对对社区组织织结构和地地方管理机机构的影响响，对国家家安全和
22、地地区发展的的影响等等等。从这些些因素中，识识别与选择择影响项目目实施和项项目成功的的主要社会会因素，作作为社会评评价和对项项目方案进进行论证比比选的重点点。3、论论证比选方方案对对拟定的项项目建设地地点、技术术方案和工工程方案中中涉及的主主要社会因因素进行定定性、定量量分析，比比选推荐社社会正面影影响大、社社会负面影影响小的方方案。主要要内容包括括：（11）确定评评价目标与与评价范围围。根据投投资项目建建设的目的的、功能以以及国家和和地区的社社会发展战战略，对与与项目相关关的各社会会因素进行行分析研究究，找出项项目对社会会环境可能能产生的影影响，确定定社会评价价的目标，并并分析主要要目标和次
23、次要目标。分分析的范围围包括项目目影响涉及及的空间范范围和时间间范围。空空间范围是是指项目所所在的社区区、县市等等。有的大大型项目如如水利项目目，影响区区域可能涉涉及多个省省市等较为为广泛的地地域。时间间范围是指指项目的寿寿命期或预预测可能影影响的年限限。（2）选选择评价指指标。根据据评价的目目标，选择择适当的评评价指标，包包括各种效效益和影响响的定性指指标和定量量指标。所所选指标不不宜过多，且且要便于搜搜集数据和和进行评定定。（33）确定评评价标准。在在广泛调查查研究和科科学分析的的基础上，收收集项目本本身及评价价空间范围围内社会、经经济、环境境等各方面面的信息，并并预测评价价在项目建建设阶
24、段有有无可能发发生变化，然然后确定评评价的标准准。（44）制定备备选方案。根根据项目的的建设目标标、不同的的建设地点点、不同的的资金来源源、不同的的技术方案案等，提出出若干可供供选择的方方案，并采采取访问、座座谈、实地地考察等方方式，了解解项目影响响区域范围围内地方政政府与群众众的意见，将将这些意见见纳入方案案比较的过过程中。（5）进进行项目评评价。根据据调查和预预测的资料料，对每一一个备选方方案进行定定量和定性性评价。首首先，对能能够定量计计算的指标标，依据调调查和预测测资料进行行测算，并并根据评价价标准判断断其优劣。其其次，对不不能定量计计算的社会会因素进行行定性分析析，判断各各种社会因因
25、素对项目目的影响程程度，揭示示项目可能能存在的社社会风险。再再次，分析析判断各定定性指标和和定量指标标对项目实实施和社会会发展目标标的重要程程度，对各各指标进行行排序并赋赋予一定的的权重。对对若干重要要的指标，特特别是不利利影响的指指标进行深深入的分析析研究，制制定减轻不不利影响的的措施，研研究存在的的社会风险险的性质与与重要程度度，提出防防控风险的的措施。（6）编编制社会评评价报告。将将对所评价价项目的调调查、预测测、分析、比比较的过程程和结论，以以及方案中中的重要问问题和有争争议的问题题写成一定定格式的书书面报告。在在提出方案案优劣的基基础上，提提出项目是是否可行的的结论或建建议，形成成项
26、目社会会评价报告告，作为项项目决策依依据之一。三、项项目周期各各阶段社会会评价的主主要内容社会评评价工作应应贯穿于项项目周期的的全过程，但但项目周期期各阶段的的社会评价价工作的侧侧重点应有有所不同。一一般情况下下，在项目目建议书阶阶段（识别别阶段），应应进行初步步社会筛选选，在项目目可行性研研究阶段（准准备阶段）应应进行详细细社会评价价，在项目目的实施阶阶段应进行行社会监测测与评价。（一）项目识别阶段的初步社会筛选初步社会筛选的目的是识别对项目设计或实施具有重要影响的社会因素，并确定是否需要在项目准备阶段进行详细社会分析。初步社会筛选要通过实地考察来进行，要考察拟建项目所涵盖的样本社区。在实地
27、考察中，社会评价人员要实地考察社区情况并访问目标受益人群、受影响群体以及能够掌握相关信息的关键人物。1、初初步社会筛筛选的主要要任务（1）识识别关键利利益相关者者关键键利益相关关者是指在在项目的设设计、决策策及实施中中具有重要要影响的项项目利益主主体，包括括与项目有有关的各种种社会群体体、公共和和私有部门门的正式和和非正式机机构，以及及各类非政政府组织。识识别关键利利益相关者者可以从研研究现有的的项目资料料入手，在在审阅二手手资料时，可可以发现与与项目活动动关系最大大的群体和和机构，然然而要确认认哪些机构构与项目息息息相关，必必须与决策策者、中央央和地方政政府代表、经经验丰富的的国内外社社会学
28、家以以及当地非非政府组织织进行磋商商。此外，还还要充分了了解项目地地区广泛的的社会发展展问题和项项目的内容容和可能包包括的技术术方案，以以识别与之之关联的关关键利益相相关者。（2）识识别与项目目密切相关关的社会因因素和社会会风险在对项目目所在地区区的社会发发展问题进进行总体判判断并确定定关键利益益相关者之之后，社会会评价人员员应当分析析项目实施施对不同的的利益相关关者可能产产生的社会会影响（包包括正面影影响和负面面影响），项项目实施可可能遇到的的社会风险险，关键利利益相关者者、贫困和和弱势群体体的参与能能力，以及及他们的参参与对项目目目标的实实现和项目目效果可持持续性产生生的影响。同同时，初步
29、步社会筛选选还要考虑虑更广义的的一些社会会因素，如如社会凝聚聚力、社会会资本、社社会组织等等对项目设设计与实施施的影响与与作用。（3）判判断进行详详细社会分分析的必要要性和内容容在对对现有资料料进行研究究分析和对对项目地区区进行初步步调查了解解之后，应应根据初步步社会分析析的结果，确确定是否有有必要进行行进一步的的详细社会会评价，如如有必要应应确定详细细社会评价价的具体内内容。2、主主要步骤及及内容（1）明明确项目的的目标和主主要社会效效益与影响响首先先，运用逻逻辑框架分分析法研究究项目的初初步设想方方案，投入入、产出及及主要内外部部关系，从从而明确项项目的目标标，包括直直接目标与与宏观目标标
30、。分析研研究项目的的目标是否否与国家、地地区发展目目标相适应应。其次，调调查了解项项目拟建地地点的社会会经济环境境，当地的的社会人文文情况，人人口统计特特征，资源源情况等，根根据项目社社会评价的的内容，结结合项目的的行业特征征、功能、产产出等，初初步预测评评价拟建项项目可能产产生的主要要社会效益益与影响，包包括直接影影响与间接接影响，有有利影响（效效益）与不不利影响。例例如，某项项目的直接接有利影响响有：增加加农业生产产，增加农农民收入；不利的直直接影响有有：生活区区将被项目目征地，有有些人需要要拆迁，失失去土地、失失去生计等等。间接的的不利影响响如项目引引起水质恶恶化，可能能影响农业业灌溉水
31、和和生活用水水，并由此此影响农业业生产，影影响农民的的生活和收收入，还要要调查预测测当地社区区居民对项项目影响的的反应等。（2）明明确项目的的目标群体体与受影响响群体通过明确确影响区域域，进行影影响区域的的社区调查查和识别项项目的主要要影响和波波及范围，就就可以初步步确定目标标群体与受受影响的群群体。目标标群体是指指项目直接接受益的群群体，受影影响的群体体是指非目目标群体中中受项目影影响的群体体。明确目目标群体与与受影响群群体一般可可按两个步步骤来完成成。首先收收集项目区区人口统计计资料，包包括性别、年年龄、民族族、收入状状况、地理理位置、职职业与社会会经济特征征等方面的的信息和数数据。然后后
32、，按照人人口的社会会经济及文文化特征的的不同，对对人口构成成进行分类类（如按职职业、收入入水平、宗宗教、风俗俗习惯等指指标来划分分），并进进一步收集集，整理各各子群体特特有的社会会、经济及及文化特征征的信息和和资料，以以明确目标标群体与受受影响群体体的结构及及特征。（3）评评估目标群群体对拟建建项目的需需要和需求求对项项目的需要要，可以通通过评定拟拟建项目是是否符合国国家、地区区或当地的的发展规划划与发展重重点、资源源状况等加加以确定；对项目的的需求，则则要通过了了解当地目目标人口对对拟建项目目的反应和和态度，比比如是否欢欢迎这个项项目，是否否愿意参与与项目的活活动并为之之做贡献等等来加以确确
33、定。（4）评评估目标群群体对项目目的接纳能能力目目标群体对对项目的接接纳能力，反反映目标群群体对项目目带来的技技术、经济济和文化的的变化，特特别是项目目的不利影影响的适应应和承受能能力。影响响目标群体体对项目接接纳能力的的主要因素素有：目标标群体及其其社区的内内部凝聚力力、自主性性、基层组组织的健全全和发展程程度、当地地领导的素素质、目标标群体的现现代知识和和技能水平平，以及他他们与项目目执行机构构之间的关关系等。如如果当地社社区组织机机构健全，经经营管理以以及与外部部协作的能能力较强，社社区凝聚力力、自主性性强，干部部素质较好好，具有开开拓进取精精神，与项项目执行机机构及有关关部门建立立了较
34、密切切的联系等等，则表明明其接纳能能力高。反反之，则显显示其接纳纳能力低。特别值得强调的是，有些项目，如引起大量非自愿移民的建设项目，或在少数民族地区投资的项目，对部分目标群体或受影响群体造成不利影响的可能性较大。对这类项目，要特别注意评估项目可能产生的不利影响，鉴定易受损群体及其接纳能力，并研究如何减轻、化解不利影响，提高易受损群体对项目的适应及承受能力的措施。初步社社会评价的的结果，如如果显示出出项目没有有消极影响响，目标群群体对项目目的需要和和需求较高高，受影响响群体对项项目的反应应较好，没没有潜在的的不满和反反应情绪，接接纳能力较较高，就可可确定不需需要进一步步进行详细细社会分析析评价
35、。否否则，如果果发现项目目对某类人人口可能产产生不利影影响，目标标群体对项项目的需要要和需求有有限，接纳纳能力不强强，或受影影响的群体体存在不满满和抵触情情绪，则需需要在下一一阶段进一一步详细社社会评价。综上所述，识别阶段的初步社会评价，应对以下问题进行分析、说明并得出初步结论：（1）项目目标及其功能与当地的适应性；（2）项目区各群体与当地干部愿意接受、参与拟建项目的可能性和程度；（3）是否需要进行详细社会评价，以使项目有利影响最大化，不利影响减少到最低程度；（4）估计项目持续实施是否存在社会风险；（5）进一步开展详细社会评价需要关注的重点问题；（6）从初步分析结果，判断拟建项目是否可以批准立
36、项。（二）项项目准备阶阶段的详细细社会评价价详细细社会评价价的主要目目的是为项项目设计和和实施提供供有关社会会组织和文文化习俗方方面的信息息，为消除除和减缓负负面社会影影响的行动动方案提供供详尽的社社会经济数数据，以确确保项目准准备的质量量和实施的的成功。在在工程项目目的社会评评价中，收收集和分析析与社会发发展相关的的信息是一一个相互作作用和参与与的过程。项项目地区人人口的社会会文化和人人口统计特特征、他们们的生产活活动和社会会组织，以以及项目内内容与他们们的需求兼兼容的程度度等，是影影响诸多发发展活动的的至关重要要的因素。详详细社会评评价的内容容应根据初初步社会筛筛选的评价价结论和建建议进行
37、确确定。通常常情况下，应应主要侧重重于以下方方面：1、利益益相关者分分析详详细社会评评价应当对对在初步社社会筛选中中识别出的的项目利益益相关者进进行更为详详细的分析析，主要分分析各个利利益相关者者受项目影影响的程度度以及他们们对项目的的影响能力力。2、评评价机构制制度和社会会组织项目活动动的预期受受益人群，如如贫困与弱弱势群体（如如妇女、儿儿童、老年年人），可可能在利用用项目资源源方面遇到到困难。原原因多种多多样，如正正式和非正正式机构、当当地风俗习习惯、社会会组织形式式、不同群群体之间的的关系、社社会机构（如如家庭、亲亲族或民族族群落）、正正式的和习习惯的规章章制度、产产权、补贴贴安排、中中
38、央和地方方政府机构构，以及信信息和通讯讯系统。因因此，社会会评价应确确定是否存存在体制性性和机构性性障碍；如如果存在，则则提出克服服这些障碍碍的建议。社社会评价中中的机构分分析是对项项目技术、财财务和经济济分析的补补充，它侧侧重于考察察所建议的的相关措施施的可行性性和所建议议的参与机机制的可持持续性。同同样重要的的是，社会会评价人员员在进行机机构分析时时，还应分分析研究社社会资本、社社会网络等等因素对项项目设计和和实施的影影响与作用用，并列出出能够帮助助动员利益益相关者实实现发展目目标的现有有当地机构构。一些非非正式的地地方规则，如如那些影响响社会群体体的行为和和态度的道道德规范、价价值观念和
39、和信仰体系系，可能会会影响项目目的实施安安排。因此此，社会评评价中的制制度分析不不仅要识别别是否存在在机构障碍碍，还要提提出克服现现有机构障障碍的建议议，包括现现有机构安安排的改进进或新制度度的建立。3、制制定参与框框架社社会评价要要注重不同同群体的参参与。首先先是贫困和和弱势群体体的参与，这这是社会评评价必须坚坚持的基本本原则；其其次是更广广泛的利益益相关者（政政府和非政政府组织、资资金提供者者和其他伙伙伴）在项项目准备、设设计和实施施过程中的的参与。参参与机制的的方案设计计是社会评评价的重要要工作内容容之一。完完整意义上上的参与框框架机制一一般分为三三个层次，即即信息分享享机制，协协商机制
40、，参参与机制。详详细社会评评价应在基基于对项目目的基本内内容、项目目利益相关关者的社会会经济特征征、传统文文化、风俗俗习惯等详详细分析的的基础上，提提出项目应应当采用的的参与机制制和参与框框架。4、制定定详细的负负面影响减减缓计划对于那那些无法量量化或确定定的负面或或间接影响响，社会评评价要切实实找出减缓缓负面社会会效果的措措施，对弱弱势群体的的负面影响响尤应重视视。比如，大大型土木工工程中的短短期流入劳劳动力可能能带来负面面的和间接接的影响，项项目设计者者应该考虑虑到这种外外来劳动力力的流入给给项目社区区带来的影影响。在已已经识别了了具体社会会群体所受受负面影响响的情况下下，必须确确定减轻影
41、影响的措施施方案，并并确保有相相应的机构构来负责实实施这些方方案。如果果减缓计划划必须纳入入整个项目目方案的必必要组成部部分，就特特别需要社社会评价专专家参与项项目工作。5、确确定评价指指标并完成成基线调查查要衡衡量一个项项目的社会会影响，必必须要有一一定的指标标。在详细细社会评价价阶段要根根据项目的的具体目标标，项目地地区的社会会发展目标标和项目目目标群体和和影响群体体的社会经经济条件等等因素确定定评价的指指标。同时时，为了衡衡量项目的的实施效果果，在项目目实施之前前或开始实实施之际就就应当对项项目地区进进行基线调调查，以确确定“无项项目”状态态下可能发发生的情况况。此类基基线调查可可以得出
42、衡衡量项目影影响的基准准点。这种种调查应尽尽可能地得得出量化数数据指标，以以便通过“有有无对比”分分析，判断断项目的实实施可能带带来的变化化程度。从从社会评价价的角度看看，每一个个亚目标群群体都有各各自不同的的特点，受受项目影响响的程度也也会各不相相同，因此此应该区别别对待。（三）项项目实施阶阶段的社会会监测和评评估为为了衡量项项目的实施施成功与否否，评价项项目设计方方案能否满满足项目目目标群体的的需求，需需要充分、及及时地获得得有关项目目实施各个个方面的信信息。这就就要求在项项目的实施施阶段做好好社会监测测和评估工工作。为了了保证评价价方法的严严密性，社社会监测与与评价应对对“无项目目情况”
43、做做出估计。也也就是说，如如果没有该该项目会怎怎么样，或或者会出现现什么情况况。为了确确认无项目目情况，需需要关注来来自其它因因素的影响响，这是一一个复杂的的工作。通通过利用比比较群体或或控制群体体，即不参参与项目，不从中受益的群体，与那些目标受益人群进行一系列对比分析就能掌握这方面的信息。控制群体是从参与项目的人群中随机抽样而选定的，而比较群体则是完全不参与项目活动的人群。这两种群体都可以用于社会评价的对比分析对象，其区别仅为是否参与项目。确定无项目情况是社会监测与评价工作方案制定的核心，确定的方法可分为两大类：实验法（随机抽样）和类实验法（非随机抽样）。然而，对无项目情况下的可能情景进行描
44、述却非易事，因为会受到历史、选择偏好等的影响。也可运用定性和参与式的方法来评价项目的实施活动所产生的各类社会影响，以便让项目的有关受益人群直接发表对项目的观点和看法。通过项目实施过程中的社会监测与评价，能有助于及时发现项目实施过程中存在的问题。当这些问题有碍于项目目标的实现时，应当提出调整方案。（四）项项目后评价价阶段的社社会评价投资项项目后评价价是在项目目完成后，对对项目的决决策、执行行、效益、影影响和管理理的系统的的总结性评评价。它是是对项目预预测评估进进行的再分分析评价，是是项目决策策管理的反反馈环节。目目的是总结结经验教训训，为今后后建设同类类项目提供供经验；改改进项目管管理，消除除或
45、减轻不不利的社会会影响，提提高投资效效益，并为为国家、地地方改进投投资决策管管理，完善善相关的政政策措施，提提高科学管管理水平服服务。后评价中中社会评价价的内容、方方法、步骤骤与可行性性研究阶段段的社会评评价基本相相同。但项项目后评价价主要是分分析评价项项目实施若若干年后产产生的实际际情况，并并在实际影影响的基础础上预测项项目寿命期期内影响的的变化状况况，因而在在分析内容容、方法、步步骤上有不不同特点。1、后后评价阶段段社会评价价的步骤（1）重重新明确项项目的目标标与实际影影响范围根据项项目前评估估时的目标标，分析收收集到的项项目实际状状况资料，重重新用逻辑辑框架分析析法明确项项目投资要要达到
46、的目目标。能定定量的应尽尽量定量。根根据项目的的目标与已已有的实际际社会影响响情况，重重新确定评评价的时间间范围与空空间范围。（2）调查预测除了从监测获得的影响状况的信息资料以外，后评价的调查预测要着重深入项目影响区各社区开展现场调查。（3）进行分析评价后评价中的社会影响评价，要注重实际影响与预测影响的对比分析，发现影响的变化状况，找出变化的原因，还要研究对仍然存在的不利社会影响采取适当的减轻措施。在与预测影响对比时，实际影响要用“有项目”与“无项目”情况进行有无对比分析，确定哪些实际影响确实是项目投资引起的。（4）结论后评价的分析结论，应着重经验教训的总结，提出从社会评价方面看，项目是否成功
47、，有何经验教训，还存在什么不利影响，如何采取措施对其予以减轻。2、后后评价阶段段社会评价价的内容评价内内容主要包包括影响评评价、项目目与社会相相互适应性性分析和持持续性分析析。（11）影响评评价主主要揭示项项目实际发发生的社会会环境影响响，对自然然资源的影影响，对自自然环境与与生态环境境的影响，以以及对社会会经济的影影响，特别别是其中对对社区的影影响和对社社区各群体体的影响。与与前评估对对比，是否否存在没有有预测到的的影响，是是否存在原原来没有发发现的受损损群体和不不利影响。如如果有，不不仅要总结结经验教训训，还应研研究采取补补救措施，消消除或减轻轻不利影响响，以利于于项目持续续实施，并并促进
48、社会会稳定与进进步。（2）项项目与社会会相互适应应性分析主要分分析项目是是否与社区区群众的需需要相适应应，当地社社区对项目目是否满意意并能支持持项目持续续实施；扶扶贫、收入入公平分配配、组织机机构发展、妇妇女地位等等方面，利利益相关者者参与等实实践状况如如何；与前前评价对比比，研究总总结项目与与社区是否否协调，如如果存在问问题应研究究采取措施施解决。（3）项项目的持续续性分析在后评评价时，项项目的持续续性问题，比比前评估时时容易看清清楚，因为为有些影响响项目可持持续性的问问题，在项项目实施中中可能已经经显示出来来。后评价价应对持续续性问题进进行深入分分析。持续性分分析应综合合各方面的的实际影响响因素，如如政府的政政策、管理理、组织机机构发展、地地方政府与与社区群众众参与、财财务、技术术、社会环环境（文化化、风俗习习惯等），外外部的政治治、经济环环境等进行行深入的综综合分析，